案例分析方法在管理学研究中的应用.pdf

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1、上海经济研究2 0 04年第2胭案例分析方法在管理学研究中的应用李建明(复旦大学管理学院2004 33)内容摘要:案例分析 是 管理学研究的一种常用方法。本文通过对案例分析的适用范围、案例分析种类、案例分析的准备工作和如何开展案例分析活 动进 行了论述,提供一 些实践经验和指导原则。关键词:案例分析管理学研究方法中图分类号:F 224文献标识码:A文章编号:10 05一1309(20 04)02一0 076一04案例分 析(Ca ses t。dy)在管理学中可以说是用得最多 最普遍 的研究 方法之一,哈 佛大 学商学院就是以案例教学法在 MBA教育领域傲视群雄。我国高校也纷 纷学习这一做法,清

2、华大学出版了一系列案例丛书,针对 中国企业的管理、市场 营销和财 务管理等方面编写了不少具有典型意义的案例以供研究和教学用;其余 各个 高校、管理研究机 构都纷纷投 人重兵收集案例并进行深入研 究,可以说在案例分析方面的水 平高低 很大程度上决 定了该机构在管 理学界 的地 位。这 里的案 例分析是指一种开发 培养管理人员的管理技 能的方法,它 的主 要内容是指向管理人员(或培训 学 员)先提供关于组织 问题的书面描述,然后要求这些 人员进 行诊 断并提 出解决问题的方法。本文 中的案例分析大大拓展了以上 的案例分析定义,包 含的范围更宽,研究的 深度更 大,它是指从最初 确定研究目的和研究主

3、题、确定数据 收集 范围、挑选案 例、研究准备工作乃 至进行 研究工作的一个 完整的过程,是以研究 为目的,完成形式多种多样,一般以研究报告或 者论 文形式提供给需 要的相关机 构或专 家。以下就案 例分析方法是否适合所 有的管理 学问题、如何准备 案例分 析、如何挑选 案例、案例分析 如何进行 等等一些 问题展开论述。一、案例分析的适用范围在某些 管理学的 未知领域,如 果我们还 没有足够的经验和理论积累 可以作 为研究 的基础 时,案例分析是一个非 常有效的方法,通 过挑选合适的例子进行强化深人的研究,从表面现象 中得出一些假设和结论,作为今后进一步 研究 的基础。案 例分析 的目的经 常

4、是开拓性地发掘,而不是 检验已经存在的理 论或假设,它通过透视被 研 究对象的表面,发 现其 背后的特征;它通过收集足够 数量的信息,对物、个人、组织、文化、事 件或环境进 行 全面或深人的探 讨,归纳出对象存 在的独特 的特性,或者是几个例子中共同的性质;案例 分析重 视从整体的高度,从多个层 面、多个侧面进行深度 研究,希望得出有效、可靠的结论。当我们要针对现实生 活中的现象开展研究、同时 研究主题是有 关“怎么做”和“为什么”这些类型,例如“高效率公司运作的方法 是什么?”,“为什么有些 职业 经理人能不断创 造奇 迹,而大部 分只是平 庸之辈”等等,这 时案例分 析方法是个比较好的选择

5、,因为这 种方法从 本质上属于解释性、探索性 或者是描 述性的,它 特别适合那些 新 的研究领域,还没有形成理论体系或者现有理 论无法充分说明的研究领域。如果问题是有关“数量多少”类型的,进行数据调查或查阅档案并作统计分析就比较20 04年第2朋上海经济研究合适。案例分析 与定量的科学方法有很强的互补性,案例分析 多用在新课题的开拓 阶段,或者在已有 课题的研究工作外开辟 新的观 察视角,它可以有效地 提出新的假设和命题,然后就可以应用定量的科学方法对这 些结果进行 进一步的深 人研究,建立新的或更 完善的理论构架。选择 案例分 析方法的决定因素有以下这些:研究问题的类型,如前文所说的,开创型

