安徽省2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库综合试卷A卷附答案.doc

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1、安徽省安徽省 20232023 年基金从业资格证之证券投资基金基础年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库综合试卷知识题库综合试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（）一般采用股权形式将资金投入提供具有创新性的专门产品或服务的初创型企业。A.风险投资战略B.成长权益战略C.并购投资战略D.危机投资战略【答案】A2、J 曲线是以（）为横轴，以（）为纵轴的一条曲线A.时间/收益率B.收益率/时间C.时间/风险D.风险/时间【答案】A3、以下不属于法码界定的有效市场分类类型的是（）。A.半弱有效市场B.弱有效市场C.半强有效市场D.强有效市场【答案】A4、不影响

2、净资产收益率的指标包括（）。A.总资产周转率B.资产收益率C.资产负债率D.流动比率【答案】D5、（）是以居民住房抵押贷款或商用住房抵押贷款组成的资金池为支持的。A.住房抵押贷款支持证券B.商用住房抵押贷款C.人民币债券D.外币债券【答案】A6、我国上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式都属于（）。A.会员制B.公司制C.合同制D.承包制【答案】A7、中国内地有三家商品期货交易所不包括（）A.上海B.深圳C.大连D.郑州【答案】B8、UCITS 指令的管辖中，东道国可以在（）等方面行使管辖权。A.监管B.投资、销售C.法律适用D.基金销售及信息披露【答案】D9、投资本金 20 万元，在年复利

3、 5.5%情况下，大约需要（）年可使本金达到 40 万元。A.14.4B.12.95C.13.5D.14.21【答案】B10、目前，（）符合 QDII 可在境内募集资金进行境外投资管理。A.基金管理公司B.证券公司C.商业银行等其他金融机构D.以上选项都正确【答案】D11、由于经济周期、市场波动等因素，基金管理人需要定期或不定期地对现有投资组合进行调整；在交易的过程中会产生多种交易成本，除了佣金和税费等显性成本，交易过程中的隐性成本，如（）等，往往容易被忽视。A.买卖价差B.市场冲击和对冲费用C.机会成本D.以上选项都对【答案】D12、关于基金业绩评价原则，以下表述错误的是()。A.基金业绩评

4、价应遵循及时性原则，注重基金的短期表现B.基金业绩评价应公平对待所有评价对象C.基金业绩评价应着眼投资管理能力驱动的基金业绩D.基金业绩评价应将同类基金的风险收益交换效率进行比较【答案】A13、以下关于最大回撤的说法中错误的是（）。A.可以在任何历史区间做测度B.用于衡量投资管理人对下行风险的控制能力C.指定区间越短，这个指标就越不利D.指标的缺点是只能衡量损失的大小，而不能衡量损失发生的可能频率【答案】C14、按照同业存单管理暂行办法规定，同业存单的利率参考同期限（），发行期限原则上不超过 1 年。A.SHIBORB.LIBORC.SIBORD.NIBOR【答案】A15、关于债券的当期收益率

5、，以下表述正确的是（）。A.债券的年利息收入与债券的到期收益的比率B.债券的年息收入与债券面值的比率C.债券的年息收入与债券的内在价值的比率D.债券的年息收入与当前的债券市场价格的比率【答案】D16、下列关于执行缺口的说法错误的是（）。A.执行缺口是指理想组合与真实投资组合之间的收益率之差B.执行缺口是指理想组合与预期组合收益的差值C.执行缺口可以将交易过程中的所有成本量化D.资产转持是机构投资者对投资组合的大规模调整【答案】B17、下列关于晨星公司基金评级的说法，错误的是()。A.以基金持有的股票市值为基础进行分类，把基金投资股票的规模风格定义为大盘、中盘和小盘B.以基金持有的股票价值-成长

6、特性为基础，把基金投资股票的价值-成长风格定义为价值型、平衡型和成长型C.一般根据基金在过去一定时期内的业绩计算其收益率以及风险水平等因素，根据计算结果对基金给予星级评定D.通过投资收益率将某基金在同类基金中的排位情况简单清晰地表示出来【答案】D18、投资者对于（）的要求存在差异，个人投资者可能会对自己未来某个时点的财富水平有一个最低的要求。A.风险B.收益C.期限D.流动性【答案】B19、已知某基金近 4 年的累计收益率为 464，那么用几何收益率法计算的该基金的年平均收益率为（）。A.8.0B.14.4C.12.2D.10.0【答案】D20、某 2 年期债券面值 100 元，票面利率为 5

7、%，每年付息，现在的市场收益率为 6%，市场价格 98.17 元，则其麦考利久期是（）。A.1.95 年B.2.05 年C.1 年D.2 年【答案】A21、（）在交易中执行投资者的指令。A.保荐人B.托管人C.做市商D.经纪人【答案】D22、（）指的是资金的远期价格，它是指隐含在给定的即期利率中从未来的某一时点到另一时点的利率水平。A.即期利率B.实际利率C.远期利率D.名义利率【答案】C23、以下不属于盈利能力指标的是（）A.净资产收益率B.利息倍数C.销售利润率D.总资产收益率【答案】B24、对基金估值结果负有复核责任的是（）A.基金管理人B.律师事务所C.会计事务所D.基金托管人【答案】

