安徽省2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库综合试卷A卷附答案.doc

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1、安徽省安徽省 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库综合试卷基础知识题库综合试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列关于基金管理人专业化经营的要求，说法错误的是（）。A.基金管理人的主营业务应为私募基金管理业务B.基金管理人只可备案与本机构已登记业务类型相符的私募基金C.基金管理人的名称中应当包含股权投资等与基金投资管理业务相关的字样D.同一基金管理人可兼营多种类型的私募基金管理业务【答案】D2、中国证券投资基金业协会根据登记股权投资基金管理人和备案股权投资基金的合规情况、诚信情况、规模和风险状况

2、等进行分类公示，并建立（）。A.业务分离制度B.财产独立制度C.黑名单制度D.内部控制制度【答案】C3、私募股权基金产品设计，多半由（）进行。A.基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构B.基金持有人委托的第三方机构C.中国证券投资基金业协会或基金业协会委托的第三方机构D.基金销售机构【答案】A4、下列不属于尽职调查目的的是（）。A.价值发现B.财务发现C.投资可行性分析D.风险发现【答案】B5、下列属于行政监管的主要法律法规依据的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A6、业内常见的触发“回售权”的条件有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B7、投资后管理的作用有（）。A.、B.、C.、

3、D.、【答案】B8、清算价值法的主要方法是，假设企业破产和公司解散时，将企业拆分为可出售的几个业务或资产包，并分别估算这些业务或资产包的（），加总后作为企业估值的参考标准。A.变现价值B.公允价值C.理论价值D.折现率【答案】A9、境外直接上市是指企业直接以国内股份有限公司的名义向国外证券主管机构申请发行股票（或其他衍生工具），向当地（）申请上市。A.工商局B.证券交易所C.证监会D.证监会及其派出机构【答案】B10、可直接认定为私募股权投资基金合格投资者的是（）。A.该基金管理人的从业人员B.该基金销售机构的从业人员C.通过基金从业资格考试的个人D.该基金托管人的从业人员【答案】A11、(2

4、016 年)设立外商投资创业投资企业，至少有（）个投资者应符合必备投资者的要求。A.五B.二C.三D.一【答案】D12、（2021 年真题）关于当然合格投资者认定的表述，可能存在错误的是（）A.社会保障基金被视为当然合格投资者B.慈善基金等社会公益基金被视为当然合格投资者C.A 公司为职工设立的企业年金被视为当然合格投资者D.具有十年以上国内投资经验、净资产超过 1000 万元的投资机构被视为当然合格投资者【答案】D13、全国中小企业股份转让系统是经国务院批准设立的第一家()证券交易场所。A.公司制B.股份合作制C.合伙制D.会员制【答案】A14、下列说法错误的是（）A.股权投资基金管理人不得

5、向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益B.投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资股权投资基金C.股权投资基金管理人可以兼营可能与投资基金业务存在冲突的业务D.同一基金管理人管理不同类别基金的，应当坚持专业化管理原则【答案】C15、(2017 年)公司型股权投资基金清算退出时，公司财产的分配顺序为（）。A.支付职工工资、社会保险费用和法定补偿金，支付清算费用，缴纳所欠税款，偿还债务，股东分配B.支付清算费用，支付职工工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，偿还债务，股东分配C.缴纳所欠税款，支付清算费用，支付职工工资、社会保险费用和法定补偿金，偿还债务，股东分配D.

6、偿还债务，支付清算费用，缴纳所欠税款，支付职工工资、社会保险费用和法定补偿金，股东分配【答案】B16、在我国，（）依据基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立。A.公司型基金B.封闭型基金C.契约型基金D.开放式基金【答案】C17、股权投资基金的估值，以下表述正确的是（）。A.估值技术确定公允价值时，应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数B.管理人应当每年聘请审计师对项目进行估值C.投资项目的估值方法一旦确定，在持有期不得更改D.未上市且无新一轮融资的投资项目，应始终按照投资成本进行入帐【答案】A18、简单价值等式：企业价值+现金=股权价值+债务中，“（）”是指不用投入公司运营