6、的、描述型 和演绎型的;研究人员 对研究对象的控 制能力,案例分 析一般是不能控制对象的行 为表现的;是 研究目前的现象还是过去的事 件,案例 分析一般是研究现期 或近期的,历史事件可由其他方 法研究。二、案例分析的种类和各自特点一般 来说,案例分 析分成两类:单个 案例分 析和多案例分 析。这主 要根据研究 中所 包括的 案 例数量 来区分的。我们在研究中经 常会思考 到底 是用多少案 例比较好,一般考虑采用多 个案例进行分 析可以从中找出共性的内容,对 现实问题的解答更 有说服 力,可是有 时多个案 例分析出来的结果 是相互矛盾的,而有时根本找不到其他类 似案 例,特 别是研究一个 新领域

7、的时候,而有 时限于 时 间和资源,多案例研究不如一个案例更能深人地探讨。其 实这 个问题没有正确的答案,案例 的数字没有上限和下限。明茨伯格说 过:“一 个案 例有什么过 错?难 道物理 学家要为只分裂了 一个原子而道歉吗?”2.1单个案例 分析单个 案例分析方法 指主要针对一个典型案 例进行 深度研究,如研究 丰田公司的“看板 管理”,或者研究GE公司的多元化成 功之道等等,单个案 例分析方法主要在以下 的场合应 用:如果我 们研究企业在一个极端的环境或 者稀有环境 中特 殊的运作特征,我们可以使用单个案例分析,因为 我们也不能找到其他类似的案例;如果我们要研究一个以前极少被注意的环境或组

8、织,而且 这组织在本质上是 独一无二 的,我们 希望从 其中找 到有价值的和有 启发性的内容,我们可以用单个案例分 析;如果我们已有一个理 论,而且又找到一个在各方面都符合这理论 的应用条件的典型案例(例如公司、个人、文化等),我们可以使用案 例分 析方法来检 验这套 理论 与现实环境的符合性;我们还能将单个案例分析 方法应用于全新 领域的开拓,从一个案例中得 出几个结 论,作为今后繁复的科学研究的第一步。2.2多案例 分析多 案例分析 方法有时又称作“对比性”的案例研究(Compar ativ eCa s eStudy),例如我们事 先设定一系列研究变量,研究多个组织中的同类问题,将它们重复

9、比较,最后得出具有一定普遍性的结论。多案例 分析方法 主要应 用在那些有众多 类 似的研究对象可以选 择,研究 的问题比较成熟而不是创新 性的研究 中。我们可以从众多候选 对象中找出合适的多个 案例,其中每一个 案例都能为研究的特定的 目的服务,也就是说我们要选 择正确 的案例,要能说明或证明研究命题的案 例,而不是“放在篮 里都是菜”;而且 我们在多个案例中特别注 意数据和信息 收集的一致性,避免由于数据问题导致结论 的不 可靠甚至无法得 出正确的结论。在多个案 例分析研究过程中,我们还根据研究的进展和研究主题适当调整案例的数量,更换 具体的案例,目的就是要 得 出更可靠、更 有指导意义 的

10、结论。三、案例分析的准备工作在 很 多研究项目中,特别 是在企业 管理研究 中,研 究人员常 常会 先 决定采用哪 种研 究方法,例上海 经济研究2 00 4年著2筋如是数 据调查、还是实 验验证 或者案例分析,然后再形成研究主题,确定 研究目的。其 实这种做法 是不合理 的,研究方法 应该由研究主题和研究目的决定,而不是相反,因为研究主题和研究目的一经确定,其实 数据信息采集的方法已经随之确定。如果 研究方 向是前无 古人的创新之作,那 就需要 首先考虑采用案例分析 方法,我们随后应该 解决以下这些 问题:.案 例分析需要一些什么能 力?.这次 研究有些什么先 决条件?有些什么前提?.我们

