安徽省2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库检测试卷B卷附答案.doc

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1、安徽省安徽省 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库检测试卷基础知识题库检测试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、对于股权投资机构而言，在企业正常可持续经营的情况下，（）采用清算价值法。A.偶尔B.不会C.辅助D.一定【答案】B2、（2017 年真题）狭义上的股权投资基金特指（）。A.私募类私人股权投资基金B.私募股权投资基金C.风险投资基金D.并购投资基金【答案】D3、股权投资基金管理人违反私募投资基金信息披露管理办法的，中国证券投资基金业协会可视情节其采取以下哪些措施（）A.B.C.D.【答案】

2、C4、在基金的募集与设立阶段，律师提供的服务包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D5、下列哪项属于投后管理时期（）A.尽职调查后到项目退出之前B.投资交割之后到项目退出之前C.协议签定后到项目退出D.协议签订后【答案】B6、财务尽职调查重点关注标的企业的（）财务业绩情况。A.期望B.预计C.当前D.历史【答案】D7、对于股份制的公司型基金，投资者人数的最高限制是（）人。A.100B.20C.50D.200【答案】D8、采用上一年度净利润 10 倍的市盈率对一家企业进行估值，基金本次投入金额A.433B.6C.1200D.1324【答案】C9、股权投资基金尽职调查的核心内容为（）。A.法律

3、尽调B.风险控制C.财务尽调D.业务尽调【答案】D10、投资协议中保密条款的表述错误的是（）。A.保密义务是双方共同的义务B.除依法律或监管机构要求的信息披露外，投融资双方对在股权投资交易中知悉的对方商业秘密承担保密义务，未经对方书面同意，不得向第三方泄露C.对股权投资基金而言，其在投资过程中知悉的目标公司的非公开的技术、产品、市场、客户、商业计划、财务计划等信息通常均属于商业秘密D.对目标公司而言，其在融资过程中所知悉的股权投资基金的非公开的尽职调查方法与流程、投资估值意见、投资框架协议及投资协议条款等信息通常不属于商业秘密【答案】D11、（2017 年真题）创业投资基金是指投资于（）创业企

4、业的（）投资基金。A.未上市；股权B.上市：股权C.未上市；债权D.上市；债权【答案】A12、二手资料收集的途径主要有（）A.B.C.D.【答案】C13、下列与偿债能力评估相关度最高的一项工作是()。A.结合公司的税收优惠情况、财政补贴情况、公司对税收政策及财政补贴的依赖程度综合判断B.结合公司的盈利情况、(净)资产收益率、公司盈利能力变动情况综合判断C.结合公司的收入情况、市场竞争情况、公司生产模式及存贷周转等情况综合判断D.结合公司的现金流状况、银行资信状况、可利用的融资渠道以及授信额度等情况综合判断【答案】D14、股权投资基金管理人应当建立财产分离制度，（）要实行独立运作、分别核算。A.

5、、B.、C.、D.、【答案】C15、（2019 年真题）某股权投资基金的基金合同约定，单个投资项目退出后的分配顺序为：(1)按投资者出资比例返还投资本金。(2)按照每年 8的门槛收益率向投资者分配优先回报。(3)管理人按照投资者已获优先回报的 25获得追加分配。(4)按照投资者 80、管理人 20的比例分配剩余利润。若该基金的资金全部来自投资者，且不考虑所有税收和基金费用。A.1700 万元和 400 万元B.2100 万元和 0C.2080 万元和 20 万元D.2000 万元和 100 万元【答案】B16、以下有关外商投资创业投资企业的说法中错误的是（）。A.外商投资创业投资企业是指外国投

6、资者或外国投资者与中国投资者根据规定在中国境内设立的以创业投资为经营活动的外商投资企业B.创投企业应采取公司制组织形式C.必备投资者应拥有 3 名以上具有 3 年以上创业投资从业经验的专业管理人员D.设立外商投资创业投资企业，应至少拥有一个“必备投资者”【答案】B17、基金管理公司应按照基金合同的规定及时地向（）支付基金收益。A.基金份额持有人B.基金托管人C.基金发起人D.基金管理人【答案】A18、股权投资基金这一资产类别在投资者的资产配置中通常具有（）的特点。A.低风险、低期望收益B.低风险、高期望收益C.高风险、低期望收益D.高风险、高期望收益【答案】D19、股权投资基金投资后的管理指标

