天津市2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识精选附答案.doc

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1、天津市天津市 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识精选附答案基础知识精选附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（2017 年真题）中国基金业协会于（）发布关于实行私募基金管理人分类公示制度的公告，正式启动私募基金管理人分类公示制度。A.2015 年 3 月B.2016 年 2 月C.2014 年 12 月D.2014 年 11 月【答案】A2、股权投资基金应当向（）募集。A.合格投资者B.合格管理人C.合格基金销售机构D.合格托管人【答案】A3、近年来，随着法律体系的不断完善，我国股权投资基金的组织形式逐步丰富。修订后的合伙

2、企业法自（）起施行。A.2007 年 6 月 1 日B.2006 年 6 月 2 日C.2007 年 7 月 1 日D.2008 年 6 月 2 日【答案】A4、（）是指其接受客户委托，按照约定，向客户提供投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。A.基金募集服务B.投资顾问服务C.份额登记服务D.估值核算服务【答案】B5、以下不是境外上市的市场的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D6、下列属于清算退出的方法是（）。A.首次公开上市（IPO）退出B.清算退出C.并购退出D.解散清算【答案】D7、公司制创投企业的必备投资者,对创投企业的认缴出资及实际出资分别不

3、低于投资者认缴出资总额及实际出资总额的（）。A.30%B.25%C.20%D.15%【答案】A8、股权投资基金项目退出的意义包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A9、基金托管人应当履行以下哪些职责（）。A.B.C.D.【答案】D10、甲企业拟认购某股权投资基金发行的产品，除具备相应风险识别能力和风险承担能力外，还应满足的条件为()A.总资产不低于 3000 万元B.净资产不低于 300 万元C.总资产不低于 1000 万元D.净资产不低于 1000 万元【答案】D11、关于排他投资条款与保密条款的关系，下列说法中正确的是（）。A.保密条款比排他条款更难履行B.排他条款优先于保密条款C.保

4、密条款优先于排他条款D.排他条款与保密条款可以并行【答案】D12、以下属于股东大会的权利的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】B13、股权投资基金的合格投资者包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】B14、股权投资基金管理人在安排投资者签署风险揭示书时，作为特殊风险应提示权资者的是（）。A.聘请投资顾问所涉风险B.流动性风险C.投资标的风险D.基金运营风险【答案】A15、关于已分配收益倍数，以下表述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A16、（2019 年真题）关于杠杆收购基金的运作特点，表述正确的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】D17、（2017 年真题）创业投资基金是指

5、投资于（）创业企业的（）投资基金。A.未上市；股权B.上市：股权C.未上市；债权D.上市；债权【答案】A18、受托募集的第三方机构就是基金销售机构，为基金管理人提供的服务不包括（）。A.推介基金B.发售基金份额C.办理基金份额认缴D.管理基金财产【答案】D19、对股权投资基金管理人内部控制的作用理解正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A20、保密条款有利于保护（）的利益。A.投资方B.目标公司C.投资方及目标公司双方D.第三方【答案】C21、国内股权投资基金的募集对象主要包括（）等。A.、B.、C.、D.、【答案】B22、普通合伙人对合伙型基金可能的债务承担（）连带责任;而投资人作为有限合伙

6、人，以其（）为限对合伙企业债务承担责任。A.有限;认缴的出资额B.有限;自身资产C.无限;认缴的出资额D.无限;自身资产【答案】C23、下列关于合伙企业税收制度的说法中，正确的是（）。A.合伙企业按规定应缴纳个人所得税B.合伙人是法人和其他组织的，缴纳企业所得税C.合伙企业是所得税的纳税主体D.合伙企业的合伙人是法人和其他组织的，合伙人在计算其缴纳企业所得税时，应先用合伙企业的亏损抵减其盈利【答案】B24、以下关于我国股权投资基金投资者人数限制说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D25、有限责任公司的股东就其（）为限对公司债权人负责。A.出资额B.资产C.认购的股份D.净资产【答

7、案】A26、股权投资基金管理人自行销售股权投资基金的，主要评估的是投资者的（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B27、设立股份有限公司型股权投资基金时，发起人应为 2 人以上（）以下。A.300 人B.200 人C.100 人D.500 人【答案】B28、某有限责任公司型股权投资基金有基金投资者 A、B、C、三人。现投资者 C拟通过转让的方式退出基金，说法中正确的是（）A.B 双方平均行使优先购买权B.享有优先购买权，且由C.投资者 A 和投资者 B 享有优先购买权，应当按照公司章程的规定确定购买比例D.投资者 A 和投资者【答案】C29、股权投资基金的个人合格投资者必须具备相应风险识别能力

8、、风险承担能力，且（）。A.金融资产不低于 300 万或者最近三年个人年均收入不低于 50 万元B.金融资产不低于 500 万元或者最近三年个人年均收入不低于 50 万元C.金融资产不低于 500 万元或者最近三年个人年均收入不低于 100 万元D.金融资产不低于 300 万或者最近三年个人年均收入不低于 100 万元【答案】A30、股权投资基金管理人对行政处罚不服的，可在收到处罚决定书之日起（）日内申请行政复议，也可以在收到处罚决定书之日起（）个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。A.30；1B.60；6C.60；3D.30；6【答案】C31、管理费及托管费的提取频率一般为按照（）提取

