天津市2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范自我提分评估(附答案).doc

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1、天津市天津市 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范自我提分评估业道德与业务规范自我提分评估(附答案附答案)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、依据证券投资法规规定，我国封闭式基金的募集期限为（）个月。A.1B.2C.3D.4【答案】C2、（2017 年真题）下列关于基金管理人内部治理监管的说法中，错误的是（）。A.基金管理人的股东、实际控制人应当按照中国证监会规定及时履行重大事项报告义务B.当基金管理人与基金份额持有人利益发生冲突时，应以份额持有人利益优先C.基金管理人应建立良好的内部治理结构，明确股东会、董事会、监事会

2、和高管的职责权限，确保基金管理人独立运作D.基金管理人应当从基金财产中计提风险准备金，以增强管理人风险防范能力，保护份额持有人利益【答案】D3、基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。A.审慎监管原则B.监管的连续性和有效性原则C.保障投资者利益原则D.依法监管原则【答案】B4、以下选项不属于基金销售机构人员行为规范的是()。A.基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者B.基金销售人员在向投资者推介基金时应征得投资者的同意，如投资者不愿或不便接受推介，基金销售人员应持续向投资者营销C.基金销售人员在向投资者推介

3、基金时应首先自我介绍并出示基金销售人员身份证明及从业资格证明D.基金销售人员在与投资者交往中应热情诚恳，稳重大方，语言和行为举止文明礼貌【答案】B5、（2020 年真题）某基金公司公开发售一只非发起式开放式基金:基金份额面值为 1 元，募集期为 2018 年 5 月 6 日至 5 月 29 日，合同生效日为 2018 年 6 月1 日。A.募集份额总额为 2 亿份，基金份额持有人人数为 300 人B.募集份额总额为 3 亿份，基金份部持有人人数为 250 人C.募集份额总额为 10 亿份，基金份额持有人人数为 150 人D.募集份额总额为 2.5 亿份，基金份额持有人人数为 500 人【答案】

4、C6、（）中国证券投资基金业协会正式成立，原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。A.2001 年 8 月B.2004 年 12 月C.2007 年 7 月D.2012 年 6 月【答案】D7、同一资产管理人为单一融资项目设立多个资产管理计划，投资者人数应（）计算。A.合并B.分离C.单独D.加权【答案】A8、（2016 年真题）公司型基金的最高权力机构是（）。A.会员大会B.股东大会C.投资决策机构D.监察稽核机构【答案】B9、某投资人赎回某基金 1 万份份额，持有时间为 8 个月，对应的赎回费率为0.5%，假设赎回当日基金份额净值是 1.05 元，则其可得到

5、的赎回金额为（）。A.10497.5 元B.10227.5 元C.10347.5 元D.10447.5 元【答案】D10、要求合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告，依据的是合规管理中的（）。A.独立性原则B.公正性原则C.客观性原则D.专业性原则【答案】B11、广义的基金监管是指有法定监管权的政府机构、基金行业自律组织、基金内部监督部门以及（）对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。A.专业评估机构B.审计机构C.会计机构D.社会力量【答案】D12、不属于证券市场活动及证券监管的“三公”原则是（）。A.公开原则B.公平原则C.公正原则D.公允原则

6、【答案】D13、下列关于风险管理程序的说法中，错误的是（）。A.基金公司可采取定量和定性相结合的方法进行风险评估B.风险识别、风险评估、风险应对、风险报告和监控及风险管理体系的评价是风险管理中的主要环节C.基金公司应当对风险管理体系进行不定期评价D.基金公司应当建立清晰的报告监测体系，对风险指标进行系统和有效的监控【答案】C14、(2016 年)当基金发生涉及托管人及托管业务的重大事件时，例如，基金托管人的专门基金托管部门的负责人变动，该部门的主要业务人员在 1 年内变动超过（）%，托管人召集基金份额持有人大会，托管人的法定名称或住所发生变更，发生涉及托管业务的诉讼，托管人受到监管部门的调查或

7、托管人及其托管部门的负责人受到严重行政处罚，等等，托管人应当在事件发生之日起 2 日内编制并披露临时公告书，并报中国证监会及地方监管局备案。A.10B.20C.30D.40【答案】C15、进行 ETF 折价套利交易未涉及到（）。A.在二级市场上卖出股票B.在一级市场赎回 ETF 份额C.在二级市场买进 ETF 份额D.在二级市场买进股票【答案】D16、般来说，基金管理人合规部门的合规检査不包括（）。A.公司是否独立运作B.公司员工工资是否符合规定C.公平交易制度建设及执行情况D.风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节【答案】B17、关于开放式基金赎回金额的计算公式，下列说法错误的是（）。A.赎

8、回费用=赎回总额赎回费率B.赎回总额=赎回数量赎回日基金份额净值C.赎回金额=赎回总额-后端收费金额D.赎回金额=赎回总额-赎回费用【答案】C18、关于基金销售渠道的审慎调查，以下表述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A19、（2017 年真题）2014 年 3 月 11 日，投资者 A 认购了甲基金公司发行的乙灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“乙基金”)300 万元，认购费率为1，基金份额面值为 1 元。A.1.00B.1.523C.1.823D.1.553【答案】D20、（2016 年真题）客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年起至少保存（）年。A.3B.5C

9、.7D.10【答案】B21、银行表外理财，银信合作、银证合作、银基合作中投向非标准化债权类资产（以下简称“非标”）的产品，保险机构“名股实债”类投资等，具有（）特征。A.隐性刚性兑付B.影子银行C.杠杆效应D.无序循环【答案】B22、(2017 年)某基金管理公司拟开展以下公募基金宣传推介活动，其中可能违规的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C23、风险控制委员会的职责不包括（）。A.负责基金投资策略、资产分配等重大事项B.负责对公司运作的整体风险进行控制C.审定公司内部控制制度并监督执行的有效性D.听取基金投资运作报告和评估基金资产运作风险并做出决定【答案】A24、证券投资基金运作管理