11、如何选择 案例?我们选 择多少案例?我们应该如何 进行具 体的研究工作?就需要的能力和技巧而言,案例 分析法是最难开展 的研究方法之一,因为它对研 究人员 的要求最高,需要他们有 特殊的才能。有些案例分 析需要对研究人员进 行先期 培训,特别是如果这些人员没有相关 的经 验积 累;如果 同一人 员需要参与多个案例研究项 目中,该人员 也必须接 受培训,我们知道数据调查 有 固定 的步骤、有 规定的标准可以遵循,对人员的素质要求不高,只要按照规 范的要求执行就可以了;但 案例分 析则不同,研究人员必须能够 充分利用过程 中可能出现的机会,要发挥主观 能动性和创造性,在研究 中发 挥强有力的力量。

12、在案 例分析初 期 的收集信息数据过 程 中,研究人员应该 事先作好 准备,他们必 须能 控制 住局面,提 出的 问题要合适,能迅速适应 突发 的未曾预料 的场面,还要努力 培养别人对 自己的信 任感。以上 的这 些准备工作都必须考 虑:首 先,各 位研究 者单 独写 下研 究草 案,对以上或其他可能的问题写下自己的解决方 案,一直到项目达 到最终目标为止,他们的草 案的目的主要是对潜在问题进行充分 发掘并 作好相应 的对策;然后研究人员就各自的草案进行讨论,交流各 自的想法,除了找出问题 的最优解决方案外,还能在讨论中暴露研究目 的、研究主题和研 究设计 中存在的薄弱环节,这些问题一 经发

13、现争 取在会议上立即解决;最后,在正式的数据 收集工作全面 开展之 前,最好开展一个正式收集 工作的演习,一方面再次暴 露可能存在的问题,另一方面也对今后可能花费的时间和其他资源进行预估。四、如何挑选案例在案例分析法中,很重要 的一点就是合理地决定调查的目标对象,这 些对象 包括公司、个人、组织或者部门。挑 选案例最重要的决定因素就是研究主题和研究目的:例如我们要研究一个 特别复杂的问题,应该选择那些大规模的公司,因为它们经历过这些复 杂 问题,并 在 内部 有这方面的专家,可以就研究 中感兴 趣的方面提供宝贵的信息;又如我们要 开展 工业品购买者行为活动 的研究,我们就应该选择那些从 事工

14、业 品销售和采 购的贸 易公司,我们选择贸易公司中的掌 管销售和采购 的经理(而不 是那些公 共关系经理 或 者财务经理),他们可以根据自己的亲身经历提供 我们大量感兴趣的宝贵的第一手资料。确定了对象类型后,接着应评 估对象的可接近程度,我们从可接近的对 象 中挑选出一个或几个典型用于研究:然后 根据 自己的研 究时 间、财力和其他可供使用的资源限制,再 次进行筛选,例如研究时间 的不同,对象的选择 就不同,研究 时间有限时我们可以选择 小一些 的公司,因为 他们的沟通更快 更充分,更 容易获得全面的或 者深入的信 息。还有一点要 注意的是,一 旦选 择那些较大规模的组织作为研究对象,我们应该

15、 注意挑选其 中合适 的部门或个人,研究人员不是要 找到该组织中最 重要的人,而是要找到最合适 的人员,这些人员熟悉研究的问题和研究的变量。寻找合适的人员有时是非 常漫长的过 程,如果遇到困难,可以寻求该组织高层领导或熟知组织情况 的朋友 的支持,请他们帮 助找到 或推荐 合适 的对象。一义曰20 0 4年第2筋上海经济研究五、如何开展案例分析5.1收集 信息案 例分析的开始阶段 就是 收集数据和信息,这在整个研究 中的地位十分重要,因为数 据信息的质量很大程度上决 定了研究的成果好坏。一般 认为数据收 集十分 简单,是个程序化和标准化的工作,但 案例 分 析 中并不是这样,反而更难以掌握,要