9、或者按照（）提取。A.季度，年度B.季度，半年度C.月度，半年度D.月度，年度【答案】A32、在中国境内开展各类非公开募集的基金管理业务，均需在基金业协会登记为（）A.法定代表人B.执行事务合伙人C.基金管理人D.基金托管人【答案】C33、对于股权投资基金而言，投资后管理的作用不包括（）。A.有利于及时了解被投资企业经营运作情况，并根据不同情况及时采取必要措施，保证资金安全。B.有利于提升被投资企业自身价值，增加投资收益C.对股权投资基金参与企业后续融资时的决策也起到重要的决策支撑作用D.确保不会因公司以更低的发行价进行新一轮融资而导致投资人的股权被稀释从而投资被贬值【答案】D34、下列不是以

10、并购方式实现退出的程序步骤的（）A.转让方与受让方谈判并签署股权转让协议B.受让方对目标公司进行尽职调查C.向工商行政管理部门申请公司变更登记D.履行必需的法律程序，转让方股权转让必须符合私募投资基金募集行为管理办法的规定，同时，部分股权并购交易需经政府主管部门批准后方可实施【答案】D35、可以直接认定为股权投资基金合格投资者的是（）A.B.C.D.【答案】B36、通常，投资后管理的主要内容可以分为两类，第一类为股权投资基金对被投资企业进行的项目（）；第二类为股权投资基金对被投资企业提供的（）。A.尽职调查，增值服务B.监控活动，增值服务C.监控活动，投后管理D.尽职调查，投后管理【答案】B3

11、7、私募基金登记备案系统，应如实填报的信息包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D38、以下关于基金募集机构、投资顾问、估值核算机构等基金服务机构的义务表述错误的是（）。A.提供与企业经营状况相关的报告B.建立应急等风险管理和灾难备份系统C.不得泄露与基金份额持有人、基金投资运作的相关公开信息D.基金服务机构应当勤勉尽责、恪尽职守【答案】A39、在契约型私募投资基金合同内容与格式指引公司章程必备条款指引合伙协议必备条款指引三种类型的基金合同首页的声明与承诺部分,均应用（）字体标出投资者应当注意的相关内容?A.加粗B.红色C.黑色D.大号【答案】A40、以下说法正确的是（）。A.股权投资基金

12、销售机构可以向投资者承诺投资本金不受损失B.投资者应当确保投资资金来源合法C.基金管理人不需要坚持专业化管理原则D.个人可以规避合格投资者标准募集以股权投资基金份额或其收益权为投资标的的金融产品【答案】B41、相对估值法是指将企业的（）乘以（），从而获得对企业股权价值的估值参考结果。A.主要财务指标；根据行业或参照企业计算的估值乘数B.年利润；根据行业或参照企业计算的估值乘数C.主要财务指标；市盈率D.净收益；市现率【答案】A42、(2017 年)下列关于基金财产的说法中，错误的是（）。A.私募类型的股权投资基金，通常由基金投资者和基金管理人约定是否进行托管B.在选择基金资产保管的情况下，管理

13、人和保管人对投资者同时承担双重责任C.基金资产保管不同于基金托管D.在选择基金资产保管的情况下，基金资产保管机构作为基金管理人的代理人，对基金资产承担保管责任【答案】B43、（）负责审核国有企业的股权转让事项。A.工商管理局B.发改委C.中国证监会D.国资监管机构【答案】D44、在制定股权投资基金管理人业务外包规划时，须根据（）原则，确定与其经营水平相适应的外包活动范围。A.时间优先B.利益分配C.审慎经营D.成本优先【答案】C45、投资于处于各个创业阶段的未上市成长性企业的股权投资基金是（）。A.创业投资基金B.不动产基金C.并购基金D.基础设施基金【答案】A46、下列选项中，属于管理指标的

14、有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A47、会长办公会的组成不包括（）。A.会长B.专职副会长C.兼职副会长D.秘书长【答案】C48、(2017 年)在合伙型股权投资基金中，新合伙人入伙除另有约定外应经（）同意。A.全体合伙人过半数B.全体合伙人 23 以上C.全体合伙人D.全体合伙人 13 以上【答案】C49、（2021 年真题）股权投资基金 A 现拟对目标公司 B 进行财务尽职调查，B公司旗下拥有多家控股子公司及参股子公司，以下表述正确的（）A.B 公司于财务尽职调查前 2 个月收购了 F 公司 5%的股权，A 基金应取得并审阅相关收购协议，如无异议则无需进一步核查财务情况B.A 基金应获取 B 公司披露的参股子公司 D 最近一年的财务报告，但无需获得审计报告或进一步履行审慎核查程序C.A 基金应获取 B 公司纳入合并报表范围的重要控股子公司 C 最近一年的财务报告及审计报告，但无需进一步履行审慎核查程序D.B 公司于财务尽职调查前 6 个月对 E 公司完成的收购被视为重大收购，A 基金应获得 E 公司被收购前一年的财务报表并核查其财务情况【答案】D50、根据中华人民共和国合伙企业法的相关规定，有限合伙企业由（）合伙人设立。A.1 个以上 50 个以下B.2 个以上 50 个以下C.10 个以上 50 个以下D.50 个以上 100 个以下【答案】B