基于SWOT分析的创新项目技术评价与决策研究.pdf

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1、第27卷 第4期2006年 7月科 研 管 理Science ResearchManagementVol.27,No.4July,2006收稿日期:2005-01-28.基金项目:国家自然科学基金重点科研课题,项目名称:基于智能化知识采掘的高新技术监测分析技术研究,项目编号:70031010。作者简介:侯 婷(1980-04),女(汉),北京人,北京理工大学管理与经济学院管理科学与工程专业硕士研究生,主要研究方向:科技管理、信息系统。朱东华(1963-08),男(汉),福建人,北京理工大学管理与经济学院教授、博士生导师,主要研究方向:科技管理、技术预测、数据挖掘、人工智能、信息系统。文章编号:

2、1000-2995(2006)04-006-0001基于S WOT分析的创新项目技术评价与决策研究侯 婷,朱东华(北京理工大学管理与经济学院,北京 100081)摘要:本文对创新项目技术战略决策中的技术评价方法进行了研究,提出了基于S WOT分析的创新项目技术评价与决策过程,详细介绍了过程步骤,给出了应用案例。关键词:技术评价;S WOT分析;技术战略决策;创新项目中图分类号:C934 文献标识码:A1 引言知识经济时代,企业已成为技术创新的主体,创新项目的成败是企业得以生存和发展的关键。然而在科学技术飞速发展、高新技术日新月异、市场竞争异常激烈的今天,因技术战略决策失误而导致创新项目失败的案

3、例屡见不鲜,因此,技术战略决策的科学性和有效性倍受关注。技术评价结果是技术决策的主要依据,因此,已有学者就技术评价问题进行了研究。张炯等在文献1 中建立了一套既含产品创新,又含工艺创新的复合型创新项目技术选择评价指标体系,同时提出了定性指标定量化的方法,引入了满意度、可能度、可能 满意度等基本概念;田少波在文献2 中构建了技术风险评价指标体系,并运用模糊层次分析法对技术风险进行综合评价;田歆等在文献3 中对盈亏分析法、成本效益法、投资回收期法、总费用分析法、年费用分析法等几种常用的技术经济评价方法进行了综述。技术战略决策是企业技术决策的重要组成部分,处于战略层,因此,决策前需要对技术进行宏观、

4、全面和综合的评价,将技术优劣势及外部环境中的机会和威胁各独立因素相互匹配、综合分析,以满足决策者的信息需要。然而,现有技术评价研究由于都不是针对技术战略决策问题展开的,不能满足技术战略决策的上述要求,因此,给出的评价指标和评价方法并不适用,其评价结果也无法为技术战略决策提供有效的决策支持。由旧金山大学韦里克(H.Weihrich)教授于20世纪80年代初提出的S WOT分析的基本思想是:通过对系统内部优(Strengths)劣(Weakness)势以及外部环境机会(Opportunities)和威胁(Threats)的识别和综合分析,辅助决策者做出最佳战略决策,从而最大限度地发挥系统自身的优势

5、并利用各种发展机会,同时将系统劣势和来自外界的威胁减至最小。目前,S WOT分析思想已在战略管理领域得到了广泛应用。基于上述技术战略决策的需要及S WOT分析的基本思想,本文将S WOT分析思想引入到创新项目技术战略决策中,提出了基于S WOT分析的创新项目技术评价与决策过程。本文第二部分2科 研 管 理2006年对这一过程进行了详细介绍;第三部分给出了具体应用案例。2 基于S WOT分析的创新项目技术评价与决策过程 将S WOT分析思想引入创新项目技术战略决策而提出的基于S WOT分析的创新项目技术评价与决策过程如图1所示。图1 基于SWOT分析的创新项目技术评价与决策过程211 建立技术评

6、价指标体系要进行S WOT综合评价,首先需要综合考虑技术内外影响因素,并从这两方面建立技术评价指标体系。由于现有技术评价指标体系不能很好满足上述需要,因此本文在兼顾技术内部自然属性和外部社会属性的基础上,从“面向过程”的观点出发,构建了新的创新项目技术评价指标体系,其基本设计思想是:首先,由于技术具有自然和社会双重属性,所以在评价其状态特征时,应同时从这两方面进行综合评价,才能全面反映技术的真实状况,即既要包括描述技术自身创新性、先进性、可行性和收益性的技术自然属性指标,也要包括技术赖以生存的市场、竞争和国家宏观科技环境的技术社会环境指标。其次,技术创新可以看作是技术形态的一种转换过程4,由此

