安徽省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务通关题库(附带答案).doc

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1、安徽省安徽省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务通年证券投资顾问之证券投资顾问业务通关题库关题库(附带答案附带答案)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、假设市场中存在一张面值为 1000 元，息票率为 7（每年支付一次利息），存续期为 2 年的债券，当投资者要求的必要投资回报率为 10时，投资该债券第一年的当期收益率为（）。A.5.00B.10.00C.7.38D.3.52【答案】C2、关于基本分析法，下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A3、下列属于年金的有（）。A.B.C.D.【答案】D4、在成长期，影响行业成长能力的主要因素有（）。A.B.C.D

2、.【答案】A5、投资规划的步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】C6、债务人或交易对手未能履行合同所规定的义务或信用质量发生变化，影响金融金融产品价值，从而给债权人或金融产品持有人造成经济损失的风险属于（）。A.市场风险B.流动性风险C.信用风险D.法律风险【答案】C7、投资规划的步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】C8、下列关于统计推断的参数估计和假设检验说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A9、对于加工型企业，所属的风险敞口类型为（）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞口类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】C10、家庭收支状况的分析包含（）。A.B.C.D.

3、【答案】B11、完全垄断市场，产品的需求曲线为:Q=1800-200P,该产品的平均成本始终是1.5,生产者只能实行单一价格，则市场销量为（）。A.750B.350C.1000D.1500【答案】D12、资本市场线揭示了（）A.系统风险与期望收益间均衡关系B.系统风险与期望收益间线性关系C.有效组合的收益和风险之间的均衡关系D.有效组合的收益和风险之间的线性关系【答案】C13、下列关于有效市场假说与行为金融理论的联系。说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】C14、我国税收的划分依据有哪几种？（）A.B.C.D.【答案】D15、从国际大环境来看,跨国纳税人可利用各国税收政策存在的（）和税收优惠

4、差异等,进行国际间的税务规划。A.B.C.D.【答案】D16、就债券或优先股而言，其安全边际通常代表（）。A.B.C.D.【答案】A17、商业银行最常见的资产负债期限错配情况是将大是短期借款（负债）用于长期贷款（资产），即借短贷长，以下说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D18、如何进行教育投资规划的跟踪与执行（）。A.B.C.D.【答案】D19、资产负债分布结构不合理，会影响金融机构现金流量的稳定性，进而增加流动性风险。金融机构应当严格遵守限额管理的相关要求，最大程度地降低其资金来源(负债)和使用(资产)的同质性，确保资产负债分布结构合理。具体有（）建议。A.B.C.D.【答案】D20

5、、在进行投资规划时，对投资对象的分析包括（）。A.B.C.D.【答案】B21、迈克尔波特行业竞争理论认为一个行业存在的基本竞争力量有（）。A.B.C.D.【答案】B22、根据板块轮动、市场风格转换调整投资组合是（）的代表。A.战术性投资策略B.战略性投资策略C.被动型投资策略D.主动型投资策略【答案】D23、根据 K 线理论，在其他条件相同时，（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C24、客户的基本信息不包括（）A.姓名B.工作单位与职务C.婚姻状况D.投资经验【答案】D25、下列关于跨市场套利的前提，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】A26、家庭收支状况的分析包含（）。A.B.C.D.

6、【答案】B27、属于持续整理形态的有（）。A.B.C.D.【答案】C28、从组合线的形状来看，相关系数越小，（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B29、风险承受能力较低的特点会出现在家庭生命周期的_阶段，一般建议投资组合中增加_比重。（）A.衰老期；债券等安全性较高的资产B.形成期；债券等安全性较高的资产C.成熟期；股票等风险资产D.成长期；股票等风险资产【答案】A30、下列关于投资规划的说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】A31、杜邦分析法说明净资产收益率受到几种因素的影响，分别是（）。A.B.C.D.【答案】A32、为了达到上市公司调研的主要目的，上市公司调研围绕上市公司的内部条件

7、和外部环境进行，调研的对象包括（）。A.B.C.D.【答案】C33、证券咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，回访内容应当包括但不限于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C34、在投资比例相同的情况下，下面对相关系数的表述中正确的是（）（假设不考虑系统风险）。A.II、III、IVB.II、IIIC.III、IVD.I、II、IV【答案】B35、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。A.、B.、C.、D.、【答案】D36、资本资产定价理论认为。当引入无风险证券后，有效边界为（）。A.证券市场线B.资本市场线C.特征线

8、D.无差异曲线【答案】B37、下列属于客户专项支出预算项目的有（）。A.B.C.D.【答案】C38、我国税收的划分依据有哪几种（）A.B.C.D.【答案】D39、证券公司、证券投资咨询机构应当提前 5 个工作日将广告宣传方案和时间安排向（）报备.A.B.C.D.【答案】B40、证券投资基本分析的两种方法为（）。A.B.C.D.【答案】D41、收益现值法中的主要指标有（）。A.B.C.D.【答案】C42、下列关于 VaR 的描述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C43、债项评级是对（）的特定风险进行计量和评价，以反映客户违约后估计的债项损失大小。A.公司评级B.交易本身C.信用状况D.偿债能

9、力【答案】B44、证券公司、证券投资咨询机构以合作方式向客户提供证券投资顾问服务，应当对（）作出约定。A.B.C.D.【答案】B45、按股票价格行为所表现出来的行业特征，可以将股票分为（）。A.B.C.D.【答案】D46、货币政策调控系统主要由（）等基本要素构成。A.B.C.D.【答案】A47、下列属于客户常规性收入的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A48、从长期看，影响公司产品竞争能力水平的主要因素有（）。A.B.C.D.【答案】C49、资本资产定价理论是在马科维茨投资组合理论基础上提出的，下列不属于其假设条件的是（）。A.资本市场没有摩擦B.投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期C.资本市场不可分割D.投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差（或标准差）评价证券组合的风险水平【答案】C50、根据资本资产定价模型在资源配置方面的应用，下列正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A