安徽省2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识提升训练试卷B卷附答案.doc

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1、安徽省安徽省 20232023 年基金从业资格证之证券投资基金基础年基金从业资格证之证券投资基金基础知识提升训练试卷知识提升训练试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、与平均收益率低的基金相比，平均收益高的基金经理的投资能力（）A.信息不足，无法比较B.低C.高D.样【答案】A2、以下哪项不属于货币市场工具（）A.银行承兑汇票B.商业票据C.中期国债D.定期存款【答案】C3、一般而言，基金财务会计报告分析达到的目的不包括（）。A.评价基金过去的经营业绩及投资管理能力B.预测基金收益C.通过分析基金现时的资产配置及投资组合状况来了解基金的投资状况D.预测未来的发

2、展趋势，为基金投资者的投资决策提供依据【答案】B4、以下关于正态分布的说法正确的是（）。A.正态分布是最重要的一类离散型随机变量分布B.当没有任何决定性的消息发布的时候，股价走势很多时候呈现出“随机游走”的特点，这里的“随机游走”就是指股价的波动值服从正态分布C.正态分布密度函数的显著特点是中间低两边高，是一条光滑的“钟形曲线”D.正态分布距离均值越近的地方数值越分散，而在离均值较远的地方数值则很密集【答案】B5、根据证券投资基金法的规定复核、审査基金资产净值和基金份额申购、赎回价格的职责应该由（）承担。A.基金管理人B.基金托管人C.基金份额持有人D.证监会【答案】B6、陈女士在 2013

3、年 12 月 31 日，买入 1 股 A 公司股票，价格为 100 元，2014年 12 月 31 日，A 公司发放 3 元分红，同时其股价为 110 元。那么该区间内，总持有区间收益率为()。A.10%B.11%C.12%D.13%【答案】D7、关于场内证券交易场所，以下表述错误的是（）。A.证券交易所的设立和解散由国务院决定B.证券交易所可以决定证券交易的价格C.我国的证券交易所目前都采用会员制D.上交所和深交所都没有会员大会、理事会和专门委员会【答案】B8、关于债券远期交易，以下表述错误的是（）。A.任何一家市场参与者单个债券远期交易的卖出总余额不得超过该只债券流通量的 20%B.远期交

4、易实行全价交易，净价结算C.任何一个基金的远期交易净买入总余额不得超过其基金净资产净值的 100%D.远期交易卖出总余额不得超过其可用自有债券总余额的 200%【答案】B9、（）是最早产生的期货合约。A.货币期货B.利率期货C.商品期货D.股票期货【答案】C10、下列股票估值方法中，不属于相对价值法的是（）。A.市盈率模型B.企业价值倍数C.经济附加值模型D.市销率模型【答案】C11、以下不属于银行间债券市场全额结算优点的是（）A.降低结算本金风险B.降低市场参与者结算成本和相关风险C.每个市场参与者都可以监控自己参与的每一笔交易结算进展情况，从而评估自身对不同对手方的风险暴露D.有利于保存交

5、易的稳定和结算的及时性【答案】B12、（）是指企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金。A.企业年金B.社会保障基金C.养老保险D.失业保险【答案】A13、关于预期损失，以下表述正确的是（）。A.预期损失是指在给定时间区间和置信区间内，投资组合损失的期望值B.预期损失是指在给定时间和置信区间内，投资组合所面临的潜在最大损失C.预期损失只是一个分位值，不能衡量最左侧灰色区域的风险情况D.预期损失是指在给定时间区间和置信区间内，投资组合所面临的潜在最小损失【答案】A14、不同基金的投资目标、范围、比较基准等均有差别。因此，基金的表现不能仅仅看回报率。以下不属于基金业绩必须考

6、虑的因素是（）。A.基金风险水平B.基金规模C.时期选择D.基金的价格【答案】D15、（）是指中国人民银行根据规定遴选符合条件的债券二级市场参与者作为中国人民银行的对手方，与之进行债券交易，从而配合中国人民银行货币政策目标的实现。A.公开市场一级交易商制度B.公开市场二级交易商制度C.做市商制度D.结算代理制度【答案】A16、保证金制度，就是指在期货交易中，任何交易者必须按其所买入或者卖出期货合约价值的一定比例交纳资金，这个比例通常在()。A.3%5%B.3%8%C.5%10%D.10%15%【答案】C17、关于证券短期回购协议的功能，下列说法中，错误的是（）。A.中国人民银行以此为工具进行公