7、可以从技术输入、技术转化、技术输出的过程出发进行考虑。技术输入主要考虑技术自身的一些重要属性,如创新性、先进性;技术转化则强调技术实施过程的可行性;技术输出主要考虑技术的市场需求、产出效益及竞争强度。而整个过程又是在宏观大环境下实现的,因此还要考虑国家宏观的科技大环境对技术创新过程的影响。根据上述思想建立的创新项目技术评价指标体系如表1所示。由于实际技术创新项目复杂多样,表1给出的技术评价指标体系还应根据具体项目情况做出适当调整。212 进行SWOT综合评价由于技术创新的复杂性决定了创新项目技术评价指标体系中的指标大多是定性指标,在取值上具有较强的模糊性和不确定性,因此应采用能将定性信息或模糊

8、、抽象概念转换为可测度的量化表达形式的评价方法。模糊综合评价法正是处理模糊现象的一种有效数量化方法。应用模糊综合评价法进行S WOT综合评价分六个步骤:建立评价对象的因素集因素集U由创新项目技术评价指标体系中的所有指标组成,具体见表1。确定评语集评语集可分为很好,较好,一般,较差四个等级。针对各具体评价指标所定的分级评分标准见表1。指标权重判定权重确定采用层次分析法(AHP),具体步骤参见文献5。确定隶属度进行单因素模糊评价隶属度确定是模糊综合评价的关键之一,可用置信度统计方法获得,公式为rij=mij/n,且ri1+ri2+.+rij=1。式中:rij为对第i个评价指标做出的第j级评语的隶属

9、度;mij为所有专家对第i个评价指标在第j个评价等级上给出的置信度之和;n为参与评价的专家人数。由此可得单因素模糊评价:Ri=(ri1,ri2,.rij)。由所有的Ri所组成的矩阵R为隶属矩阵。S WOT识别根据单因素模糊评价结果Ri,可识别技术的优劣势以及外部环境中存在的机会和威胁。将所有技术评价指标从两维角度划分为四类:技术优势、技术劣势、技术机会和技术威胁。其中,横向划分的依据是指标所描述的技术属性类别,纵向划分的依据是各指标由最大隶属原则所确定的评价等级,如图2所示。S WOT综合评价得到隶属矩阵后,进行模糊矩阵运算实现S WOT综合评价,其数学模型为B=A.R。式中:A是各评价指标权

10、重的向量;R为各评价指标对各评语的隶属矩阵;B是模糊综合评价的结果;.为模糊算子。根据创新技术的特点,此处可采用广义算子(,+),这种算子适合对所有因素依权重大小均衡考虑6。第4期侯 婷,朱东华:基于S WOT分析的创新项目技术评价与决策研究3表1 创新项目技术评价指标体系总目标一级二级三级评判等级及标准v1很好v2较好v3一般v4较差创新项目技术评价指标体系(U)技术自然属性指标(U1)技术创新性(U11)技术创新程度(u111)根本式创新渐进式创新模仿创新无创新技术创新水平(u112)国际领先国际先进国内领先国内先进技术先进性(U12)技术生命周期(u121)萌芽期成长期成熟期衰退期技术研

11、发阶段(u122)基础研究阶段应用研究阶段开发研究阶段性能完善阶段技术知识含量(u123)很高较高一般较少技术应用状态(u124)还未在该领域中有所应用属该领域的新兴技术属该领域的成熟技术属该领域的淘汰技术技术可行性(U13)技术复杂度(u131)不复杂一般较复杂十分复杂技术成熟度(u132)相当成熟一般不成熟极不成熟技术适应性(u133)很强较强一般较弱技术实现成本(u134)较易满足不易满足较难满足很难满足原材料及相关资源的可获性(u135)较易获取不易获取较难获取很难获取对配套技术的依赖程度(u136)不高一般较高很高技 术 目 标 的 合 理 性(u137)相当合理一般不合理极不合理技

