四川省2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范自我检测试卷B卷附答案.doc

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1、四川省四川省 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范自我检测试卷业道德与业务规范自我检测试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、基金管理公司应当设立督察长，对（）负责，经（）聘任，报证券监督管理机构核准。A.董事会；经营层B.理事会；董事会C.总经理；董事会D.董事会；董事会【答案】D2、避险策略基金的投资目标是（）。A.获得尽可能高的回报B.使投资风险尽可能低C.获得市场平均收益D.在锁定风险的同时力争有机会获得潜在的高回报【答案】D3、(2016 年)下列属于基金巨额赎回的是（）。A.单个开放

2、日基金净赎回申请为基金总份额的 10%B.单个开放日基金净申购申请为基金总份额的 6%C.单个开放日基金净赎回申请为基金总份额的 3%D.单个开放日基金净申购申请为基金总份额的 2%【答案】A4、基金年度报告在会计年度结束后（）日内经过审计后予以公告。A.15B.30C.60D.90【答案】D5、以下关于基金认购中产生费用及利息处理方式的描述中，正确的是（）A.基金认购费归入基金资产B.前端收取的认购费会随着投资时间的延长而递减C.基金认购费由销售机构收取D.基金认购期产生的利息归基金份额持有人所有【答案】D6、以下哪项不是基金客户服务的特点（）。A.时效性B.专业性C.客观性D.持续性【答案

3、】C7、（2016 年真题）下列关于基金宣传推介材料登载过往业绩的说法错误的是（）。A.基金合同生效 6 个月以上但不满 1 年的，应当登载从合同生效之日起计算的业绩B.基金合同生效 1 年以上但不满 10 年的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩，宣传推介材料公布日在下半年的，还应当登载当年上半年度的业绩C.基金合同生效 10 年以上的，应当登载最近 10 个完整会计年度的业绩D.业绩登载期间基金合同中投资目标、投资范围和投资策略发生改变的，不需特别说明【答案】D8、第一只 ETF 是在（）推出的。A.美国B.英国C.加拿大D.俄罗斯【答案】C9、基金份额持有人享有的权利不包括

4、（）。A.分享基金财产收益B.参与分配后清算后的剩余基金财产C.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权D.进行基金财产清算【答案】D10、（2018 年真题）根据（）不同，基金可以分为公募基金和私募基金。A.法律形式B.运作方式C.资金来源和用途D.募集方式【答案】D11、下列关于 ETF 和 LOF 的选项，说法错误的是（）。A.ETF 通常采用完全被动式管理方法，以拟合某一指数为目标B.LOF 在申购、赎回上没有特别要求C.ETF 的申购和赎回均以现金进行D.LOF 可以在代销网点或交易所申购、赎回【答案】C12、（2017 年真题）守法合规是基金从业人员职业道德的基本要求，守法合规中的“

5、法”和“规”包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B13、基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间()个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。A.3B.7C.10D.20【答案】D14、遇重大事件基金应当披露临时报告的，应当在重大事件发生之日起（）日内编制并披露临时报告书。A.3B.2C.15D.1【答案】B15、基金管理人在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析，下列表述错误的是（）。A.有利于促进信息的有效利用和传播B.有利于市场合理定价C.有利于市场有效性的提高D.有利于降低资源配置【

6、答案】D16、基金高管人员要维护其所管理基金的合法利益，在基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管银行的利益发生冲突时，应当坚持（）原则。A.基金份额持有人利益优先B.基金管理公司利益优先C.风险最小化D.利润最大化【答案】A17、一般来说，开放式基金中的债券基金的申购、赎回价是以（）为基准计算的。A.基金份额净值B.基金市场供求关系C.基金发行时的面值D.基金发行时的价格【答案】A18、基金管理人授权控制的主要内容包含（）。A.B.、C.、D.、【答案】D19、基金管理人的最主要职责是负责（）。A.基金资产的投资运作B.基金资产清算和会计复核C.基金资产的保管D.受托资产管理【答案】A2

7、0、关于基金信息披露应用 XBRL 的意义，表述不正确的是（）。A.有利于促进信息披露的规范化B.有利于提高信息编报的效率C.不利于投资者基金投资决策D.提高监管效率【答案】C21、（2017 年真题）下列关于基金财产的运用中，合规的是（）。A.用于承销公开发行的股票和债券B.购买基金托管人的股权C.购买上市公司定向增发的股票D.用于发起设立有限合伙企业并成为普通合伙人【答案】C22、（2021 年真题）某基金销售有限公司（以下简称该公司）主营依托互联网进行基金销售，该公司基金网于 2017 年 12 月 10 日推出一项名为“十全十美”的年终客户大回馈活动，活动持续 10 天。活动期间，是在

8、该公司基金网参加“十全十美”活动并将活动信息分享给好友的，即可获得相应数量货币基金份额，证监会派出机构对其进行现场检查时，发现以下事实：A.该公司主要依托互联网进行基金销售，所以不可以通过线下的海报和户外广告进行宣传B.仅宣传低风险的货币基金，所以可以刊登“业绩稳健、欲购从速”，但不可显示“安心享受成长”C.该公司基金宣传推介资料，应先经该公司负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查D.该公司自行补贴客户分享奖励，未影响投资人利益，该行为并未违规【答案】C23、某投资者通过场外（某银行）投资 1 万元申购某上市开放式基金，假设基金管理人规定的申购费率为 15，申购当日基金份额净值为 1025