7、中的多余现金，即从货币资金总额中扣除用于日常经营所需的现金后剩下的余额。A.企业价值B.现金C.股权价值D.债务【答案】B19、(2017 年)政府引导基金对创业投资基金的支持方式包括（）。A.参股和跟进投资B.参股和融资担保C.参股、融资担保和跟进投资D.融资担保和跟进投资【答案】C20、股权投资基金的估值，是指通过对基金所持有的全部资产及应承担的全部负债按一定的原则和方法进行评估与计算，最终确定确定（）的过程。A.基金份额净值B.基金资产净值C.基金资产D.基金负债【答案】B21、关于公司型股权投资基金，说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B22、（），是指基金管理人委托第三

8、方机构代为募集基金，为基金管理人提供推介基金、发售基金份额、办理基金份额认缴、退出等募集服务。A.委托募集B.委派募集C.自行募集D.间接募集【答案】A23、（2020 年真题）关于创业投资基金与并购基金，以下表述正确的是（）A.两者都采取控股性投资B.两者的投资对象都包括成熟阶段企业C.两者的投资方式都是对被投资企业进行增资D.两者通常都使用杠杆【答案】B24、(2017 年)当基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少（）才能恢复正常机构公示状态。A.3 个月B.6 个月C.9 个月D.12 个月【答案】B25、（2017 年真题）下列关于股权投资基金的说法中，错误的是（）。A.并购基

9、金进行控股型收购，所需资金体量较大，因此需要具备一定规模B.股权投资基金应当坚持专业化运作原则，在基金合同、基金公司章程、基金合伙协议等文件中明确基金类别及与之相对应的投资范围C.股权投资基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产D.基金管理人、托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产属于其清算财产【答案】D26、某股权投资基金投资于 A 公司的投资协议中，规定增加或减少公司注册资本需经投资人同意方能通过，此条款属于（）。A.拖售权务敦B.排他性条款C.估值调整条款D.保护性条款【答案】D27、下列关于股权投资公司与目标公司管理层、员工的内部访谈的目的的说法

10、不正确的是（）。A.与各层级、各职能员工的访谈，可以获取企业各个环节的信息，有助于股权投资机构从各个层面窥测企业全貌，并对信息的真实性进行考证B.与管理层进行沟通可以间接考察管理层的素质C.与管理层进行沟通还可以增进了解、增强信任D.与管理层会谈可以局部了解目标公司的信息【答案】D28、出具法律意见书时，通常律师应核查申请机构是否根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立了与之相适应的制度，具体包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D29、关于财务尽职调查，表述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A30、2015 年甲创业投资基金投资 X 生物科技 500 万元，投资前估值 4500 万元，

11、2016 年乙创业投资基金投资 X 生物科技 2000 万元，投资后估值 1 亿元，2017 年甲创业投资基金欲按照 X 生物科技股权价值 1.5 亿元出售其持有的全部股权，假设 X 生物科技无其他股权变动，如乙基金行使第一拒绝权，则下列表述正确的是（）。A.应以 1500 万元总价与其他新投资人一起按比例购买甲基金欲出售的股权B.应以 1200 万元总价与其他新投资人一起按比例购买甲基金欲出售的股权C.可以以 1500 万元优先购买甲基金欲出售的全部股权D.可以以 1200 万元优先购买甲基金欲出售的全部股权【答案】D31、（2017 年真题）基金托管人以（）的名义在银行开立基金托管账户，作

12、为与基金相关资金往来的结算账户。A.基金管理人B.基金C.基金托管人D.基金份额登记机构【答案】B32、某股权投资基金于 2011 年 1 月 1 日成立募集规模 15 亿元截止 2016 年 12月 31 日的净资产净值为 10 亿元，各年度投资者缴款和分配金额情况如下所示：2011 年投资者缴款 5 亿元投资者分配 0 亿元，2012 年投资者缴款 5 亿元投资者分配 0 亿元 2013 年投资者缴款 3 亿元投资者分配 0 亿元,2014 年投资者缴款 1 亿元投资者分配 8 亿元,2015 年投资者缴款 0.5 亿元投资者分配 5 亿元，2016 年投资者缴款 0.5 亿元投资者分配