12、术成果转化的难易程度(u138)相当容易一般较难很难技术收益性(U14)科学价值(u141)很高较高一般较低经济效益(u142)很好较好一般较差环境效益(u143)很好较好一般较差社会效益(u144)很好较好一般较差技术社会环境指标(U2)技术市场需求(U21)市场需求总量(u211)很大较大一般较小市场需求变化趋势(u212)大幅度递增小幅度递增基本保持稳定逐步下滑市场需求饱和程度(u213)较低一般较高很高市场需求的迫切性(u214)十分迫切较迫切一般不迫切技术竞争状况(U22)主要竞争对手数量(u221)很少或无较少一般较多主要竞争对手的技术实力(u222)无法与本企业抗衡较本企业略低一

13、筹与本企业不相上下强于本企业竞争 技 术 性 价 比 优 势(u223)缺乏优势优势不明显优势较明显优势很明显竞争 技 术 可 替 代 程 度(u224)无法替代可替代非关键技术可替代关键性技术可完全替代主要竞争对手的产品市场占有率(u225)很低较低一般较高竞争产品的受欢迎程度(u226)很低较低一般较高与竞争产品核心技术的差异化程度(u227)很高较高一般较低国家宏观科技环境(U23)与国家宏观科技发展战略的一致性(u231)完全一致基本一致不一致极不一致政府在该技术领域的研究与开发投入(u232)很大较大一般较低受政 府 资 助 的 可 能 性(u233)极有可能可能性较大可能性不大几乎

14、不可能与国家和行业制定的标准、政策和法规的相容度(u234)完全相容基本相容不相容极不相容4科 研 管 理2006年图2SWOT识别图3 技术定位图由于创新项目技术评价指标较多,并分为不同层次,因此需建立多层次模糊综合评价模型,即由低到高逐层确定权重并进行该级综合评价,然后根据其所得结果构造出高层次的隶属矩阵,并进行高层次的综合评价,从而最终得出综合评价结果。213 实施技术定位根据模糊综合评价结果,应用图2的方法识别出技术综合优劣势以及整个环境中的机会和威胁状况,并依据图3对技术实施定位。214 判断技术类型、选择技术战略根据图3中评价技术所处的象限位置,并按照“波士顿矩阵”的划分方法,可以

15、把技术分为“明星技术”、“现金牛技术”、“问号技术”和“瘦狗技术”四类。针对不同的技术类型,可做出相应的战略决策,如表2所示。明星技术的优势和机会均比较明显,是企业技术创新的主攻方向,对该类技术实施自主创新战略可形成企业的竞争优势,实现企业的可持续创新和发展;现金牛技术优势明显,但环境威胁较大,对于这类技术,企业可通过技术成果转让的方式避开市场风险,实现其经济价值;问号技术发展机会较好,但优势较弱,企业可实施技术引进战略,即购买外部技术或进行技术开发合作,以克服技术自身的劣势;瘦狗技术则是企业毫不犹豫要放弃的技术,因为这类技术既无优势也不存在发展的机会。3 应用案例某企业拟采用新技术进行新产品

16、开发,因而需要进行技术评价,以选择适宜的技术战略。依照前述过程,具体实现如下:建立如表1所示的评价对象因素集。设评语集V=很好,较好,一般,较差。应用AHP确定各指标的相对权重,结果见表3。表2 技术类型与技术战略选择之间的关系技术类型技术特征在技术定位图中所处的象限位置企业技术战略选择明星技术技术内部属性综合评价为S W;技术外部环境综合评价为O T处在 的位置上自主创新战略现金牛技术技术内部属性综合评价为S W;技术外部环境综合评价为O T处在 的位置上技术成果转让问号技术技术内部属性综合评价为S T处在 的位置上技术引进战略瘦狗技术技术内部属性综合评价为S W;技术外部环境综合评价为O