9、 元，则其申购手续费为（）。A.150B.147.78C.140.55D.145.78【答案】B24、(2016 年)基金托管人主要负责办理的信息披露事项包括（）。A.净值披露B.上市交易C.代理清算交割D.基金募集【答案】C25、(2016 年)基金试点的当年，我国共建立了（）家基金管理公司。A.3B.4C.5D.6【答案】C26、关于基金管理人在基金交易业务内部控制方面的主要内容，以下表述正确的是（）。A.对于采用量化投资策略的基金产品，大量交易是由程序化交易完成，对交易的时效性要求很高，因此可豁免投资指令的审核过程B.参与新股网下申购是按基金公司为申报单位，每个基金公司最终获配新股数额后

10、，可内部协调每个具体产品可获配的新股额度C.为保护中小投资者利益，公司应该优先执行公募证券投资基金的交易指令D.基金交易每日的投资组合列表文档均应存档【答案】D27、企业风险管理基本框架中，（）是其他所有风险管理要素的基础。A.事项识别B.目标设定C.内部环境D.风险评估【答案】C28、基金信息披露的（）要求信息披露的表述应当简明扼要。A.易解性原则B.规范性原则C.易得性原则D.完整性原则【答案】A29、（2017 年真题）根据私募投资基金监督管理暂行办法的规定，在判断个人投资者是否属于合格投资者时，其名下的各类财产和权益中，下列可视为金融资产的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A30

11、、（）是合规管理的关键性原则。A.独立性原则B.全面性原则C.审慎性原则D.连贯性原则【答案】A31、节假日的收益公告是指货币市场基金开放申购和赎回后，在遇到法定节假日时，于节假日结束后第二个自然日披露节假日期间的每万份基金净收益，节假日最后一日的（）日年化收益率，以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和（）日年化收益率。A.7；7B.15；7C.20；15D.30；30【答案】A32、申请募集基金应提交的主要文件不包括（）。A.基金募集申请报告B.基金合同草案C.基金托管协议草案D.招募说明书正式文本【答案】D33、基金管理人及其从业人员的执业禁止行为不包括（）。A.不公平地对待其管理的不

12、同基金财产B.玩忽职守，不按照规定履行职责C.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失D.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资【答案】D34、某基金管理公司出现以下四项风险事件，其中属于信用风险的是（）。A.货币市场基金持仓债券估值大幅下跌，导致基金组合整体出现估值负偏离B.投资组合重仓限售证券，从而无法应对客户大额赎回要求的资金C.投资组合的持仓债券到期前，债券发行人公告称因公司财务欠佳无法如期支付本息D.由于汇率市场波动，导致 QDII 基金的损益波动较大【答案】C35、依据适用性原则，基金销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据是（）。A.基金管理人的风险控制能力B.

13、基金产品风险评价结果C.基金经理的过往业绩D.基金销售机构的营销计划【答案】B36、基金管理人应当设立督察长，对（）负责。A.管理层B.经营层C.董事会D.监事会【答案】C37、合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，其履行的职责不包括（）。A.制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等B.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导C.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及

14、所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门D.审核评价基金托管人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求【答案】D38、(2016 年)对在（）内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。A.10 日B.30C.3 个月D.6 个月【答案】D39、基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的（）以上，可办理基金备案手续。A.50%B

15、.60%C.80%D.100%【答案】C40、（2019 年真题）某基金公司的监察稽核控制如下：A.、B.、C.、D.、【答案】A41、关于专业审慎的职业道德规范，以下行为正确的是（）。A.某基金管理公司的新员工甲，已取得证券从业资格但尚未获取基金从业资格，鉴于该员工在证券公司曾有较为丰富的工作经验，公司聘任期为某重要业务部门负责人B.某基金销售机构的员工甲，尚未取得基金从业资格，为方便工作，在宣传推介活动中自称已取得基金从业资格C.某基金销售机构的员工甲，尚未取得基金从业资格，但是由于同事乙生病住院，便替代乙从事基金宣传推介活动D.某基金管理公司要求员工积极完成中国证券投资基金业协会组织的从

16、业人员后续培训，并作为人事考核的参考信息之一【答案】D42、(2016 年)基金管理人、基金销售机构应当将客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（）年。A.15B.12C.9D.6【答案】A43、基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】D44、（2018 年真题）基金管理公司的内部控制的总体目标不包括（）。A.防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整B.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时C.各部门之间、人员之间相互配合、协调同步、紧密衔接,确保达到公司业务发展的利润指标D.保证公司经

17、营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监督规则,自觉形成守法经营,规范运作的经营思想【答案】C45、基金合同不约定（）的权利和义务。A.基金销售机构B.基金托管人C.基金管理人D.基金份额持有人【答案】A46、张三作为某基金公司基金产品的持有人，以下表述错误的是（）。A.该基金公司为张三提供资产管理服务B.张三和该基金公司是委托方和受托方的关系C.张三需支付该基金公司一定的费用D.该基金公司 1 夸保障张三的投资増值【答案】D47、基金管理公司内部控制应当遵循的原则不包括（）。A.健全性原则和有效性原则B.适当控制原则C.相互制约原则D.成本效益原则【答案】B48、当上市交易基金受到谣言、猜测、投机等因素的影响时，基金信息披露义务人有义务发布（）。A.基金澄清公告B.基金收益公告C.基金临时公告D.基金变动公告【答案】A49、关于基金管理公司岗位分离制度，说法错误的是（）。A.交易与清算的分离B.基金会计与公司会计的分离C.投资与交易的分离D.清算与核算的分离【答案】D50、基金托管协议由（）签订的。A.基金份额持有人和基金管理人B.基金份额持有人和基金托管人C.基金管理人和基金托管人D.基金份额持有人、基金管理人和基金托管人【答案】C