8、D25、（）指资金需求方在出售证券的同时与证券的购买方约定在一定期限后按约定价格购回所卖证券的交易行为。A.风险并购B.回购协议C.兼并收购D.短期融资【答案】B26、房地产投资信托基金的特点不包括()。A.流动性强B.抵补通货膨胀效应C.风险较低D.信息不对称程度较高【答案】D27、短期债券的偿还期为（）。A.1 年以下B.2 年以下C.3 年以下D.4 年以下【答案】A28、基金的主会计责任方是（）。A.证券投资基金B.基金管理公司C.基金托管人D.证监会【答案】B29、关于股权投资基金的非公开募集，以下表述正确的是（）。A.基金管理人可采取线下投资者见面会的方式向非特定对象推介基金产品B

9、.基金管理人可以在知名财经网站的实名论坛上向非特定人群推介基金产品C.基金管理人可以采取在地方媒体（电视或电台等方式）推介基金产品，但不可在国家级媒体推介D.基金管理人可以通过设置特定程序的公司产品主页进行基金推介【答案】D30、如果考察期内基金的标准差发生变化，则（）将不再有效。A.特雷诺指数B.夏普指数C.詹森指数D.CAPM 模型【答案】B31、对于举债经营的企业来说，为了维持正常的偿债能力，利息倍数至少应该为()。A.0B.0.5C.1D.2【答案】C32、以下债券结算方式中，结算双方风险对等的是（）A.见券付款B.券款对付C.纯券过户D.见款付券【答案】B33、如果两种资产的收益受到

10、某些因素的共同影响，那么它们的波动会存在一定的联系；由于存在一系列同时影响多个资产收益的因素，大多数证券资产的收益之间都会存在一定的相关性。这种说法（）。A.正确B.错误C.部分正确D.部分错误【答案】A34、某企业有一张带息票据（单利计息），面额为 12000 元，票面利率为 4%，出票日期为 4 月 15 日，6 月 14 日到期（共 60 天），则到期日的利息为（）元。A.60B.120C.80D.480【答案】C35、QFII 机制的意义不包括（）。A.促使中国封闭的资本市场向开放的市场转变B.QFII 机制促进国内证券市场投资主体多元化以及上市公司行为规范化C.QFII 机制促进国内

11、投资者的投资理念趋于理性化D.QFII 降低了证券市场的系统风险【答案】D36、某上市公司普通股总股本 8000 万股，A 股权基金持有股份 1000 万股，2016 年，该上市公司发行优先股 2000 万股，A 基金认购了其中 500 万股，优先股发行完成后，A 基金在该上市公司股东大会上投票权的比例为（）A.12.5%B.15%C.18.75%D.10%【答案】A37、可转换债券是指在一段时期内，持有者有权按照约定的转换价格或转换比率将其转换为（）的公司债券。A.普通股股票B.优先股股票C.无记名股票D.后配股股票【答案】A38、另类投资基金的投资对象不包括（）。A.大宗商品B.房地产C.

12、艺术品D.股票【答案】D39、()于 1952 年开创了以均值方差法为基础的投资组合理论。A.尤金法玛B.马可维茨C.卢卡帕乔利D.罗伯特希勒【答案】B40、托管的资产在场内资金清算可采用的清算模式有()。A.托管人结算模式与券商结算模式B.托管人结算模式与银行结算模式C.券商结算模式与银行结算模式D.银行结算模式与交易所结算模式【答案】A41、基金投资者申购基金份额，赎回资金金额的基础是（）。A.基金总资产B.基金份额净值C.基金总份额D.基金资产总值【答案】B42、（）指的是因汇率变动而产生的基金价值的不确定性。A.购买力风险B.政策风险C.汇率风险D.市场风险【答案】C43、下列关于现金

13、流量表的说法，错误的是（）。A.现金流量表所表达的是在特定会计期间内，企业的现金的增减变动等情形B.现金流量表是以权责发生制为基础编制的C.现金流量表是根据收付实现制为基础编制的D.现金流量表也叫财务状况变动表【答案】B44、看涨期权卖方的盈利是有限的，其最大盈利为（），亏损可能是无限大的。A.执行价格B.合约价格C.期权费D.无穷大【答案】C45、我国证券交易所的设立和解散，由（）决定。A.国务院B.中国人民银行C.国家发展和改革委员会D.证监会【答案】A46、评价企业盈利能力的比率有很多，除了资产收益率和净资产收益率之外,最常用的还有（）。A.存货周转率B.销售利润率（ROS）C.流动比率

14、D.资产负债率【答案】B47、关于债券利率风险，以下表述正确的是()。A.当市场利率上升时，债券价格不变B.债券价格与市场利率呈反方向变动C.债券价格与市场利率变动方向一致D.当市场利率上升时，债券价格上升【答案】B48、交易所上市交易的可转换债券一般按照哪一种价格进行估值()A.第三方估值机构提供的当日估值净值B.成本价C.交易所市价D.交易所收盘价【答案】D49、（）又称差额清算，指在一个清算期中，对每个结算参与人价款的清算只计其各笔应收、应付款项相抵后的净额，对证券的清算只计每一种证券应收、应付相抵后的净额。A.净额结算B.全额结算方式C.双边净额结算D.多边净额结算【答案】A50、以下不属于大宗商品类型的是（）。A.能源类B.基础原材料类C.贵金属类D.艺术品类【答案】D