天津市2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识自我检测试卷B卷附答案.doc

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1、天津市天津市 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识自我检测试卷基础知识自我检测试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（），即企业股东自主启动清算程序来解散被投资企业。A.破产退出B.破产清算C.投资转让D.解散清算【答案】D2、股权投资基金会计核算的内容主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B3、业务尽职调查重点关注内容包括（）。A.B.C.D.【答案】D4、基金规模是指（）。A.基金计划募集的投资资本额度B.基金实际募集的投资资本额度C.基金计划以及实际募集的投资资本额度D.以上都不是【答案

2、】C5、（）通常是投资框架协议中的条款，它要求目标公司现任股东及其任何任职职员、董事、财务顾问、经纪人或代表公司行事的人在约定的排他期内不得与其他投资机构进行接触，从而保证双方的时间和经济效率。A.排他性条款B.竞业禁止条款C.随售权D.反摊薄条款【答案】A6、以下不属于股权投资基金投资后阶段常用的监控指标的是（）。A.经营指标B.管理指标C.风险指标D.财务指标【答案】C7、目标企业在进行涉及公司知识产权的交易前，应事先获得投资人的同意，否则可能违背了投资协议中的（）。A.保密条款B.回购条款C.保护性条款D.优先认购权条款【答案】C8、关于资产负债表的财务尽职调查，其重点核查内容不涉及（）

3、。A.或有债务B.重要资产抵押情况C.期间费用核算的规范性D.无形资产项目的真实性【答案】C9、（）是指通常由被投资企业大股东或创始股东、管理层、员工等出资购买股权投资基金持有的企业股份，从而使股权投资基金实现退出的行为。A.股份转让B.质押回购C.股权回购D.协议转让【答案】C10、(2016 年)基金管理人从事股权投资基金业务时，禁止的行为包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B11、关于公司型股权投资基金，以下表述错误的是（）A.基金投资决策委员会由公司股东组成B.基金可自行或委托专业基金管理人进行基金管理C.基金可采取有限责任公司或股份有限公司的形式D.基金投资者以认缴的出资为限对

4、基金债务有限责任【答案】A12、（）与（）进行充分的沟通与协商，确定收益分配的机制，并在基金合同中约定相应的基金条款。A.基金管理人；基金投资者B.基金托管人；基金投资者C.基金管理人；基金托管人D.基金推介人；基金投资者【答案】A13、具有基金销售业务资格的主体不包括（）。A.商业银行B.P2P 信贷C.保险机构D.证券公司【答案】B14、股权投资母基金的二级投资不包括（）A.购买存量股权投资基金的份额B.购买二级市场的股票C.购买股权投资基金持有的部分所投组合公司的股权D.购买股权投资基金持有的全部所投组合公司的股权【答案】B15、在计划制订与团队组建阶段，股权投资基金应准备一份尽职调查清

5、单。关于尽职调查清单的作用，说法不正确的是（）。A.划定尽职调查范围和重点，使尽职调查及编写调查报告工作有序进行B.给目标公司准备与协调的时间C.提高进场后的工作效率D.促进投资循环，保持资金流动性【答案】D16、企业每个纳税年度的收入总额减去（）后的余额为企业的应纳税所得额。A.、B.、C.、D.、【答案】D17、（2017 年真题）股权投资基金的特点是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D18、（2020 年真题）假设一只股权投资基金同意以 10 倍投后市盈率对以企业进行估值，该企业上一年度的净利润为 1000 万，预计下一年度的净利润为1500 万元，若采用预计净利润估值，该基金同意投

6、资 3000 万元，则该基金能获得的股份比例为（）A.33%B.20%C.30%D.16.7%【答案】B19、中国证券投资基金业协会依法对股权投资基金业（），促进行业发展?A.开展行业自律B.协调行业关系C.提供行业服务D.以上都是【答案】D20、（2019 年真题）投资后管理是指股权投资基金与被投资企业投资交割之后，基金管理人（）的一系列活动。A.、B.、C.、D.、【答案】D21、（2021 年真题）股权投资母基金的二级投资不包括（）A.购买存量股权投资基金的份额B.购买二级市场的股票C.购买股权投资基金持有的部分所投组合公司的股权D.购买股权投资基金持有的全部所投组合公司的股权【答案】B

7、22、（2018 年真题）关于股权投资协议中的竞业禁止条款，表述错误的是（）。A.目标公司高管不得在离职后一段时期内加入与本公司有竞争关系的公司B.目标公司不得进入协议约定的竞争性行业C.目标公司关键员工不得兼职与本公司业务有竞争的职位D.目的是为了保证目标公司的利益不受损害，从而保障投资人的利益【答案】B23、私募股权投资基金的募集在实践中募集对象一般为（）。A.政府B.个人投资者C.事业法人D.机购投资者【答案】D24、清算价值法就是根据（）来确定企业价值。A.企业目前所有资产的重置成本B.企业目前固定资产的变卖价C.企业目前所有资产的变卖价值D.企业目前固定资产的重置成本【答案】C25、

