四川省2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识自测提分题库加精品答案.doc

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1、四川省四川省 20232023 年基金从业资格证之证券投资基金基础年基金从业资格证之证券投资基金基础知识自测提分题库加精品答案知识自测提分题库加精品答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、按照持有人权利的性质分类，权证可分为（）。A.认购权证和认沽权证B.股权类权证和债权类权证C.认股权证和备兑权证D.美式权证和欧式权证【答案】A2、关于股票收益互换，以下表述错误的是（）。A.投资者无法通过股票收益互换进行风险管理B.股票收益互换的模式包括固定利率和股票收益互换C.股票收益互换中，支付的金额与特定股票、指数等权益类标的表现挂钩D.通常进行净额交收，不发生本金交换【答案】A3、下列说法错

2、误的是（）。A.欧式看涨期权多头的损益：max（ST-X,0）B.欧式看涨期权空头的损益：min（ST-X,0）C.欧式看跌期权多头的损益：max（X-ST,0）D.欧式看跌期权空头的损益：min（ST-X,0）【答案】B4、某投资者预期未来一段时间铜价将会下跌，则投资者最不可能采用的策略是()。A.买入某金融机构发行的挂钩铜期货且看空铜价的结构化产品B.买入某铜矿公司的股票且此公司披露以将铜价波动风险对冲C.将其持有的某期货交易所的期货铜多头头寸平仓D.卖出仓库中的储存的现货铜【答案】B5、下列不属于普通股股东享有的基本权利的是（）A.收益权B.知情权C.优先分配股利权D.表决权【答案】C6

3、、（）指期权的买方只有在期权到期日才能执行期权，既不能提前也不能推迟。A.美式期权B.欧式期权C.看涨期权D.看跌期权【答案】B7、合格境外机构投资者应自投资额度获批之日起多长时间内汇入投资本金？（）A.1 年B.6 个月C.3 个月D.1 个月【答案】B8、人民币利率互换是指交易双方同意在约定期限内，根据人民币本金交换现金流的行为，根据（）计算。A.固定利率、贷款利率B.浮动利率、固定利率C.存款利率、贷款利率D.存款利率、浮动利率【答案】B9、关于个人投资者买卖基金的印花税，以下说法正确的是（）。A.买入时暂不征收印花税，卖出时才征收印花税B.卖出时暂不征收印花税，买入时才征收印花税C.双

4、边征收印花税D.暂免征收印花税【答案】D10、根据公开募集证券投资基金运作管理办法的规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的（）。A.90%B.80%C.70%D.60%【答案】A11、债券投资面临的风险不包括()。A.再投资风险B.流动性风险C.通胀风险D.管理风险【答案】D12、A 公司的报表编制过程中，会计人员发现一笔当期发生的应收账款未计入，因此减少 100 万元现金，增加 100 万元应收账款。在各报表其他项目不变的情况下，以下说法正确的是（）。A.A 公司经营活动产生的现金流减少 100 万元B.A 公司资产负债表中资产增加 100 万元C.A 公司资产负债表

5、中资产减少 100 万元D.A 公司利润减少 100 万元【答案】A13、在我国，对()从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入、股票的股息、红利收入、债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。A.非银行金融机构B.企业C.证券投资基金D.基金公司【答案】C14、以下说法中，正确的是（）。A.投资决策委员会是基金公司管理基金投资的最高决策机构，必须设立B.投资部根据研究部制定的投资原则和计划制定投资组合的具体方案C.研究部是基金投资运作的基础部门，通过研究和分析向投资决策部门提供研究报告和投资计划建议D.交易部根据研究部制定的投资组合具体执行交易【答案】C15、根据我国现行的有

