天津市2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识练习题(一)及答案.doc

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1、天津市天津市 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识练习题基础知识练习题(一一)及答案及答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、相较于创业投资基金，并购基金更侧重投资于（）。A.价值被高估的企业B.价值被低估的企业C.频临破产的企业D.大企业【答案】B2、私募投资基金管理人内部环境因素包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C3、任基金托管人，应当具备下列条件（）A.B.C.D.【答案】C4、R5 级的基金产品下列那一类型的投资者可以购买（）A.C1B.C2C.C4D.C5【答案】D5、合伙型基金的企业投资资产处置的最终决策应由

2、（）作出。A.有限合伙人B.基金管理人C.基金托管人D.普通合伙人【答案】D6、在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司股票解除转让限制,应由挂牌公司向主办券商提出,由主办券商报告全国股份转让系统公司备案,全国股份转让系统公司备案确认后,通知（）办理解除限售登记。A.中国证监会B.中国证监会地方派出机构C.挂牌公司董事会D.中国证券登记结算有限责任公司【答案】D7、（2017 年真题）下列关于公司型基金的表述中错误的是（）。A.公司型基金可自行或委托专业基金管理人进行基金管理B.公司型股权投资基金的投资者对公司债务承担无限连带责任C.公司型基金是企业法人实体，可以采用有限责任公司或股份有限公司的形

3、式D.公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人【答案】B8、（）负责审核国有企业的股权转让事项。A.国务院B.中国人民银行C.证监会D.国资监管机构【答案】D9、（2017 年真题）按照资金性质，股权投资基金可以分为（）。A.并购基金和创业基金B.公司型基金和合伙型基金C.人民币基金和外币基金D.母基金和子基金【答案】C10、股权投资基金管理人在宣传推介过程中的以下行为属于适当行为的有（）。A.向投资者宣传最近 1 个月的过往业绩B.通过微信朋友圈发布基金宣传资料C.预测基金收益率D.委托有合格基金销售资质的机构进行基金宣传推介【答案】D11、重置成本法中，待评估资产价值等于（）。A.重置

4、全价-综合贬值B.重置全价+综合贬值C.重置全价乘综合贬值D.重置全价除综合贬值【答案】A12、基金财务会计报表包括（）A.B.C.D.【答案】B13、私募投资基金募集行为管理办法中，募集机构及从业人员推介私募基金时，下列说法错误的是（）。A.禁止恶意贬低同行B.禁止推介非本机构设立成负责募集的私募基金C.允许非本机构雇佣的人员进行私募基金推介D.法律、行政法规、中国证监会和中国基金业协会禁止的其他行为【答案】C14、基金业协会对兼营以下（）业务机构将不予登记。A.、B.、C.、D.、【答案】D15、基金管理人申请基金管理人登记的，通常应提交以下材料或信息是（）A.B.C.D.【答案】D16、

5、下列不属于创业投资基金需满足的条件是（）。A.仅从事创业投资及相关活动的B.投资在公开市场上市的企业C.名称和投资策略鲜明地体现创业投资特点D.不投资在公开市场上市的企业，但是所投资未上市企业上市后，创业投资基金所持股份的未转让部分及其配售部分不在此限【答案】B17、（2018 年真题）股权投资基金的全称为私人股权投资基金（PrivateEquity Forid）,其中私人股权的含义是（）A.非公开发行和交易的股权B.个人持有的股权C.通过收购获得的股权D.上市公司流通股【答案】A18、（2017 年真题）下列属于投资后管理内容的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D19、(2017 年)

6、下列情况不需要进行所有者权益核算的是（）。A.基金收益分配B.新的投资者参与C.基金托管人变更D.老的投资者退出【答案】C20、有限责任公司型基金由全体股东指定的代表或者共同委托的代理人向公司登记机关申请 设立登记，股份公司型基金则是由（）向公司登记管理机关申请设立登记。A.董事会B.股东大会C.监事会D.理事会【答案】A21、基金募集期间，应当在宣传推介材料中向投资者披露基金管理人最近（）的诚信情况说明。A.一年B.二年C.三年D.四年【答案】C22、下列关于信托（契约）型股权投资基金的增资、退出、权益分配与清算的说法中，错误的是（）。A.信托（契约）型股权投资基金收益分配原则由基金合同约定

7、B.信托（契约）型股权投资基金无须在工商行政管理机关办理工商登记手续C.信托（契约）型基金份额转让的价格由基金托管人计算，基金管理人复核D.信托（契约）型股权投资基金的清算由清算小组负责【答案】C23、人民币基金和外币基金的主要区别是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C24、我国股权投资基金的监管机构是（）。A.财政部B.中国证券投资基金业协会C.中国证监会及其派出机构D.中国发展和改革委员会【答案】C25、关于基金不同组织形式下的出资安排，下列表述正确的是（）A.信托（契约）型基金的出资安排需参照现行证券投资基金法的强制性规定来安排实施B.合伙型基金的出资方式根据合伙企业法规定，有限合伙

8、人可以用货币、实物、劳务等形式出资C.公司型基金的出资方式通常由公司章程进行规定且可进行适应性约定D.相比较而言，股权投资基金不会采用承诺资本制【答案】C26、根据合伙企业法的规定，以下不属于合伙协议应当载明的是（）。A.合伙企业的名称和主要经营场所的地点B.合伙目的和合伙经营范围C.合伙人的姓名或者名称、住所D.盈利目标【答案】D27、下列关于私募投资基金监督管理暂行办法中的基金募集办法的规定，说法正确的是（）。A.投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资私募基金。B.基金管理人应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金，投资私募基金。C.基金管理机构应当确保投资资金来源