7、主要指（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D20、股权投资基金在运作过程中会进行项目收集、项目初审、尽职调查、投资决策与协议签署等活动，上述活动属于（）阶段。A.募集与设立B.投资后管理C.项目退出D.投资【答案】D21、（2018 年真题）关于基金从业资格取得方式，表述正确的是（）。A.可通过考试加资格认定方式获得B.可通过考试或资格认定方式获得C.通过笔试加面试的方式获得D.通过考试或远程培训的方式获得【答案】B22、关于信托（契约）型股权投资基金，说法错误的是（）。A.基金不具有法律实体地位B.基金管理人依据基金合同负责基金的经营和管理操作C.基金投资者以其出资为限承担责任D.基金托管

8、人负责保管基金资产，自行执行相关指令，办理基金名下的资金往来【答案】D23、股权投资基金服务机构直接提供服务和业务的对象是（）。A.基金管理人B.个人或机构投资者C.中国证券投资基金业协会D.被投资方【答案】A24、关于股权投资基金的募集，以下不属于募集阶段主要材料的是（）A.基金条款书B.私募备忘录C.（反向）尽职调查资料D.投资框架协议【答案】D25、(2016 年)某股权投资基金正在进行募集，A 机构为该只基金的管理人，为本只基金准备了推介材料。对于推介材料中的相关内容，以下符合相关法律法规要求的表述为（）。A.“A 机构作为全国最专业的股权投资基金管理人，具备优秀的过往业绩”B.“A

9、机构作为本基金之管理人，进一步向投资者承诺本基金的年化收益率将不低于 10%”C.“A 机构作为基金管理人具有卓越的运营管理能力，其管理下的该基金将是追求安全、较高收益投资的不二选择。B 同业机构推荐”D.“本基金作为私募股权投资基金，风险等级较高，请投资者仔细阅读并知悉相关投资风险”【答案】D26、（2020 年真题）关于公司型股权资基金的收益分配，以下表述正确的是（）A.有限责任公司型股权投资基金的分红通常采用现金分配的形式B.公司型股权投资基金的收益必须按照实缴比例或者实际持股比例进行分配C.基金在存续期间，需在清偿公司债务之后才可将投资收益进行分红D.收益分配方案由董事会制定，无需上报

10、股东（大）会通过【答案】A27、（2017 年真题）下列属于投资后管理期间的是（）。A.投资交割后到基金清算之前B.投资交割后到项目退出之前C.基金募集完成到基金清算之前D.基金募集完成到项目退出之前【答案】B28、(2017 年)（）被公认为全球第一家以公司形式运作的创业投资基金。A.美国研究与发展公司B.美国创业投资公司C.共同基金公司D.以上都不是【答案】A29、基金合同应当约定给投资者设置不少于（）小时的投资冷静期。A.48B.24C.72D.36【答案】B30、公司型股权投资基金增资、减资，以及终止清算的，应向（）。A.工商管理机关办理变更登记、注销手续B.证券登记结算公司办理变更登

11、记、注销手续C.中国证券业协会备案D.中国证券投资基金业协会备案【答案】A31、下列关于投资决策的说法，错误的是（）。A.股权投资基金管理人通常设立投资决策委员会行使投资决策权B.投资决策委员会委员聘任和议事规则制定通常由投资管理人董事会或执行事务合伙人负责C.投资决策委员会委员只能由股权投资基金管理人的高级管理团队成员担任D.投资决策委员会进行最终投资决策【答案】C32、经登记后的私募基金管理人依法解散、被依法撒销或者被依法宣告破产的，基金业协会应当及时（）基金管理人登记。A.核查B.修改C.复核D.注销【答案】D33、关于股权投资协议中的竞业禁止条款，表述错误的是（）。A.约定了目标企业的

12、控制权分配B.目标公司高管不得在离职后一段时间内加入与本公司有竞争关系的公司C.目的是为了保证目标公司的利益不受损害，从而保障投资人的利益D.目标公司关键员不得兼职与本公司业务有竞争的职位【答案】A34、属于私募股权投资基金常见的投资条款的有（）。A.B.C.D.【答案】A35、下列情形中，违反国家规定，扰乱市场秩序，情节严重的，构成非法经营罪的有（）。A.B.C.D.【答案】A36、监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于（），具体比例由公司章程规定。A.四分之一B.三分之二C.二分之一D.三分之一【答案】D37、企业申请全国股转系统挂牌，必须符合的条件是(