6、关交易制度规定，（）实行当日回转交易。A.债券竞价交易和权证交易B.B 股和权证交易C.债券交易和 B 股D.债券竞价交易和 B 股【答案】A16、某基金根据历史数据计算出来的贝塔系数为 0，则该基金（）A.净值变化幅度与市场一致B.净值变化方向与市场一致C.净值变化幅度比市场大D.属于市场中性策略【答案】D17、关于被动投资指数复制和调整说法，错误的是（）。A.指数复制可以采用完全复制、抽样复制和优化复制等方法。B.完全复制、抽样复制和优化复制指数方法所需要的样本股票数量依次递增，跟踪误差依次递增。C.根据抽样方法的不同，抽样复制可以分为市值优先、分层抽样等方法。D.被动投资复制指数会产生复

7、制成本。【答案】B18、基金利润分配对投资者的影响是（）A.基金份额净值上升，投资者获益B.基金份额净值上升，投资者的利益没有实际影响C.基金份额净值下降，投资者的利益没有实际影响D.基金份额净值下降，投资者受损失【答案】C19、当基金份额净值计价错误率达到或超过基金资产净值的（）时，基金管理公司应及时向监管机构报告。当计价错误率达到（）时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。A.0.25%；0.5%B.0.25%；0.3%C.0.5%；0.25%D.0.3%；0.25%【答案】A20、下列关于交易所发行未上市投资品种估值方法错误的是（）。A.首次发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确

8、定公允价值B.首次发行未上市的股票、债券和权证，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按收入计量C.首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市价估值D.非公开发行有明确锁定期的股票，如果估值日非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本低于在证券交易所上市交易的同一股票的市价，应按以下公式确定该股票的价值：FVC（PC）（DlDr）Dl【答案】B21、关于跟踪误差，下列说法不正确的是()。A.跟踪误差小，反映股票组合的跟踪偏离度小，风险低B.是度量一个股票组合相对于某基准组合偏离度的重要指标C.复制误差、现金存留、各项费用、分红和交易冲击成本等会导致跟踪

9、误差产生D.一般仅适用于主动投资管理者的业绩考核【答案】D22、关于债券基金的利率风险，下列说法不正确的是（）。A.债券的价格与市场利率变动密切相关，且呈反方向变动B.当市场利率上升时，大部分债券的价格会下降C.当市场利率降低时，债券的价格通常会上升D.债券基金的平均到期日越长，债券基金的利率风险越低【答案】D23、()是指在保证投资者的投资总额不发生改变的前提下，将一份基金按照一定的比例分拆成若干份，每一基金份额的单位净值也按相同比例降低，是对基金的资产进行重新计算的一种方式。A.份额投资B.现金分红C.分红再投资D.基金份额分拆【答案】D24、基金管理公司的投资管理能力直接影响到（）的投资

10、收益。A.托管人B.保管人C.保险人D.基金份额持有人【答案】D25、（）指某一特定时期内在本国或本地区领土上所生产的产品和提供的劳务的价值综合，是衡量整体经济活动的总量指标。A.利率B.汇率C.国内生产总值D.财政预算【答案】C26、关于不动产投资类型的叙述，错误的是（）。A.地产，亦指土地，是指未被开发的，可作为未来开发房地产基础的商业地产之一B.商业房地产投资以出租而赚取收益为目的，其投资对象主要包括写字楼、零售房地产等设施C.土地本身的不确定性非常高，因此土地投资可能具有较高的投机性D.零售房地产是指包括生产用设备、研究和开发用空地和仓库等各种工业用资产的所在地【答案】D27、投资者进

11、行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断，这是衍生工具的()所决定的。A.跨期性B.杠杆性C.风险性D.投机性【答案】A28、下列财务比率的计算公式中，不正确的是（）。A.资产负债率=资产负债B.流动比率=流动资产流动负债C.净资产收益率=净利润所有者权益D.总资产周转率=年销售收入年均总资产【答案】A29、下列不属于系统性风险特点的是()。A.大多数资产价格变动方向往往是相同的B.无法通过分散化投资来回避C.可以通过分散化投资来回避D.由同一个因素导致大部分资产的价格变动【答案】C30、投资本金 20 万元，在年复利 5.5%情况下，大约需要（