13、7 亿元，则基金已分配收益倍数为（）A.0.75B.1.33C.2D.1.25【答案】B33、基金管理人在登记备案后应按照相关规定继续合规运营,按时报送信息,严格履行管理人的职责,保障基金财产的（）和安全性。A.独立性B.统一性C.非营利性D.行业性【答案】A34、下列关于行业自律与政府监管的说法，正确的是（）。A.行业自律与政府监管目的一致，政府监管是对行业自律的积极补充B.政府监管机构在行业自律组织和市场主体之间起着桥梁和纽带作用C.行业自律是行业的自我约束，政府监管具有行政管理的性质D.政府监管机构可以对违法违规的市场主体采取罚金、监管谈话、公开谴责等措施【答案】C35、有限责任公司型股

14、权投资基金投资者人数不得超过（）人。A.10B.20C.50D.100【答案】C36、信托（契约）型股权投资基金的清算分配方案由（）进行约定。A.基金管理人B.基金合同C.基金托管人D.基金投资者【答案】B37、（2020 年真题）股权投资基金运行期间,如发生相关重大事项的,基金管理人应该在 5 个工作日内向中国证券投资基金业协会报告,前述重大事项包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】A38、股权投资基金在投资者的资产配置中的特点是（）A.低风险、高期望收益B.低风险、稳定收益C.高风险、低期望收益D.高风险、高期望收益【答案】D39、基础设施基金是（）批准设立的试点产业投资基金。A.中国证

15、监会B.国务院C.国家发改委D.中国证券业协会【答案】C40、证券交易所每个交易日的开市价格一般由（）形成。A.集合竞价B.连续竞价C.要约收购D.登记挂牌【答案】A41、公司型股权投资基金的基金清算结构顺序是（）A.清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务、按股东出资或持股比例分配B.职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清算费用、清偿公司债务、按股东出资或持股比例分配C.职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、清算费用、缴纳所欠税款、清偿公司债务、按股东出资或持股比例分配D.职工的工资、清算费用、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司

16、债务、按股东出资或持股比例分配【答案】A42、从投资对象来看，股权投资基金主要可以分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B43、基金财务会计报表包括资产负债表、利润表等会计报表和（）。A.会计报表附注B.现金流量表C.盈亏平衡表D.份额变动表【答案】A44、股权回购通常可以分为以下（）A.B.C.D.【答案】A45、股权投资基金管理人和托管人发生重大事项变更，股权投资基金发生触及基金止损线或者预瞥线、管理费率或者托管费率变更、清盘或者淸箅、重大关联交易、提取业绩报酬等影响投资者利益的重大事项的，信息披露义务人应当在（）内向投资者披露。A.3 个工作日B.15 个工作日C.6 个工作日D.1

17、0 个工作日【答案】D46、关于有限合伙型基金的设立，下列表述正确的是（）A.有限合伙人可以用货币、实物、劳务、知识产权、土地使用权或其他财产权利作价出资B.有限合伙基金可根据实际情况无生产经营场所，但需有书面合伙协议C.有限合伙企业至少应当有 2 个以上有限合伙人D.有限合伙企业由 2 个以上 50 个以下合伙人设立，但是法律另有规定的除外【答案】D47、（）通过评估目标公司退出时的股权价值，再基于目标回报倍数或收益率，倒推出目标公司的当前价值。A.相对估值法B.折现现金流估值法C.创业投资估值法D.结算价值法【答案】C48、自行募集是指（）自行为其设立的股权投资基金募集资金。A.证券公司B.基金销售机构C.基金管理人D.基金托管机构【答案】C49、全国中小企业股份转让系统投资者委托交易，可以分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C50、竞业禁止条款，即股权投资基金在投资协议中要求目标公司通过保密协议或其他方式，确保（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C