国际科技合作模式探析.pdf

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1、 探 索 与 思 考 国际科技合作模式探析 畿|爱 奄文校壤试强肇 台 嵌式譬 谨、遗 毫 薯|l 余柢 际 台 商梭羲镪逶 摄镰帮 点|撬 设鼹芎 蕾 甚 誊 誊 一誊 隔渖黼 鹊 警议 誓|曩 i 譬|掌 尊 。一 i 囊|曩 警 l|装镶强 国稀 畿台 精 -|t|曩 l|。薯 口 国家遥感 中心李梦学 当前，全球 经济 一体 化 趋 势 日 益 增强，使 得 国家 间的 联 系和相 互 依赖 性 日益加 深，跨 国和跨 区域 的 合作也 不断扩大。其 中，科技合 作始 终是 合作 的 重要 内容，国际 科技 合 作 已成 为各 国发 展 经济、提 高综 合 国力 的重要手段。因此，探讨

2、 国际科 技合 作 的运 行模 式对 研 究 国际科 技 合作 创新 机 制、探索 我 国 国际科技 合作模 式、服 务于 国家相 关 领域决 策有着 重要意义。一 国际科技合作模式 国际科技合 作活动 由于 受政治、经济、文化、资源和科 技发展水平等 因素 的影 响，表现 出不 同的合 作形 式。根 据 不 同的分 类标 准 和 划分 依 据，国际科技合作运行 模式的类 型也 不 同，如：按 照 国家或 地区科技 实力 的不 同，国际科 技合作模式 可以分为 强一 强合作模式、强一弱 合作模式、弱一 弱 合作 模式；按 照合 作 参与方 的数 目不同，一 般可以分 为双边合作 模式、多边 合

3、作模式；从 参与合作单 位 的性 质来分，可分为非政 府 间的合 作和政 府 间的合作从合作利 益分配 的 角度来划分，可分为平等互 利型合 作和一 方利益主导 型合作。本 文以 占 主导地位 的政府 问国际科技合作为研 究对象，以利益 驱动和参与 国家及地 区的数 目为前提，对国际科技 合作进 行分类，分 为四种合作模 式：一方主 导型 双边 合 作、平 等 互利 型双 边 合 作、单 极 多边 型合作、多极多边 型合 作模式。1 一方主导型双边合作 所 谓一方主导，即开展合作双 方 中的一 方在合作中所获得 的利益价值 远远 大干 另一 方。该模式 属于早期 国 家 间经济、政 治、技术等

4、发 展不平衡 阶段 常出现的合作 方式。在这 种合作 中发达 国家往往 占据 主导地位，决定 着合作 的主要 目标、资源组合 方式，最 终 获 得 的 利 益 远 远 大 干 另 一 方。(见 图 1)该合作模式 的特点是，合作双 方 没有共 同的合作 目标，通过资 金、技 术、人 力和物力等 资源的不 同投入 来 实现各 自的 目标。一般来说也 没有 一 个统一 的协调机构，合作的客体是 合 作双方各 自具 备的 资源，通过互换，使得双方 各取所需。占主导地位 的 国 图1一 方主 导型 双边 合作 SC I ENCE TECHNOL OGY 盈 NDu sTR Y O F c HINA-l

5、Il 维普资讯 http:/ E X P IO r a tiO n 家主要获 得人力、物 力等 自然、稀缺 性资源，而处于从 属地位的 合作方主 要获 得 资金 和技 术 方面 的利 益。因 此，投资小、风险小、收效快是 该合 作模式的最 大优点。2 平等互利型双边合作 平等互利型双边合作就是参加合 作的双方各 取所长、资源互补、互惠 互 利。该类 型合作的 最大 特点是 合作 双 方在充分认 识合作 内容、利益 的基 础上，互相 尊重对 方的利 益、目标，技 术实力雄厚 的国家开展科研 合作，从而得 到科研成 果。科技落 后的一方 可以在 合作 中培 养 自己国家 的人才，以提高 整体科研

6、实力，从长远 的角度 看，这对 国家科学技术 发展有利。5 单极多边型合作 所谓 单 极 多边 型 合作 模式，就 是 国际 合 作 中 以某 一 个 国家 为 主，围绕 处于 主 导地 位 国家所 设 定 的科 研 任 务或 目标，由多个 国家 或地 区 通过一 定 的组织、分 工、协 作方式 进 平等 协商，利 益互补，双 方 受 益 程 度 基 本 平 等。在 该 类合 作活 动 中，不 同国 家或地 区 由于 在 资 源 或者 科 学技 术 上，各 自拥有 优 势并 且彼 此 的 优势能弥补对方 的缺 陷，双 方 为 了共 同的科 学 研 究 任务 或 目标 而进 行 科 学技术 合作