10、办法规定，开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的（）时，为巨额赎回。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B25、（2016 年真题）（）是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。A.电话服务中心B.邮寄服务C.自动传真、电子信箱与手机短信D.“一对一”专人服务【答案】D26、在合规管理的原则中，（）是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为。A.公正性原则B.客观性原则C.专业性原则D.协调性原则【答案】B27、在我国，拟设立的基金管理公司的注册资本不低于人民币()元。A.2 亿B.5000 万C

11、.1 亿D.1.5 亿【答案】C28、关于私募基金的管理人登记和基金备案，以下说法正确的是()。A.目的在于防止滥用基金或者基金管理人的名义进行非法集资等违法活动B.私募基金管理人向证监会进行登记备案C.在法律层面有效保证了私募基金管理人的资金实力和专业能力D.有利于强化事中事后监督，确保投资人的财产不受损失【答案】A29、（）是树立整个基金行业公信力的基石。A.监管机构的高效监管B.行业自律组织的发展C.真实、准确、完整、及时的基金信息披露D.基金管理人内部申请核准【答案】C30、（），与天弘赠利宝货币基金对接的余额宝产品推出，规模及客户数迅速爆发增长，成为市场关注的新焦点。A.2012 年

12、 6 月B.2013 年 6 月C.2012 年 7 月D.2013 年 7 月【答案】B31、2016 年以来，机构投资者不以（）为主要投资对象。A.货币市场基金B.债券型基金C.能获取绝对回报的混合型基金D.股票型基金【答案】D32、下列关于证券投资基金的叙述中，错误的是（）。A.证券投资基金是一种集合投资方式B.证券投资基金反映的是一种信托关系C.证券投资基金在美国被称为“单位信托基金”D.证券投资基金是一种间接透过基金管理人代理投资的一种方式【答案】C33、（2016 年真题）下列机构中，属于基金自律组织成员的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A34、（2019 年真题）某基金公

13、司的监察稽核控制如下：A.、B.、C.、D.、【答案】A35、关于中国证券投资基金业协会的性质和组成，以下表述错误的是（）。A.会员包括普通会员、联席会员、观察会员、特别会员B.协会章程需报中国证监会备案C.权力机构为理事会D.证券投资基金行业的自律性组织【答案】C36、下列不属于基金售后服务的是（）。A.协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务B.提醒客户及时核对交易确认C.向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径D.定期提供产品净值信息【答案】A37、(2016 年)保本基金的安全垫等于（）。A.价值底线超过投资组合现时净值的数额B.投资组合现时净值超过价值底线的数额C.投资

14、组合中风险资产与保本资产的比例D.保本资产与投资组合中风险资产的比例【答案】B38、关于 ETF 份额的申购与赎回，下列表述错误的是（）。A.申请提交后不得撤销B.投资者提交赎回申请时需持有足够的基金份额余额和现金C.办理申购、赎回的开放日为证券交易所的交易日D.场内申购和赎回采用金额申购、份额赎回方式【答案】D39、关于封闭式基金，以下表述错误的是（）。A.基金份额可以在证券交易所交易B.基金份额在基金合同期限内固定不变C.一般无特定存续期限D.基金份额在基金合同期限内持有人不得申请赎回【答案】C40、（）属于董事会应当履行的合规管理职责。A.制定并执行以风险为本的合规管理计划B.通知业务机

15、构停止其违法行为C.提议召开临时股东会D.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员【答案】D41、基金管理人应履行的职责不包括（）。A.按照规定办理基金财产的资金账户和证券账户B.对其管理的基金财产进行投资运作C.完成基金备案手续D.根据规定召集基金份额持有人大会【答案】A42、下列关于基金年度报告的表述不正确的是（）。A.基金年度报告是基金存续期内信息披露中信息量最大的文件B.年度报告包括基金投资组合报告C.基金管理人是基金年度报告的编制者和披露义务人D.目前基金年度报告采用在管理人网站上披露正文作为披露的唯一方式【答案】D43、()部门包括市场营销、风险控制、财务部

16、、监察稽核和产品研发部门，主要是为公司前台部门提供支持，保障公司为客户提供服务的持续性。A.前台B.中台C.后台D.以上都不是【答案】B44、证券投资基金是指通过发售基金份额、集中投资者的资金形成（），由基金管理人管理、基金托管人托管，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。A.发行人的财产B.托管人的财产C.独立的财产D.管理人的财产【答案】C45、某投资者赎回上市开放式基金 1 万份基金单位，持有时间为 1 年半，对应的赎回费率为 0.5%。假设赎回当日基金单位净值为 1.025 元，则其可得净赎回金额为（）元。A.1.25B.10198.75C.51.25D.

17、10000【答案】B46、(2017 年)某投资者投资 10 万份场内认购 LOF 基金，假设管理人规定的认购费率为 1，基金份额面值为 1 元，则投资者应缴纳金额为（）万元。A.10B.9.9C.10.1D.9【答案】C47、（2017 年真题）开放式基金份额的申购与赎回是在（）之间进行的。A.基金份额持有人与基金管理人B.基金份额持有人与销售代理人C.基金份额持有人与注册登记人D.基金份额持有人与基金份额持有人【答案】A48、(2016 年)世界上第一只公认的证券投资基金海外及殖民地政府信托诞生于（）。A.美国B.英国C.法国D.德国【答案】B49、投资基金的投资范围包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A50、投资基金按照资金募集方式可以分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C