上海市2023年证券从业之金融市场基础知识强化训练试卷B卷附答案.doc

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1、上海市上海市 20232023 年证券从业之金融市场基础知识强化训年证券从业之金融市场基础知识强化训练试卷练试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、王某委托买卖证券，则他需要支付的是（）。A.B.C.D.【答案】D2、信用违约互换交易的危险来自（）。A.B.C.D.【答案】B3、（）是金融市场上主要的资金供给者。A.政府B.金融机构C.企业D.居民【答案】D4、下列有关退市制度的各项说法中，错误的是（）。A.深化退市制度改革，形成“有进有出、优胜劣汰”的市场化、常态化退出机制是全面深化资本市场改革的重要安排B.深化退市制度改革对进一步优化资源配置、提高上市公司

2、质量、保护投资者合法权益等具有重要意义C.股票终止上市情形由证券交易所的业务规则规定D.新证券法优化了上市公司退市情形的规定，与注册制理念一致，但没有取消对退市的具体要求【答案】D5、证券交易所的主要职能包括()。为组织公平的集中交易提供保障提供场所和设施对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息A.B.C.D.【答案】D6、下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C7、基金信息披露分类中，不包括（）。A.销售信息披露B.运作信息披露C.临时信息披露D.募集信息披露【答案】

3、A8、经济体系的基本功能是通过()，来生产产品和服务，以满足社会的多样化需要。A.调节市场经济B.配置稀缺资源C.控制物价水平D.实现经济增长【答案】B9、根据举借债务对筹集资金使用方向的规定，国债可以分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C10、国务院证券监督管理机构由（）组成。A.B.C.D.【答案】A11、按照附新股认股权和债券本身能否分开来划分，附认股权证的公司债券可以分为()。A.可分离型与非分离型B.独立型与分离型C.独立型与非独立型D.可分型与不可分型【答案】A12、按照证券投资者保护基金管理办法规定，证券投资者保护基金公司履行以下（）职责。A.B.C.D.【答案】D13、记

4、账式国债发行采用()方式。A.承购包销B.承购代销C.承购分销D.竞争性招标【答案】D14、2018 年 3 月 5 日，某年息 8，每年付息 1 次，面值为 100 元的国债，上次付息日为 2017 年 12 月 31 日。则按实际天数计算的累计利息为（）元。A.1.05B.1.38C.1.51D.2.00【答案】B15、股权类期权包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D16、证券市场的分散投资包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C17、设立基金管理公司，应当具备的条件有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B18、投资者持有某上市公司()股份时，继续收购的，应当履行其强制收购义务

5、。A.40%B.30%C.20%D.10%【答案】B19、下面关于会员制证券交易所的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D20、经济单位和个人对所面临的以及潜在的风险加以判断、归类整理并对风险的性质进行鉴定的过程是（）。A.风险评价B.风险估测C.风险识别D.风险管理效果评估【答案】C21、中国证券业协会的宗旨有（）。A.B.C.D.【答案】D22、下列关于地方政府债券的说法，错误的有()A.、B.、C.、D.、【答案】D23、普通股票行使资产收益权有一定的法律限制条件。一般的原则是（）。A.I、II、IIIB.I、IIIC.II、IIID.II、IV【答案】A24、1981 年后，我国

6、发行的国债品种有()。A.、B.、C.、D.、【答案】B25、下列关于上市开放式基金（LOF）的说法，错误的是（）。A.LOF 仅能在交易所申购、赎回B.LOF 不会出现大幅度折价交易C.LOF 可以是主动管理型基金D.LOF 申购和赎回均以现金进行【答案】A26、下列选项中，属于证券经纪业务构成要素的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D27、（）属于分析财务风险需要收集的信息。A.、B.、C.、D.、【答案】C28、“金融加速器”理论认为（）A.金融市场只是被动地反映实体经济活动的运行状况B.货币供应量的变化影响名义变量而不影响实际变量，货币经济只是覆盖实体经济上的一层面纱C.金融市场

7、上资金借贷双方之间的信息不对称导致了外部融资的代理成本等摩擦，这些摩擦及其随后产生的效应会放大对实体经济产出的动态影响D.未来的不确定性是货币经济的主要特征，通过利率对投资的诱导等作用，货币能影响实体经济【答案】C29、（）指的是宏观经济风险会随着社会经济矛盾的不断加深而日益增大，当累积到一定程度的时候就会引发经济危机。A.突发性B.共生性C.隐藏性D.累积性【答案】D30、（2019 年真题）我国的货币市场基金通常的申购费率为（）。A.0.1%B.0.15%C.0D.0.05%【答案】C31、通过向社会公开发行一种凭证来筹集资金，并将资金用于证券投资的集合投资制度指的是()。A.股票B.债券

8、C.投资基金D.公开市场【答案】C32、下面对于证券市场融资活动特征的描述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B33、按照上市公司证券发行管理办法主板（中小板）上市公司的配股应当满足的条件包括（）。A.B.C.D.【答案】D34、按照证券投基金法（2015 年 4 月 24 日修订）的规定，我国的证券投资基金可投资于（）。A.B.C.D.【答案】B35、创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）明确了发行上市审核和注册程序，规定深交所审核期限为（），中国证监会注册期限为（）。A.2 个月；半个月B.2 个月；15 个工作日C.1 个月；15 个工作日D.1 个月；半个月【答案】B36、深股通

9、起始额度每日为（）。A.100 亿元人民币B.120 亿元人民币C.105 亿元人民币D.130 亿元人民币【答案】D37、根据证券价格对信息的反映程度，可以将证券市场分为（）。A.B.C.D.【答案】D38、下列关于利率的风险结构的说法中有误的是（）。A.不同发行人发行的相同期限和票面利率的债券，其市场价格也相同B.信用利差反映了不同违约风险的风险溢价C.经济繁荣时期，低等级债券与无风险债券之间的收益率通常比较小D.衰退期或萧条期，信用利差会急剧扩大，导致低等级债券价格暴跌【答案】A39、证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式称为（）。A.拍卖竞价B.连续竞价C.集合竞价D.招标竞价【答案】B4

10、0、根据各种货币政策工具的基本性质以及它们在货币政策实践中的运用情况，货币政策工具可分为一般性货币政策工具、（）及其他货币政策工具等。A.B.C.D.【答案】C41、以下（）是证券投资基金的特点。A.B.C.D.【答案】C42、（2021 年真题）股票价格指数被视为股市行情的指示器和经济景气变化的晴雨表。下列属于股票价格指数主要功能的有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】D43、（）也称债券的即期交易，是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买入者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金，也就是所谓二级市场的债券交易。A.远期交易B.现券交易C.回购交易D.期货交易【答案】B44、以下关

11、于债券远期交易的说法中，错误的是（）。A.债券远期交易数额最小为债券面额 10 万元B.交易单位为债券面额 1 万元C.债券远期交易共有 8 个期限品种D.期限最短为 7 天，最长为 365 天【答案】D45、下列关于对证券投资基金的称谓正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A46、为了防止信息误导给投资者造成损失，保护公众投资者的合法权益，维护证券市场的正常秩序，法律法规对借公开信息披露基金信息为名编制、传播虚假基金信息，恶意进行信息误导，诋毁同行或竞争对手等行为作出了禁止性规定。具体包括下列（）情形。A.B.C.D.【答案】D47、根据运作方式的不同，可以将基金分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C48、场内交易市场的特点包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C49、在债券的票面价值中，要规定（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B50、流动性风险是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。下列选项中，能够影响流动性强弱的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D