17、T处在 的位置上放弃终止战略第4期侯 婷,朱东华:基于S WOT分析的创新项目技术评价与决策研究5表3 具体创新项目的技术综合评价总目标第一层第二层相对权重系数第三层相对权重系数各评判等级的隶属度很好较好一般较差S WOT分析UU1U110.0687u1110.50000.130.640.230.00优势u1120.50000.110.560.330.00优势U120.1535u1210.42540.840.160.000.00优势u1220.08830.000.370.510.12劣势u1230.06160.230.580.190.00优势u1240.42540.080.840.080.00

18、优势U130.3889u1310.02380.000.160.740.10劣势u1320.04890.270.520.210.00优势u1330.23870.080.510.410.00优势u1340.11640.370.520.110.00优势u1350.11640.880.090.030.00优势u1360.04890.000.140.820.04劣势u1370.35830.140.860.000.00优势u1380.04890.400.500.100.00优势U140.3889u1410.04800.040.430.520.01劣势u1420.55780.470.450.080.00优势

19、u1430.26581.000.000.000.00优势u1440.12830.600.400.000.00优势U2U210.0909u2110.06950.240.760.000.00机会u2120.60590.120.680.200.00机会u2130.25280.910.090.000.00机会u2140.07181.000.000.000.00机会U220.4545u2210.03910.760.240.000.00机会u2220.08970.400.530.060.01机会u2230.32490.830.170.000.00机会u2240.20880.000.650.350.00机会

20、u2250.08970.870.130.000.00机会u2260.03910.050.540.410.00机会u2270.20880.410.550.040.00机会U230.4545u2310.48271.000.000.000.00机会u2320.05600.000.440.500.06威胁u2330.14560.840.160.000.00机会u2340.31581.000.000.000.00机会 应用置信度统计方法确定各指标在各级评语上的隶属度,结果见表3。对技术的优劣势以及外部环境中存在的机会和威胁进行识别,结果见表3。进行多层次模糊综合评价,实现S WOT综合评价。6科 研 管

21、 理2006年首先进行第三层B=A.R的运算,分别得到B1(3)、B2(3)、B3(3)、B4(3)、B5(3)、B6(3)、B7(3),由其组成第二层U11U14和U21U23的隶属矩阵R1(2)和R2(2),分别如下所示:R1(2)=B1(3)B2(3)B3(3)B4(3)=0112016001280100014101490109010101250156011901000161013201070100,R2(2)=B5(3)B6(3)B7(3)=013901490112010001500140011001000192010501030100再进行第二层的运算,得到B1(2)、B2(2),由

22、其组成最高层U1U2的隶属矩阵R(1)为:R(1)=B1(2)B2(2)=01410146011301000168012501070100 至此,得到S WOT综合评价结果。由上述综合评价结果,可知技术综合优势大于劣势,且其所处环境中的机会大于威胁。由图3和表2可以判断该技术处在技术定位图中 的位置上,属于明星技术,因此该企业应加大对该技术创新项目的投入,实施自主创新战略。参考文献:1 张炯,叶元煦,张沈生.创新项目的技术选择评价及其指标体系J.经济体制改革,2003(2):45-48.2 田少波.技术风险评估模糊层次分析J.科技管理研究,2001(3):45-48.3 田歆,闫宏亮,王建明.

23、技术项目的技术经济评价方法J.西山科技,2000(6):35-38.4 远德玉,马世骁.企业技术创新概说M.沈阳:东北大学出版社,1997.5 吴祈宗.运筹学与最优化方法M.北京:兵器工业出版社,1999.6 王新洲,史文中,王树良.模糊空间信息处理M.武汉:武汉大学出版社,2003.7 李存金,孟岩.应用S WOT分析法制定企业知识管理战略J.北京理工大学学报(社会科学版),2004,6(3):32-34.SWOT analysis based innovation project technology assessment and decision researchHou Ting,Zhu

24、 Dong2hua(School ofManagement and Econom ics,Beiji ng Institute of Technology,Beijing 100081,China)Abstract:In thispaper,a research on technology assessmentmethod for technology strategy decision in innovation project is con2ducted.An assessment and decision process based on S WOT analysis are put forward firstly.Secondly,each step of the processare explained in detail.At last,a practical case is presented.Key words:technology assessment;S WOT analysis;technology strategy decision;innovation project