9、合法，不得非法汇集他人的资金投资私募基金。D.基金托管人应当确保投资资金来源合法，不得非法获取他人资金投资私募基金。【答案】A28、下列不属于有限责任公司型基金设立条件的有（）。A.、B.C.、D.、【答案】B29、关于有限合伙企业设立人数，以下表述正确的是（）.A.有限合伙企业由 2-100 个合伙人设立B.有限合伙企业由 2-50 个合伙人设立C.有限合伙企业由 1-100 个合伙人设立D.有限合伙企业由 1-50 个合伙人设立【答案】B30、有关竞业禁止条款，下列表述正确的是（）A.竞业禁止条款是股权投资基金要求目标公司禁止其董事或其他高管兼职从事与该公司有竞争的职位的条款B.竞业禁止条

10、款是目标公司要求股权投资基金不得参与其他与本公司有竞争的企业融资活动的条款，通常在签订后的约定时间内无法投资其他同业公司C.竞业禁止条款只能限制签订双方的在职员工，对员工离职后的行为无法进行约束D.竞业禁止条款是股权投资基金要求目标公司禁止其董事或其他高管兼职从事与股权投资基金有竞争的职位的条款【答案】A31、下列关于境内股权投资基金向境外目标公司投资的审批内容，表述有误的是（）。A.商务部根据中方投资额、是否涉及敏感行业进行的投资核准B.国家发改委根据中方投资额、是否涉及敏感国家进行的备案管理C.外汇局对境内机构境外直接投资实行外汇登记及备案制度D.地方发展改革委根据中方投资额、是否涉及敏感

11、地区进行的投资核准【答案】A32、通过反摊薄条款进行保护的方式包括完全棘轮和（）。A.完全权益法B.完全随机法C.算术平均法D.加权平均法【答案】D33、下列关于股权投资基金托管人的表述中，错误的是（）。A.基金托管人应确保基金财产本金安全返还给基金份额持有人B.基金托管人不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的活动C.基金托管人应确保基金财产的完整与独立D.基金托管人应为基金份额持有人利益履行基金托管职责【答案】A34、（2019 年真题）基金服务机构在开展业务过程中，因违法违规、违反服务协议等原因给基金财产造成的损失，处理方式应为（）A.服务机构先行承担赔偿责任，再按服务协议约定与基金管

12、理人进行责任分配与损失追偿B.服务机构承担全责并进行赔偿C.基金管理人先行承担赔偿责任，再按服务协议约定与服务机构进行责任分配与损失追偿D.基金管理人承担全责并进行赔偿【答案】C35、（）是股权投资业务流程中不可或缺的一个环节，通常被视为投资管理人核心竞争力的体现。A.项目立项B.签订投资框架协议C.尽职调查D.投资决策【答案】C36、一般来说，基金的定期报告包括（）A.季度报告、年度报告B.年度报告、半年度报告C.年度报告、月度报告D.月度报告、季度报告【答案】A37、(2017 年)下列不属于投资机构对处于早期阶段被投资企业的投资后管理侧重点的是（）。A.资源导入B.规范管理C.业务开拓D

13、.后续再融资【答案】A38、境外直接上市是指企业直接以国内股份有限公司的名义向国外证券主管机构申请发行股票（或其他衍生具）,向当地（）申请上市?A.中小企业板B.工商局C.证券交易所D.创业板【答案】C39、初步尽职调查阶段，对目标公司进行初步价值判断包括（）A.B.C.D.【答案】D40、（）负责审核国有企业的股权转让事项。A.工商管理局B.发改委C.中国证监会D.国资监管机构【答案】D41、按照现行规则，股权投资基金设立完成后，应在（）办理基金备案。A.基金公司B.基金份额登记机构C.中国证监会D.中国证券投资基金业协会【答案】D42、股权投资基金管理人自行销售股权投资基金的，主要评估的是

14、投资者的（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B43、下列关于集资诈骗罪说法错误的是（）。A.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资的，构成集资诈骗罪B.集资诈骗罪的最高刑期为十年C.非法集资共同犯罪中部分行为人具有非法占有目的，其他行为人没有非法占有集资款的共同故意和行为的，对具有非法占有目的的行为人以集资诈骗罪定罪处罚D.集资诈骗罪的量刑重于非法吸收公众存款罪【答案】B44、下列选项中属于募集机构的责任的是（）。A.B.C.D.【答案】C45、股权投资基金监管的原则不包括（）。A.依法监管B.高效监管C.统一监管D.适度监管【答案】C46、关于协议转让并购退出的步骤，以下表述错误的是（）。

15、A.受让方可按照股权转让意向书的约定，对目标公司进行尽职调查B.转让方与受让方协商达成初步意向后，应当签署股权转让意向书C.转让协议签署完成后，由目标公司、转让方、受让方共同配合完成股权交割与登记事宜D.受让方尽职调査完成后，转让方与受让方即可立即签署转让协议，约定股权转让事宜【答案】D47、(2017 年)下列属于股权投资基金的特殊风险的是（）。A.基金委托募集所涉风险B.资金损失风险C.基金运营风险D.流动性风险【答案】A48、下列关于投资机构为被投资企业提供的增值服务的说法中，错误的是（）。A.为被投资企业引入重要的战略合作伙伴和外部专家B.为被投资企业寻找合适的高级管理人才C.主导被投资企业的上市及并购整合工作D.协助进行后续再融资工作【答案】C49、业务尽职调查的主要内容不包括（）。A.企业基本情况B.管理团队C.产品服务D.纳税分析【答案】D50、（）年，中国创业板正式上市。A.1998B.2004C.2009D.2010【答案】C