7、开市场操作，方便其收回基础货币，形成合理的长期利率B.中国人民银行以此为工具进行公开市场操作，方便其投放基础货币，形成合理的短期利率C.为商业银行的流动性和资产结构的管理提供了必要的工具D.各类非银行金融机构可以通过证券回购协议实现套期保值、头寸管理、资产管理、增值等目的【答案】A18、信用风险事件对持有相关债券的基金和基金公司带来的影响有（）。A.发生债券信用风险事件后，相关债券流动性丧失，很难变现B.交易对手信用风险主要是指发行债券的借款人可能因发生财务危机等因素，不能按期支付契约约定的债券利息或偿还本金，而使投资者蒙受损失C.分散化投资不能降低信用风险带来的影响D.在所有的债券之中，除政

8、府发行的债券往往被市场认为没有违约的风险【答案】A19、社会保障资金的基本原则为：在保证基金()的前提下实现基金资产的增值。A.安全性、流动性B.风险性、收益性C.安全性、制约性D.风险性、流动性【答案】A20、下列关于股票收益互换的说法中错误的是（）。A.交易一方或双方支付的金额与特定股票、指数等权益类标的证券的表现挂钩B.双方按照收益轧差后的净额进行支付，会发生本金交换C.股票收益互换可以帮助投资者锁定买入成本，对冲买入期间价格波动的风险D.股票收益互换的模式包括固定利率和股票收益的互换，股票收益和固定利率的互换，股票收益和股票收益的互换【答案】B21、小王在银行间债券市场交易，需要投合规

9、并经审批的金融机构法人代为办理债券结算业务，所体现的交易制度为（）。A.公开市场一级交易商制度B.做市商制度C.会员管理制度D.结算代理制度【答案】D22、下列关于美国存托凭证的说法，错误的是()。A.有担保的存托凭证是由发行公司委托存券银行发行的B.按基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可分为无担保的存托凭证和有担保的存托凭证C.全球存托凭证是最主要的存托凭证，其流通量最大D.美国存托凭证是以美元计价且在美国证券市场上交易的存托凭证【答案】C23、（）是指证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金。A.共同对手方B.分级结算C.法人

10、结算D.货银对付【答案】D24、基金利润中，其他收入不包括（）。A.赎回费扣除基本手续费后的余额B.手续费返还、ETF 替代损益C.基金管理人等机构为弥补基金财产损失而支付给基金的赔偿款项D.管理人报酬【答案】D25、下列关于“资产负债表”的表述，其正确的有（）。A.它反映一定时期内财务成果的报表B.它是一张损益报表C.它是根据“资产=负债+所有者权”等式编制的D.流动资产排在左方；非流动资产排在右方【答案】C26、一份期权合约的价值等于其（）。A.内在价值B.时间价值C.内在价值与时间价值之差D.内在价值与时间价值之和【答案】D27、下列行为属于 QDII 基金可以投资的是（）A.购买不动产

11、B.购买贵重金属或代表贵重金属的凭证C.购买实物商品D.银行存款【答案】D28、对公司的不同资本类型，以下说法错误的是（）A.债券无投票权B.优先股和普通股同属权益证券C.优先股和债券都有现金流量权D.普通股有投票权，但无分红权【答案】D29、私募基金的投资产品面向不超过()人的特定投资者发行。A.200B.500C.100D.300【答案】A30、（）是指投资者利用收购的资产作为债务抵押进行收购的策略。A.管理层收购B.杠杆收购C.承债式并购D.兼并收购【答案】B31、下列关于基金税收的说法中，正确的是（）。A.个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税B.个人投资者买卖基金份额获得的差价收入征收

12、个人所得税C.个人投资者申购和赎回基金份额获得的差价收入征收个人所得税D.根据财政部、国家税务总局的规定，从 2008 年 9 月 19 日起，基金卖出股票时按照 1.5的税率征收证券（股票）交易印花税，而对买入交易不再征收印花税【答案】A32、当 PMI 大于()时，说明经济在发展，当 PMI 小于()时，说明经济在衰退。A.50;40B.40;40C.50;50D.40;50【答案】C33、按照()的计算方法，每经过一个计息期，要将所生利息加入本金再计利息。A.复利B.单利C.贴现D.现值【答案】A34、（）是指上市公司利用现金等方式从股票市场上购回本公司发行在外股票的行为。A.再融资B.