7、和交流。(见 图 2)图 2平 等互利 型 双边合 作 平等 互 利 型 双 边 合 作主要来 自三个方面，即资源、技 术、资金合作。一 般说来，发达 国家拥 有 资金和技 术上的优势，但缺 乏其他科 研资源；而 发展 中国家 由于科技 相对 落 后、资金缺 乏，难 以单独进行科 学 研究活动，因此，双 方可以进行互 补 合作。该 类合作是 一个互惠互利 的活 动。对 于发展 中国家而言，以丰富 的 自然、人 力资源为资本，通过与资 金、圈 中 国 科 技 产 业 SC IENC E&TECHN OLOG Y N DUSTRY O F C HINA 图 3单极 多边型合 作 行 的合作。合作

8、中人力、物 力、财力 等 资源 除 与合 作主 导 国之 间存 在交 换 外，与 别 国间的 交换 均 以主 导 国 建立起 来的合作 体系为导 向而 开展。在该 合 作模 式 中，主导 国最 终利 益 最大 化是 其最大 特点。(见 图 3)一般而 言，单 极 多边 型 合 作 多 由发 达 国家牵头，资 金也 由其承担。虽然是 双 方间的 合作，但在 合 作中，拥 有资 金 和技 术的 一 方在 科学 研究 中往往 处 于主 动地 位，所 以最 终的 研究成 果往往被发 达国家 占为 己有。即 便研 究成 果 共享，技 术水 平 落后 的 国家 能否把成果 完全吸收并运 用，仍然 是一 个

9、问题。因此，该 类 型合作 对 于提 供大 量 自然 资源 和人 力 资源 的 国家而 言，收 益相对 较少，因而收 益是 不平衡 的。4 多极 多边型合作 多极 多边 型合作，指在 国际科技 合作 中，为 了完成 合作各方共 同感兴 趣 的某一科学 研究项 目或者 任务，不 同 国家或地 区的组织、研究机构等，将 自身所拥 有的资源 包括人力资源、资金、自然资源和科研 仪器设施等 优 化整合、协调组织，共同完成既 定的 项 目或者任 务。多极 多边型合作是 一 种 目前 比较通 行的合作模式，它把 合 作各方的资源 真正整 合在一 起，发挥 整体合作的优 势。在那 些需要集 中建 设大型科研

10、装 置或设备的 合作 中，多 极 多边型合作 更为常见。(见图 4)一般说来，多极 多边型合作参 与 各方共 同承担科学研究资金和大型研 究设 备的研究制造，然后 众多科学家 利用这些资源开展相对集 中的科学研 究。由于各方在人 力、物 力和财力方 面 的投入基本相 同，合 作的最终成果 为参 与各方共 同分享，因而收益也相 对平 等。这种 合作一般在 经济实 力比 较接 近的 国家 和地 区 间开展。多极 多 边型合作除了国家与 国家之间的合作 之 外，在一些 大型的跨 国公司和联合 国下设的许多组织开展的一些研究项 目中也很 普遍。总的说 来，多极 多边 型合作是一 种各 方在平等 的基础

11、上开展 合作、收 益相对 均衡的合作模 式，因而 目前较 为普遍。维普资讯 http:/ _ 探 索 与 思 考 图 4多极 多 边型 合作 二国际科技合作模式分析 受社会、经济、文化、政 治和科 学技术 发展水平等诸 多 因素的影 响，国际科 技 合作 中的 合作 模式 是 不 同 的。不同的 国际科技合作模式 应用于 不同的 发展阶段，在组织 形式、合作 成本和效果上 也有所不 同。从发展阶 段来看，一方主 导型双 边合作是在 国际科技合作 中最早 出现 的模式。在这种 合作 中，经济 发达 的 国家，由于在技 术和资金方面 处于主 导地位，并 且有着 明确的合作 目的，成为合作收益 的主

12、导方，在合 作中处 于主 导地 位，而 经 济相对 落 后 的 国 家，由于合作是 以提 供人 力资源 和 自 然资源为 主，在确 定合作项 目的 目标 和收益上处 于被动地位。该种 合作模 式是早期经济发展不平衡时期常见的 一种合作模式。随着 各 国经 济 的不 断 发展，国 家 间 经 济水 平 的差 距 也 不 断 缩 小，当这 种差 距 基本 消除 时，原 有的 一 方主导 型的合 作 模式 便失 去 了其 存 在的 条件。合作 双方 在共 同利 益 的 基础上，共 同在科 技、资 金、人 力和 自然方 面 进行 投资，共 同开发 潜在 的资源，实 现双赢。这样 一来，合 作 是在 平