16、求 更为苛刻,工作量 更大。这种方法需要研究人员 亲自收集,最好不要采用邮寄 问卷或者雇佣一些大 学生采 集数 据的方 法。数据 收集的人员必须对研究主题十分清楚并理解透彻,他们不但 能询问合适的有 探索性 的问题,还应是 个很 好的倾听者,很好的理 解者。收集人 员必须非常敏锐,在 默默倾听的同时,能听懂表面说出的话语,还能参透其中隐含的意思;在阅读 资料时,收集人员应能够掌握 字面 和背后 的含义。收集数 据和信息 的人员还应特别小心避免个人 的偏见。每个人的出身、学习经历和工作背 景等都不一样,不可避免的会有 自己特定 的一 些价值观或其他 的思想 观念、个人好 恶,但这 些在调查 过程

17、 中绝对不能 出现,因为这 是一个严肃的客观过程,掺杂个人的偏见就无 法得出正确的解释 了,这点在单个案例分 析中特别重 要,因为再没有其他的例子 可以对研究结论进行校核。5.2控制研究 进程必须提醒的是,几乎没有一个 案 例分析是 严格按照事先制定的计划时 间表和实施 步骤开展到底的,研究人员必须能够根 据研 究 中遇到的客观 情况灵活控制研 究的进 程,经常有这样的情况,随着研究工作的不断深人,研究所需 的时 间不断加 大,研 究 案例的范围需要不断扩展,甚至有 时 研究的主题 会发生修正。每次改 变,研 究人员都必须重新收集 新的合 适的资料,重新根据掌 握的信息开展分 析、推理和演绎,

18、重新 得出新的结论,有时又会再 次发生修改,只能再重新开展新的一轮修订工作。研究人 员必须控制研究的进程,不能因为时间或 资源的问题就让一个没有成 熟甚至是错误的研究报告 出炉,同时也要避免盲目追求精益求精,甚至钻牛角尖,在一 些细节问题上牵涉大量精力,使宝贵的资源白白付出。研究人员 必须在 弹性和精确性之间创造 平衡。5.3研究 人员间保持 沟通当有多位人 员从 事 同一项目的工作时,相 互的 沟 通 工作十分重要。在需要集体的力量的团队工作中,缺乏交 流的后果 是灾难性的。我们建议最好是 研究团队的成员共 同参 与所 有的 研究 阶段工作,共 同参与就能保持过 程的透明性和理 解的一致性。

19、如果无法做 到这点,希望至少在项目的策 划阶段能让全部人员参 与,大家一起确 定研 究的命题,一起讨论研 究的目的,一起讨论研究应该 如何设计,如何解 决可能出现的 问题,策划 阶段群策 群力,可以在成员之间建立 良好的沟通 渠 道,使研究的过程变得更为顺 畅,还能在研究进展中遇到问题和困难时团队成员之间更容易达成一致。如果研究团队 不断有新成员的加 人,无法保 证所有 成员都参 加策划阶段的话,那些参加过项目全过程、并在策划过程 中起 到 重要作用 的 团队成员应 对其他新成员进 行培训,将研究 的初衷、进展的情况、存在的问题和解决的方法等有关问题一一交 待 清楚,必须使新成员理解项 目的相关要素,让 他们尽可能地 理解,这 样才可能在今后研究过程 中,有效担任自己的角 色,不会由于理 解的问题形 成偏差,给项目带来不利的影响。口参考文献:1.丁栋虹.管理学研究方 法.讲义2。3年2.彭璧玉编.简明英汉管理新词典.经济管理出版社.2002年3.Ghau ri,PervezN等.商业分析的研究方法.Pre ntl eeHal l1995年4.李怀祖.管理研究方法论.西安交通大学出版社.20。年5.上海管理科学.200 1年至20 03年 各期