天津市2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识能力测试试卷A卷附答案.doc
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1、天津市天津市 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识能力测试试卷基础知识能力测试试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题(共单选题(共 5050 题)题)1、法律尽职调查的内容主要有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D2、符合()的投资者投资股权投资基金的,不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数。A.B.C.D.【答案】C3、下列关于基金业务外包的说法中,正确的是()。A.基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度B.外包机构可以根据自身隋况将已承诺的基金业务外包服务转包出去C.基金管理人委托外包机构提供基金
2、业务外包服务的,基金管理人的责任因外包而免除D.外包机构破产或者清算时,外包服务所涉及的基金资产和客户资产列入其破产财产或清算财产【答案】A4、投资后管理的作用不包括()。A.管理和防范投资风险B.协助被投资企业利用资本市场C.提升被投资企业自身价值D.日常联络与沟通工作【答案】D5、私募股权投资基金运作的四个阶段是()。A.备案、投资、上市、退出B.备案、投资、管理、退出C.募资、投资、管理、退出D.募资、投资、上市、退出【答案】C6、股权投资基金管理人、股权投资基金托管人应当在基金合同中约定的内容有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D7、基金服务业务的服务内容包括()。A.、B.、C.
3、、D.、【答案】B8、股权投资基金项目退出的目的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】B9、从专业化运营角度来看,通常股权投资基金不得投资()公开交易的股票,但是所投资的未上市企业上市后,股权投资基金所持股份的未转让部分及其配售部分不在此限。A.一级市场B.二级市场C.三级市场D.四级市场【答案】B10、(2016 年)股权投资基金管理人内部控制的信息与沟通要素是指()。A.高效、深入地收集、加工和传递基金管理人内部和外部信息,确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通B.及时、准确地收集、传递与内部控制相关的信息,确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通C.及时、准确地收集、加工和传递基
4、金管理人内部信息,确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通D.及时、准确地收集、传递基金管理人内部和外部信息,确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通【答案】B11、影响股权投资基金组织形式选择的因素主要包括()。A.B.C.D.【答案】D12、()是股权投资基金行业的自律性组织,是社会团体法人。A.银行保险监督委员会B.证券监督委员会C.证券投资基金业协会D.证券交易所【答案】C13、在我国,现行的股权投资基金组织形式主要分为公司型、合伙型和信托(契约)型,影响具体组织形式的因素主要包括不属于的一项是()。A.法律、监管B.基金税负C.业务适应度D.投资环境【答案】D14、针对未来目标公
5、司可能出现的股权变化,没有对股权投资基金的股东权利提供相对完整的保护的条款是()。A.优先认购权B.第一拒绝权C.随售权D.保密条款【答案】D15、在不进行托管的情况下,股权投资基金可以选择()作为基金管理人的代理人,对基金资产承担保管职责。A.资产托管机构B.资产保管机构C.金融机构D.商业银行【答案】B16、(2018 年真题)关于保密条款,通常不属于具体约定事项的是()A.保密信息的内容B.保密地域C.违约责任D.保密期限【答案】B17、(2021 年真题)在确定杠杆收购中自有资金与外部资金的比例时,通常不需要考虑的是()A.目标公司的现金流B.目标公司的同业竞争情况C.资本结构的风险D
6、.外部资金的融资成本【答案】B18、政府引导基金对创业投资基金的支持方式包括()。A.参股、违约担保、跟进投资B.并购、违约担保、直接投资C.参股、融资担保、跟进投资D.并购、融资担保、直接投资【答案】C19、以下关于清算退出流程中关于分配公司剩余财产的说法正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】A20、股权投资基金管理人应当建立财产分离制度,股权投资基金财产与股权投资基金管理人固有财产之间、不同股权投资基金财产之间、股权投资基金财产和其他财产之间要实行()。A.独立运作,分别核算B.统一核算C.整体运作D.统一运作,统一核算【答案】A21、近年来,随着法律体系的不断完善,我国股权投资基
7、金的组织形式逐步丰富。修订后的合伙企业法自()起施行。A.2007 年 6 月 1 日B.2006 年 6 月 2 日C.2007 年 7 月 1 日D.2008 年 6 月 2 日【答案】A22、股权投资基金管理人内部控制,是指股权投资基金管理人为(),在充分考虑内外部环境的基础上,对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。A.B.C.D.【答案】A23、股权投资基金在与目标企业签订排他性条款后,股权投资基金有权()。A.要求目标企业在与基金谈判过程中,不得在与其他投资机构进行接触B.要求目标企业董事。高管和其他关键员工不得兼职与本公司业务有竞争的职位C.优先购买
8、目标企业发行的新股或可转换债券D.满足事先设定的条件时,可要求目标企业回售股权【答案】A24、(2017 年)在公司清算退出的过程中,下列关于公司剩余财产分配的说法中,错误的是()。A.公司清偿了全部公司债务之后方可在股东间进行剩余财产分配B.如果没有约定,则按股权比例进行分配C.若对分配次序没有约定,优先将剩余财产在股权投资基金的股东间进行分配D.清算组负责进行公司剩余财产的分配【答案】C25、有限责任公司的股东以其认缴的()为限对公司承担责任;股份有限公司的股东以其认购的()为限对公司承担责任。A.出资额、出资额B.股份、股份C.股份、出资额D.出资额、股份【答案】D26、全国股转系统挂牌
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