13、等和 协商 的基础 上开 展的，合作 模式转 为平 等互利 型。这 种模 式 常见在 经济发展 水平 相 近 的 同一 地 区 的 国家 间进 行。至 于单 极 多边 型合 作和 多极 多边 型 合作模 式，除与各个 国家 自身 经 济 发 展水 平 相 关 外，主要 还受 同一地 区内或 者不 同地 区国家 间经济 发 展 水 平 的 平 衡 性 影 响。通 常，在 同一地 区 内如 果 国家 间 经 济发 展水 平 不均 衡，尤其 是 当 出 现个 别或少 数 国家 经济 发展 水平 远 远 高于 其他 相 邻 国家或 地 区时，常 常 出现 的是 以 这个 发达 国 家为 中心 的单 极

14、 多边 型 合作。随 着 同一地 区 各个 国家 间经 济发 展水 平差 距 的缩 小，国家 间的 合作 将转 向 多极 多边 型合 作。同样，随着地 区间经济 发展 水平 差 距的 逐 渐缩小，跨 区域 的 国 家 间合作也 将 向多极 多边 型转 化。从 合作 的组 织 形式 上 来 看。当 两 个 国 家 间 经济 发 展 差 距 较 大 时，往 往是 以一 方 主导 型合 作为 主。如 果某 一 地 区的 某一 个 国家 经济发 展 水平 明显高 于其 他相 邻 国家，这 时 就会 以单 极 多边 合作 的 方式 进行 合 作。这 两种 情 况在组 织 形式 上有 类 似 的地 方，即

15、处 于 合作 主导 地位 的 国家 主 要通过 提 供 资金 和技 术来 换 取 发 展 中 国 家 的 自然 和 人 力 资 源。这种 合作形 式，只是 简单互换，各 取 所需，没有 共 同研 发的 内容。当经济 发 展 实 力接近 时，合 作 双方 或 多方 面 临 共 同 问题 时，此 时 往往 以平 等 互 利 型双 边合 作 和 多极 多边 型合 作 为主 要形 式。参 与合 作 的双方 或 多 方，共 同商讨计 划，制 定实施 方案，在 合 作过程 中协商 解决 共 同面 临 的 问题。在合作 投入方 面，参与合 作方 本 着共 同出资、平 等投入、共享 利益 的 原则进 行。从

16、合作 的 成本 上 来看。国 际合 作 从实 施 角度 来说，其 成本 主 要包 括 两大 块：一是 直 接投 入 的资 源成 本；二是组织 协调和 管理成本。通常 情 况下，第 一部 分 的成 本是 参 与合 作 方根 据 自身 需要 分 别以资 金、技 术、自然资源 和人 力资源决定 的。而 第 二部 分成 本 则与 参与 合作 的单 位 数 量 多少、项 目的 复杂 程度 以 及实 施过 程 中人员的多少 相关。其 中，项 目复杂 程度 的影 响尤 为 关键。合作 项 目越 复杂，则需要 的组织、协调 和 管 理 的成本 就越 高，同时在 实施 过 程 中需 要的 人 力、物 力和财 力

17、也 相 应越 高，成本 就越大。一般说来，一 方 主导 型合 作 复杂程 度 往往 小于 平 等互利 型合作，因此，在 综合投 入方 面要少。而在 多边合作 中，单极 合作 通 常 比多 极 合 作 的 复杂 程 度 要 低，因此，成 本也相 对较低。最后，从 合作 的效 果上来 看。一 方 主 导型双 边 合作和 单 极 多边 型合 作 主要 是以 互换 为 主要 内容 的 合作 形式，其带 来 的长期 效 果是 合作 中 处 于主 导地 位 国家 的技 术实 力、经 济 效 益 和 核 心 竞 争 力 会 进 一 步 增 强；而 处于 从属 地位 的 国家 虽然 在 某些 方面 得 到 了

18、提高，但 这些 改 善 往 往是 用不 可再 生资 源 换来 的，从 长远 角度 来 看，不会 加速 发展 进程，只能暂时缓 解面临 的经济发展 问题，国 家核 心竞 争 力没有 得 到真正 意 义 上 的提高。可以推 测，如不及 时改 变 这种状 况，长 此 以往，合 作方之 间的 差距 会越 来越大，因此，这两种 类 型 刚。N中DU国STR科YO技产FCHI业NA囡 维普资讯 http:/ E X P 1 0 ra ti 0 n 的 合作 往往 是 经济 发展 不平 衡 时期 所采 用 的模 式。而 另外 两种 合作 模 式平 等 互利 型双 边 合 作和 多极 多边 型 合作 模式 是

19、 以解 决 合作 方共 同面临 的 问题 为 目标，在 共 同讨论 协商 的基 础上 开展 的合 作，因而，在 合 作结 果上 合作 各 方收 益 率基本 相 近，各 国核 心竞 争 力都 有相 应程 度 的提 高。这 种 共 同投 资、共 同实施、风 险共 担、共 同收益 的 合作 模式 是 现在 越 来越 多 的 国家所采 取 或希 望 采 取 的。从 以上 的 比较 可 以看 出，每 一 种 模式 都有 自己 的优缺 点 和适 用范 围。但 总的来说，国际合作模式 呈现 出这 样 的趋 势：从 一方 主导 型双 边 合 作 向平 等互 利 型 双 边 合作 发 展；从单 极 多边 型 合

