上海市2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务能力提升试卷B卷附答案.doc

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1、上海市上海市 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务能年证券投资顾问之证券投资顾问业务能力提升试卷力提升试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列关于债券的特征说法正确的是（）.A.B.C.D.【答案】B2、在进行投资规划时，对投资组合的管理分为（）。A.B.C.D.【答案】C3、对公司盈利能力和公司成长性分析需要分析（）A.B.C.D.【答案】A4、作为商业银行日常风险管理手段的有效补充，压力测试具有的主要功能包括（）。A.B.C.D.【答案】A5、证券法规定。证券公司违背客户的委托买卖证券，并处以违法所得（）罚款。A.一倍以上十倍以下B.一倍

2、以上五倍以下C.二倍以上十倍以下D.二倍以上五倍以下【答案】A6、以下属于遗产规划内容的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D7、跨市场套利包括（）A.B.C.D.【答案】A8、证券产品可以分为（）A.B.C.D.【答案】D9、一般风险厌恶的客户，其投资需求多倾向于（）。A.股票型基金B.股票C.混合型基金D.固定收益类基金【答案】D10、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A11、投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告作出投资建议的，应向客户说明（）。A.除客户以外的第三方建议B.证券研究报告的发布人、发布日期C.投资收益的保证情况D.证券研究报

3、告的发布机构【答案】B12、客户的投资渠道偏好是对客户理财方式和产品选择产生影响的理财特征，它主要表现在（）。A.B.C.D.【答案】D13、下列关于证券投资顾问禁止性行为的要求，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】D14、下列情况属于应立即买进（卖出）股票的有（）。A.B.C.D.【答案】C15、主要条款比较法是通过比较对冲工具和被对冲项目的主要条款，以确定对冲是否有效的方法。它的缺点有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D16、已获利息倍数又称利息保障倍数，下列关于已获利息倍数的说法正确的是（）。A.I、IIIB.II、III、IVC.I、II、IIID.I、II、III、IV【答案

4、】D17、如果收盘价格（）开盘价格，则 K 线被称为阳线。A.高于B.低于C.等于D.略低于【答案】A18、能够说明“股票具有有价证券的特征”的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D19、关于年金的表述，正确的是（）。A.I、B.I、C.、D.、【答案】A20、债券类证券产品的组成包括（）。A.B.C.D.【答案】C21、从国际大环境来看，跨国纳税人可利用各国税收政策存在的（）和税收优惠差异等，进行国际间的税务规划。A.B.C.D.【答案】D22、税务规划的目标是在遵循税收法律、法规的情况下，充分利用税法所提供的包括减免在内的一切优A.B.C.D.【答案】A23、对行业不同时期资本进退的情

5、况描述正确的有（）A.B.C.D.【答案】D24、下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A25、下列各项属于投资适当性要求的是（）。A.特定的投资者购买恰当的产品B.适合的投资者购买低风险的产品C.适合的投资者购买恰当的产品D.特定的投资者购买低风险的产品【答案】C26、（）是指在同一市场买入（或卖出）某一交割月份期货合约的同时，卖出（或买入）另一交割月份的同种商品期货合约，以期在两个不同月份的期货合约价差出现有利变化时以对冲平仓获利A.期现套利B.跨期套利C.跨商品套利D.跨市场套利【答案】B27、现金预算与实际的差异分析应注意的要点错误的是（）A.

6、总额差异的重要性要大于细目差异B.要定出追踪的差异金额或比率门槛C.依据预算的分类个别分析D.刚开始做预算若差异很大，应每月对所有项目进行改善【答案】D28、用资本资产定价模型计算出来的单个证券的期望收益率（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B29、根据资本资产定价模型，下列关于系数的说法中，正确的有（）A.B.C.D.【答案】A30、下列关于对提供证券投资顾问服务的人员的要求，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C31、某客户准备对原油进行对冲交易，现货价格为 40 美元桶，1 个月后的期货价格为 45 美元桶，则零时刻的基差是（）美元。A.-8B.-5C.-3D.3【答案】B32、证券

7、公司、证券投资者咨询机构可以通过（）对证券投资顾问业务进行广告宣传，且应当遵守中华人民共和国广告法和证券信息传播的有关规定。A.B.C.D.【答案】D33、客户王先生通过按揭贷款方式买房，计划贷款 30 万元，贷款期限 20 年，按月等额本息还款。他可以选择甲、乙两家银行：甲银行贷款利率是 12%，按月计息；乙银行贷款利率是 12%，按半年计息。下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A34、证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有的合理依据包括（）。A.B.C.D.【答案】B35、按照证券投资顾问业务暂行规定的要求，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（）和投诉处理等环节实行留

8、痕管理。A.B.C.D.【答案】D36、某人患有先天性心脏病，于 2009 年 3 月 1 日投保了重大疾病险，保单当日成立，下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D37、客户分类的方法中，按财富观分类可以分为（）。A.B.C.D.【答案】D38、确定具体的投资品种和对各种资产的投资比例属于证券组合管理中的一个重要步骤，该步骤也可表述为（）。A.确定证券投资政策B.进行证券投资分析C.投资组合的修正D.构建证券投资组合【答案】D39、关于计量、监测和报告流动性风险状况的表述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C40、证券组合的（）是描述一项投资组合的风险与回报之间的关系。在以

9、风险为横轴，预期回报率为纵轴的坐标上显示为一条曲线所有落在这条曲线上的风险回报组合都是在一定风险或最低风险下可以获得的最大回报A.可行域B.有效边界C.区间D.集合【答案】B41、关于道氏理论的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A42、下列对税收规划的表述，有误的一项是（）。A.税收规划的前提是依法纳税B.税收规划是从节流的角度增加客户的财务自由度C.因为税收规划有税法可依，所以是无风险的D.目的性原则是税收规划的根本原则【答案】C43、所得税的基本筹划方法包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A44、证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起 5 个工作日内，客户可以用（）通

10、知方式提出解除协议。A.口头B.书面C.口头或书面D.口头和书面【答案】B45、下列关于 GAUSS 的说法，正确的有（）A.B.C.D.【答案】C46、证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的罚款。A.3 万元以上 20 万元以下B.5 万元以上 20 万元以下C.3 万元以上 50 万元以下D.5 万元以上 50 万元以下【答案】A47、下列关于对提供证券投资顾问服务的人员的要求，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C48、资本资产定价理论认为。当引入无风险证券后，有效边界为（）。A.证券市场线B.资本市场线C.特征线D.无差异曲线【答案】B49、教育投资规划（）。A.B.C.D.【答案】A50、衡量一条支撑压力线被突破的有效性标准包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B