8、私募基金运行期间。信息披露义务人应当在每季度结束之日起（）个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。A.15B.20C.10D.5【答案】C26、我国证券投资基金法对合格投资者的定义是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A27、基金管理人应当履行受托人义务，承担（）约定的受托责任。A.基金合同B.公司章程C.合伙协议D.以上都是【答案】D28、关于公司章程必备条款，下列说法正确的是（）。A.公司型基金采取自我管理方式的，章程中应明确管理人名称B.公司型基金必须采取自我管理方式C.公司全体股东一致同意不托管的，应在章程中明确约定本公司型基金不进行托管D.公司财产采取

9、委托管理的，章程中应当明确管理架构和投资决策程序【答案】C29、（）是企业的税后净营运利润减去包括股权和债务的全部投入资本的机会成本后的所得。A.现金流折现法B.清算价值法C.成本法D.经济增加值【答案】D30、以下属于协议转让退出的是（）。A.上市转让退出B.挂牌转让退出C.清算退出D.并购退出【答案】D31、服务机构应当在每个季度结束之日起（）个工作日内向基金业协会报送服务业务情况表,每个年度结束之日起（）个月内向基金业协会报送运营情况报告A.15、3B.30、2C.15、2D.30、3【答案】A32、引入（）的监督和约束，本身就是股权投资基金行业自律和社会监督的重要力量。A.法律中介机构

10、B.会计中介机构C.信息中介机构D.第三方中介机构【答案】A33、影响股权投资基金组织形式选择的因素主要包括（）。A.B.C.VD.V【答案】D34、在我国，公司法人实体可采取（）形式。A.B.C.D.【答案】C35、创业投资基金所支持的科技企业，其产品从研发到上市销售所花的时间，（）一般企业。A.明显短于B.明显长于C.相当于D.稍微长于【答案】A36、(2017 年)下列关于信托（契约）型股权基金的份额登记事项的说法中，错误的是（）。A.基金份额登记机构应当确保基金销售结算资金、基金份额的安全、独立B.基金管理人委托基金服务机构办理份额登记事宜的，基金管理人可以免除相应的份额登记职责C.基

11、金管理人可以委托基金服务机构代为办理基金的份额登记事项D.基金份额独立于基金份额登记机构的自有财产【答案】B37、2014 年 12 月,基金业协会发布（）,以更好地规范基金从业人员执业行为,树立从业人员良好职业形象A.证券投资基金法B.基金从业人员执业行为自律准则C.私募投资基金监督管理暂行办法D.证券投资基金管理暂行办法【答案】B38、（2020 年真题）以下关于我国股权投资基金的募集方式和投向描述正确的是（）。A.募集方式仅可非公开募集，基金投向主要为非公开交易的私人股权B.募集方式可公开募集或非公开募集，基金投向主要为非公开交易的私人股权即可C.募集方式可公开募集或非公开募集，基金投向

12、主要为非公开交易的私人股权或公开市场交易的股权D.募集方式为非公开募集，或基金投向主要为非公开交易的私人股权，二者满足其一即可【答案】A39、境外上市分为境外直接上市和境外间接上市两种方式，下列关于境外直接上市说法正确的是（）。A.境外直接上市是指企业直接以国外股份有限公司的名义向国内证券主管机构申请发行股票（或其他衍生工具），向当地证券交易所申请上市B.我国企业选择境外直接上市，不需要向中国证监会提出申请C.由于严格的财务状况要求，此模式更适用于大型国有企业D.不可直接进入境外资本市场【答案】C40、申请创业投资企业的备案管理部门分（）和（）两级。A.注册部门；核准部门B.国务院管理部门；省

13、级管理部门C.境内管理；境外管理D.普通管理部门；特殊管理部门【答案】B41、影响我国权投资基金组织形式选择的因素众多，主要包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】D42、基金服务机构应当具备开展服务业务的（）和（）。A.营运能力；风险承受能力B.资金能力；风险承受能力C.资金能力；人事管理能力D.评估能力；基金销售能力【答案】A43、股权投资基金投资顾问及其从业人员从事投资顾问活动,不得有以下行为（）A.B.C.D.【答案】D44、下列（）属于私募基金特殊风险。A.税收风险B.募集失败风险C.基金运营风险D.外包事项所涉风险【答案】D45、对于公司型基金而言，公司的股东就是（）。A.管理人B

14、.合伙人C.托管人D.投资者【答案】D46、有限合伙型私募股权投资基金中关于收益分配说法错误的是（）A.在收益分配顺序上普通合伙人优先于有限合伙人B.管理分红可以接照总体利润计算。也可以按每个项目单独计算C.特定项目实现之前.所有收益归有限合伙人D.有限合伙型私募基金与公司型私募基金收益分配存在差别【答案】A47、中国证监会可以对下列（）的违法违规行为进行行政处罚。A.、B.、C.、D.、【答案】B48、契约型基金由（）之间所签署的基金合同而设立。A.基金投资者、基金管理人、基金托管人B.基金投资者、基金管理人C.基金管理人、基金托管人D.基金投资者、基金托管人【答案】A49、中国证券投资基金业协会,对从事与私募基金业务相冲突的机构（）。A.等同于私募基金登记B.不予登记C.实行差异化管理D.与私募基金区分登记【答案】B50、股权投资基金运行期间，如发生相关重大事项的，基金管理人应该在 5 个工作日内向中国证券投资基金业协会报告，前述重大事项包含（）。A.B.C.D.【答案】B