20、作 向多极 多边 型合 作发 展。三、国际科技合作建议 从 当前趋 势来看，国际科 技合作 已经 成为全球 国家 间政治、经济、文 化交往 的一项重要 内容，也是 外交政 策的 重要组成部分，多 由政 府集 中管 理。我 国的 国际科技合作正处 在一个 新的起 点上，正 确有效地发挥 政府作 用，建立和完善 国际科技合 作机制，培养一批专业的 国际科技合作领域人 才，这 对保 证 国 际科技 合 作健康 发 展、服 务于 国民经济长远 目标 有着重 要意 义。为此提 出以 下建议：1 加 强和 完善政 府指 导 与监 管 职 能 在 当前 国 际科 技 合作 中，政 府 的职 能 和作 用是

21、不 可替 代 的，从 经 济基 础 到上 层建 筑领 域 的各 项活 动 都 体现 着 政 府 的管 理 方 向和 目标。有效 地 发挥 政府 职 能是 国 际科技 合 作获 得 成功 的基 础。政府 可 以站 在 国家 层 面上，充 分 考虑新 世 纪该 领 圜 州 呲 叭 域 发展 的共 性 与特 性，处 理好 传 统 领 域 与新兴 领 域、交叉 领域 之 间 的 关 系，进行 统一协调 和部署，优化资 源，充分 发挥 国 家的指 导 和监 管职 能。在 认 真研 究 国际科 技 合作 规律 的 基础 上，围绕 中心 目标，统 筹部 署，加强和 深化 国际合作，提 升我 国 在 该领 域

22、 的 国际影 响和 地位，同时 更 好地 利用 国际资 源服 务于 我 国 国 民经济 建 设。在现 有 国际 合作 基础 上，充 分利 用 全球 科技 资 源，在 双 边、多边科技 合作协议 框架 下，积极 参 与重 大 国际 高技 术合 作项 目，提 高 我 国在高 技术领域 的 国际地位。2 建立和完善国际科技合作制度 及相关配套机制 建立健全 国际科技合作相关制度 和机 制，是 各国政府加 强国际科技 合 作 创新 能力建设 的有效途径。国家根 据总 体发展 目标，从 制度入手，在 金 融、财政、税收、管理等方 面通过相 关 政策 对 国际 科技 合作 创新 进 行 引 导、管理 和支

23、撑。发达 国家国际科技 合作 发展实践表 明：随着政 府对高新 技 术 创新全 球 化合 作政 策 的不 断完 善，其 引导功 能也逐渐 得以加强。各 国政府通过制定相关政策来促进国际 化 合作，改善合作方式，提 高 国际科 技 合作功 效。同时建立健全 相关配套 机制，如 建立 专 门机构，明确相关职 责，制 定相关 目标和 考核体 系，逐步 形 成一 套成 熟、完 善 的协调 管理 机 制，制定 和调 整全 球 化合 作相 关 政 策，借 助法律法规手 段，调整和规范 国际科技合作创新 国际化发展中的社 会 利益关系，形 成该领域长期、稳定、有序的 国际交流 与合作。5 加 强国际科技合作

24、专业人 才队 伍建 设 强 化 国际科技 合作 人 力资 源 的 开 发和 利 用，推 动 人才 的 国际 合作 与 交流。当前 国际化发 展 的突 出表 现 就是 国际化 合作 的 内容 已发 生 了 重大 变化，人 才要 素 资源 的 国际化 流 动和 优 化重组 正 发挥 着越 来越 重 要 的作用。因此，发达 国家从 战略上 越 来越 重 视对 这种 国 际化 时期 专业 队伍 的培 养与 建设，并 形成 了一套 利 于 国际 科技 合作 专业 人才 队 伍培 养 和成 长 的相 关政 策 和机 制。我们 应 加 强 国际科技 合 作专 业人 才 队伍 建设，建立 健全人才标 准机 制；坚持 以人为本，树立职业 道德，通过 各项 科 技计 划 的组 织和 实施，培 养 和造 就 更 多具 有 国际 水平 的研 究 团队、学 术带 头 人和 国际 科技 合作 专 业 人 才；通 过 完善 相关 人事 制度 鼓 励 创 新，培养和 凝聚人 才，在科 研、组 织、管 理 等各 个领 域培 养 一批 综合 素 质 高、具 有 国际竞 争力 的人才队伍。另外，有效 的国内、国际宣传，以及长 期、稳 定的 国 际科技 合 作投 入 也 是 国际科 技合 作 健康 发展 的重 要保证。缅 维普资讯 http:/