13、股票回购C.股票拆分D.首次公开发行【答案】B35、我国封闭式基金的估值频率是()。A.每个交易日B.每月C.每周D.每半个月【答案】A36、投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、价格、股价等因素的未来趋势作出判断，这是衍生工具的（）所决定的。A.跨期性B.杠杆性C.风险性D.投机性【答案】A37、证券 A 与证券 B 的收益率相关系数为 0.4,证券 A 与证券 C 的收益率相关系数为-0.7 则以下说法正确的是（）A.当证券 A 上涨时，证券 C 下跌的可能性比较大B.当证券 B 上涨时，证券 C 上涨的可能性比较大C.当证券 A 上涨时，证券 B 下跌的可能性比较

14、大D.当证券 B 上涨时，证券 C 下跌的可能性比较大【答案】A38、（）是一种最简单的衍生品合约。A.远期合约B.互换合约C.期货合约D.期权合约【答案】A39、关于佣金，以下说法错误的是（）。A.目前我国股票和基金的交易佣金实行最高上限和向下浮动制度B.证券公司向客户收取的佣金不得高于交易金额的 3%。，但不设最低下限C.佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异D.A 股、证券投资基金每笔交易佣金不足 5 元的，按 5 元收取【答案】B40、债券结算业务系统对每笔债券交易都单独进行结算，一个买方对应一个卖方，当一方遇券或款不足时，系统不进行部分结算的债券结算类型是（）。A.双边净

15、额结算B.多边结算C.净额结算D.全额结算【答案】D41、关于股票分析方法，以下表述错误的是（）A.宏观经济指标属于基本面分析对象B.股价变化属于基本面分析对象C.经济周期属于基本面分析对象D.股票内在价值属于基本面分析对象【答案】B42、做市商制度是指（）。A.保证金交易市场B.经纪人市场C.指令驱动市场D.报价驱动市场【答案】D43、债权人获得的年利率为 28，若实际利率为 14，则通货膨胀率为（）。A.-1.4B.2C.1.4D.4.2【答案】C44、期权买方只能在期权到期日执行的期权叫做（）A.认购期权B.美式期权C.认沽期权D.欧式期权【答案】D45、在证券市场上选择一些具有代表性的

16、证券(或全部证券)，通过对证券的交易价格进行平均和动态对比从而生成指数，借此来反映某一类证券(或整个市场)价格的变化情况，这就是()。A.股价指数B.债券价格指数C.基金价格指数D.证券价格指数【答案】D46、（）已成为计量市场风险的主要指标，也是银行采用内部模型计算市场风险资本要求的主要依据。A.风险价值B.持有期C.预期利率D.总外汇敞口【答案】A47、利润表是反映在（）财务成果的报表。A.某一特定日期B.某一特定时间C.一定会计期间D.某一特定时期【答案】C48、根据现代组合理论，能够反映投资组合风险相对于市场风险大小的是()。A.贝塔系数B.期望值C.权重D.协方差【答案】A49、下列

17、不属于普通股股东享有的基本权利的是（）A.收益权B.知情权C.优先分配股利权D.表决权【答案】C50、境内一家 A 基金管理公司，其经营证券投资基金管理业务已满 4 年，最近一年净资产为人民币 1.8 亿元；在本年最后一个季度末资产管理规模为 82 亿元人民币，管理等值外汇资产 46 亿元人民币。若 A 公司近期要申请 QDII 资格，需满足哪些条件（）。A.需继续经营证券投资基金管理业务 1 年，公司净资产增加 0.2 亿元人民币，明年一季度季度末资产管理规模增加”亿元人民币或等值外汇资产B.公司净资产增加 0.2 亿元人民币，明年一季度季度末资产管理规模增加 72 亿元人民币或等值外汇资产C.公司净资产增加 3.2 亿元人民币，明年一季度季度末资产管理规模增加 22 亿元人民币或等值外汇资产D.需继续经营证券投资基金管理业务 2 年，公司净资产增加 3.2 亿元人民币，明年一季度季度末资产管理规模增加 72 亿元人民币或等值外汇资产【答案】B