12、）年可使本金达到40 万元。A.13.09B.14.21C.13.5D.14.4【答案】A31、关于销售利润率的分析，以下表述错误的是A.知道净利润和销售收入即可计算出销售利润率B.税费总额越低，销售利润率越高C.通常税收变化会影响到销售利润率D.销售利润率可作为评价企业盈利能力的比率【答案】B32、我们将一个能取得多个可能值的数值变量 X 称为()。A.静态变量B.随机变量C.非随机变量D.动态变量【答案】B33、某永续债每年付息一次，每次 5 元，如市场利率为 5%，则该债券的内在价值为（）元。A.105B.100C.110D.95【答案】B34、股票及其他有价证券的()是指以一定利率计算

13、出来的未来收入的现值。A.利率价格B.市场价格C.未来价格D.理论价格【答案】D35、某基金 2013 年度收益为 58%，假设当年无风险收益率为 3%，沪深 300 指数年度收益率为 30%,该基金年化波动率为 35%,贝塔系数为 1.1,则该基金的夏普比率为（）。A.1.1B.0.5C.1.57D.0.8【答案】C36、下列部门中不属于基金管理公司投资管理部门的是（）。A.市场部B.交易部C.研究部D.投资部【答案】A37、下列不属于股票的特征的是（）。A.收益性B.永久性C.风险性D.真实性【答案】D38、买断式回购以净价交易，全价结算，任何一家市场参与者在进行买断式回购交易时单只券种的

14、待返售债券余额应小于该只债券流通量的 20，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在债券登记托管结算机构托管的自营债券总量的（）。A.200B.100C.50D.25【答案】A39、以下属于远期合约标的资产的是（）。A.大宗商品B.农产品C.利率D.以上三种均是【答案】D40、（）是评估证券或投资组合系统性风险的指标，反映的是投资对象对市场变化的敏感度。A.跟踪误差B.系数C.久期D.凸性【答案】B41、在有异常的情况下，中位数和均值哪个评价结果更合理和贴近实际（）A.中位数和均值无区别B.均值C.中位数D.不确定【答案】C42、股票基金面临较其他类型基金更高的投资风险，主要是（）。A.市

15、场风险B.信用风险C.非系统性和系统性风险D.购买力风险【答案】C43、（）是指公司的经理层利用信货等融资或股权交易收购本公司的一种行为，从而引起公司所有权、控制权、剩余索取权、资产等变化，使企业的经营者变成了企业的所有者。A.管理层收购B.杠杆收购C.合并收购D.发起收购【答案】A44、以下不属于 QDII 基金投资范围的是（）。A.住房按揭支持证券B.可转换债券C.远期合约D.房地产抵押按揭【答案】D45、基金管理公司最高的投资决策机构是（）。A.投资部B.研究部C.交易部D.投资决策委员会【答案】D46、关于中央银行票据的说法，下列叙述不正确的是（）。A.中央银行票据简称央票，一般将央票

16、列在金融债券之列B.由中央银行发行的用于调节商业银行超额准备金的短期债务凭证C.采用利率招标和数量招标的方式确定价格D.流通在市场上的中央银行票据以 1 年期以下的央票为主【答案】A47、（）是指基金投资行为受到宏观政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的影响而面对的风险，包括政策风险、经济周期性波动风险、利率风险、购买力风险、汇率风险等。A.经营风险B.市场风险C.财务风险D.流动性风险【答案】B48、权益乘数的计算方法是()。A.资产/所有者权益B.负债/所有者权益C.资产/负债D.负债/资产【答案】A49、（）影响投资者的风险容忍度以及对流动性的要求。A.收益要求的高低B.投资期限的长短C.风险容忍度的大小D.监管制度的强弱【答案】B50、（）9 月 6 日，首批 3 个 5 年期国债期货合约正式在中国金融期货交易所推出。国债期货债券市场定价和避险具有关键作用。A.2011 年B.2012 年C.2013 年D.2014 年【答案】C