13、)A.股权明晰，实际控制人是最近两年没有发生重大变化B.申请挂牌的企业业务明确，主营业务突出，且最近两年内没有发生重大变化C.申请挂牌的企业具有持续经营能力和持续盈利的能力D.申请挂牌的企业有健全的治理机制，合法规范经营【答案】D38、折现现金流法所评估的价值，可以是（），也可以是（）。A.股权价值；企业价值B.股权价值；公允价值C.企业价值；公允价值D.市场价值；企业价值【答案】A39、中国基金业协会于（）发布关于实行私募基金管理人分类公示制度的公告，正式启动私募基金管理人分类公示制度。A.2015 年 3 月B.2016 年 2 月C.2014 年 12 月D.2014 年 11 月【答案

14、】A40、股权投资基金管理人内部控制应当遵循的原则有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A41、关于股权投资基金的募集行为，以下表述正确的是（）。A.股权投资基金销售机构邀请潜在投资者与私募基金管理人员见面，并在会议中介绍基金预期收益率不低于 20%B.股权投资基金管理人拒绝向投资人承诺本金不受损失，向投资人披露管理人5 年来所有管理基金的整体业绩情况C.股权投资基金管理人与投资者单独签署合同，对私募基金的投资回报承诺不低于银行同期存款利率D.股权投资基金销售机构在宣传资料中不承诺该私募投资的收益率，说明投资本金不会损失【答案】B42、甲某作为高级管理人员在加入 A 公司时，已签订了完整的竞

15、业禁止协议，以下未违反竞业禁止条款的行为是（）。A.甲在 A 公司任职期间兼职 A 公司竞争对手的职位B.甲离职后加入上下游企业任职高级管理人员C.甲离职后创办的新公司与 A 公司有竞争关系D.甲离职后劝诱核心技术人员乙某、丙某离职创业【答案】B43、下列行为中，符合股权投资基金委托募集行为概念的是（）。A.某基金管理人举办高净值投资者会议并向高净值投资者推介其发起的股权投资基金B.某基金管理人委托另一家登记的基金管理人 C 募集成立一支股权投资基金C.某基金管理人委托取得基金销售资格的中国基金业协会的会员 D 商业银行为其募集一支股权投资基金D.某基金管理人通过第三方 P2P 平台完成其发起

16、的股权投资基金的募集工作【答案】C44、（2020 年真题）关于投资项目清算退出的表述，以下表述错误的是（）A.清算退出一般能够收回大部分或者全部投资B.清算退出是指通过被投资企业清算实现退出的行为C.清算退出包括解散清算和破产清算两种方式D.一般来说，清算退出是投资项目失败后的一种退出方式【答案】A45、私募投资基金管理人在开展业务外包的各个阶段，关注外包机构是否存在与外包服务相冲突的业务，以及外包机构是否采取有效的（）措施。A.监管B.结合C.防护D.隔离【答案】D46、使用诈骗方法非法集资，可以认定为“以非法占有为目的”情形有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D47、通过科学的内控手

17、段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。体现了私募基金内部控制的（）。A.执行有效原则B.相互制约原则C.独立性原则D.成本效益原则【答案】A48、基金清算的原因不包括（）A.基金存续期届满B.基金份额持有人大会决定进行清算C.全部投资项项目都已经清算退出的D.基金份额已满【答案】D49、在股权投资基金管理人与基金销售机构签订的基金销售协议中，可作为基金合同附件的内容不包括（）。A.基金管理人与基金销售机构权利的部分B.基金管理人与基金销售机构义务的部分C.涉及投资者利益的部分D.涉及基金管理人利益的部分【答案】D50、在对电子商务 A 公司做财务尽调时，按照市销率 2 倍进行估值，A 公司全年平台销售 8 亿元，获得销售佣金 4000 万元，税后净利润 400 万元，则该电子商务公司的估值为（）。A.16 亿元B.800 万元C.2.8 亿元D.8000 万元【答案】A