安徽省2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库与答案.doc
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1、安徽省安徽省 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库与答案基础知识题库与答案单选题(共单选题(共 5050 题)题)1、净资产定价法的说法错误的是()。A.PB 是市净率倍数估值时的一个参照指标B.BV 是账面总资产C.公式为 P=BV*PBD.净资产定价法用 PB 表示【答案】B2、股权投资基金宣传推介材料可以登载该股权投资基金、股权投资基金管理人管理的其他股权投资基金的过往业绩,股权投资基金宣传推介材料登载过往业绩的,一般应当遵循以下原则()。A.B.C.D.【答案】C3、股权投资基金备案材料完备且符合要求的,中国证券投资基金业协
2、会应当自收齐备案材料之日起()个工作日内,为私募基金办结备案手续。A.10B.30C.60D.20【答案】D4、(2017 年)股权投资基金监管制度的核心是()。A.严格遵守法律法规B.履行投资者适当性制度C.保护投资者不受损失D.保护投资者利益和风险控制【答案】D5、成熟阶段的企业则更多关注管理团队、资产质量、融资结构、融资运用、发展战略以及()等。A.公司行业B.产品服务C.职业经理人D.风险分析【答案】D6、可以直接认定为股权投资基金合格投资者的是()A.B.C.D.【答案】B7、管理人应当指定至少()名高级管理人专职担任合规风控负责人,负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监
3、督检查。A.1B.2C.3D.4【答案】A8、投资者对外商投资创业投资企业的出资中,外国投资者所占比例不得低于()。A.20%B.25%C.10%D.30%【答案】B9、股权投资基金管理人自行销售股权投资基金的,主要评估的是投资者的()。A.、B.、C.、D.、【答案】B10、政府引导基金是一类特殊的(),主要是通过投资于创业投资基金,达到支持创业投资基金发展的目的。A.母基金B.社会保障基金C.金融机构D.大学基金【答案】A11、(2017 年真题)甲以设立合伙企业(非经备案的投资计划)的形式汇集多数投资者的资金,直接或间接投资于乙管理的股权投资基金,下列有关核查合格投资者的表述中,正确的是
4、()。A.如直接投资于乙管理的基金,基金管理人应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者B.如间接投资于乙管理的基金,基金托管人应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者C.如间接投资于乙管理的基金,中国证监会应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者D.如间接投资于乙管理的基金,基金份额登记机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者【答案】A12、关于增值税,以下表述正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】A13、关于杠杆收购基金,以下表述错误的是()A.夹层资本通常无法要求融资方提供资产担保B.夹层资本通常是杠杆收购基金为收购提供自有资金的主要方式C.夹层资本具有较大的弹性,通常用来满足特定交易
5、需求D.银行贷款可以作为杠杆收购主要的资金来源【答案】B14、会计师事务所在为基金运作服务时应遵循的原则是()。A.公平、公正、公开原则B.诚实守信、勤勉尽责及审慎原则C.谨小慎微、严格处理原则D.独立、客观、公正的原则【答案】D15、股权投资基金财产不得用于()。A.、B.、C.、D.、【答案】A16、私募股权基金的组织形式包括()。A.B.C.D.【答案】A17、如果没有(),创始人股东可以做以下事情:发型巨量股份给创始人,将投资人股份比例稀释成接近零A.保护性条款B.回售条款C.优先认购权条款D.反摊薄条款【答案】A18、以下关于基金募集机构、投资顾问、估值核算机构等基金服务机构的义务表
6、述错误的是()。A.建立应急等风险管理和灾难备份系统B.提供与企业经营状况相关的报告C.基金服务机构应当勤勉尽责、恪尽职守D.不得泄露与基金份额持有人、基金投资运作的相关得非公开信息【答案】B19、下列既属于国外股权投资基金的募集对象,也属于国内股权投资基金的募集对象的是()。A.养老基金B.大学基金会C.母基金D.政府引导基金【答案】C20、关于清算退出,以下描述错误的是()A.清算退出主要有两种方式:解散清算、破产清算B.解散清算是公司因经营期满,或者因经营方面的其他原因致使公司不宜或者不能继续经营时,自愿或被迫宣告解散而进行的清算C.通过破产清算方式退出的,股东收回全部投资的可能性极小,
7、一般情况下甚至会损失全部投资D.公司解散清算的,有限责任公司的清算组由董事组成【答案】D21、关于增值服务的价值,表述错误的是()。A.增值服务属于投资机构投资后管理的重要组成部分,贯穿于投资后管理的整个环节B.对于处在不同成长阶段的被投资企业,投资机构对其在投资后管理中参与的程度和侧重点有所不同C.投资机构提供增值服务的目的主要是完善公司治理结构以满足公司上市要求D.投资机构提供增值服务,一方面可以协助被投资企业更好的发展,另一方面也可以有效降低投资风险【答案】C22、关于反摊薄条款,以下表述错误的是()。A.又称反稀释条款,保护方式通常有两种,完全棘轮和加权平均B.当目标企业没有达到事先设
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