北京市2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范能力提升试卷B卷附答案.doc

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1、北京市北京市 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力提升试卷业道德与业务规范能力提升试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列属于信息披露合规性风险管理主要措施的是（）。A.建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制B.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为C.信息披露前应经过必要的合规性审查。D.以上都正确【答案】C2、下列哪项属于基金监管活动依据的自律规则。（）A.证券投资基金管理公司管理办法B.证券投资基金托管业务管理办法C.证券投资基金销售

2、管理办法D.私募投资基金监督管理暂行办法【答案】D3、关于我国基金信息披露法规体系，以下描述错误的是（）。A.我国基金信息披露制度体系可分为国家法律、部门规章、规范性文件和自律性规则四个层次B.国家法律对基金信息披露的规范主要体现在证券投资基金法C.基金信息披露的规范性文件主要包括“证券投资基金信息披露管理办法”和“基金信息披露编报规则”D.在证券交易所上市交易的基金信息披露还应遵守证券交易所的业务规则【答案】C4、（）是指主要投资于未上市创业企业普通股或者依法可转换为普通股的优先股、可转换债券等权益的股权投资基金。A.创业投资基金B.天使基金C.信托投资基金D.股票基金【答案】A5、我国最早

3、的封闭式基金之一是（）。A.基金开元B.基金开泰C.华安创新D.基金银泰【答案】A6、对基金研究评价机构而言，（）是进行基金评级的基础。A.基金的管理人B.基金的份额C.基金的分类D.基金的收益【答案】C7、关于 ETF 的申购，下列说法正确的是（）A.申购赎回基金份额需为最小申购赎回单位的整数倍B.ETF 的申购分为场内申购和场外申购两种C.在基金份额析算日之前可以办理申购D.申购赎回申请提交后可以撒销【答案】A8、关于基金认购与基金申购的区别，以下表述错误的是（）A.认购份额要在基金合同生效时确认，申购份额通常在 T+2 日之内确认B.申购费一般低于认购费C.认购是按 1 元进行认购，申购

4、通常按未知价确认D.在基金募集期内购买基金的行为称为基金认购，基金合同生效后申请购买基金的行为称为基金申购【答案】B9、依据证券投资基金法的规定，基金管理人由依法设立的公司或者（）担任。A.外资企业B.独资企业C.公司企业D.合伙企业【答案】D10、下列哪一项属于研究业务控制的主要内容?（）A.建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策B.健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策C.建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管D.建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法【答案】D11、基金监管活动的要素不包括（）

5、。A.目标B.原则C.内容D.方式【答案】B12、基金财产应当用于下列（）投资或活动。A.承销证券B.未上市交易的股票C.向基金管理人、基金托管人出资D.上市交易的股票、债券【答案】D13、（2021 年真题）以下行为符合基金管理公司独立运作原则的是（）。A.某基金管理公司大股东直接聘任基金管理公司的会计主管B.某基金管理公司的董事长同时担任其股东单位的投资部总经理C.某基金管理公司的投资总监在其股东单位担任兼职投资顾问，股东单位不支付薪酬D.某基金管理公司的大股东不满意现任基金管理公司总经理的工作能力，直接撤换并任命新的总经理【答案】B14、基金招募说明书中最重要的信息为（）。A.基金的运作

6、方式B.从基金资产中列支的各项费用及其计提标准C.基金份额发售、交易、申购、赎回的约定D.基金的投资目标、投资范围、投资策略、投资限制、业绩比较标准、收益风险特征等【答案】D15、关于私募投资基金监督管理，以下说法正确的是（）。A.发行私募基金需经监管机构行政审批B.允许各类发行主体在依法合规的基础上，向累计不超过法律规定数量的投资者发行私募基金C.设立私募基金管理机构需经监管机构行政审批D.建立健全私募基金发行监管制度，注重事前监管【答案】B16、基金托管人职责终止的情形不包括（）。A.被依法取消基金托管资格B.被基金份额持有人大会解任C.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产D.被依法取消

7、基金管理资格【答案】D17、目前，LOF 的交易在（）进行。A.深圳交易所B.登记结算公司C.上海交易所D.指定代销网点【答案】A18、关于私募基金运作的监管，以下表述错误的是（）。A.私募基金募集完毕，应当向中国基金业协会备案B.私募基金管理人须每季度向中国基金业协会报送基金季度报告C.私募基金可不设基金托管人D.私募基金管理人不得将其固有财产混同于基金财产从事投资活动【答案】C19、（）是解决基金管理人发生道德风险和逆向选择问题的主要手段。A.加强监管力度B.制定监管法规C.加强从业人员教育D.加强基金管理人的内部控制机制建设【答案】D20、（）是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律

8、、监管规定、规则、行业自律准则等一种鉴证行为。A.合格管理B.合规管理C.违约管理D.违规管理【答案】B21、以下属于基金托管人职责的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A22、投资者通过互联网基金代销平台看到某基金 10 月 24 日单位净值为 1.020元，且 10 月 25 日为开放日，遂投资 1 万元至该基金，该基金招募说明书列明申购费率 1.5%,互联网基金代销平台为促进销售，四折申购，开放日单位为1.025 元，则可得到的基金份额是（）A.9611.92B.9789.24C.9697.91D.9659.04【答案】C23、(2016 年)关于开放式基金，以下表述错误的是（）。A

9、.投资策略强调流动性管理，基金资产中要保持一定的现金及流动性资产B.基金份额数量不固定C.一般有一个固定的存续期D.基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购和赎回【答案】C24、基金市场的参与主体不包括（）。A.基金当事人B.基金市场服务机构C.基金监管机构D.国定收益基金【答案】D25、(2016 年)下列有关 QDII 的描述不正确的是（）。A.QDII 基金可以进行国际市场投资B.目前我国除了基金管理公司和证券公司外，商业银行等其他金融机构也可以发行代客境外理财产品C.QDII 基金可投资于住房按揭支持证券、资产支持证券D.QDII 基金可购买房地产抵押按揭【答案】D26、基金宣传

10、推介材料应当含有明确、醒目的（）和警示性文字。A.利润保证B.产品介绍C.风险提示D.费用说明【答案】C27、关于基金销售机构的职责规范，以下表述错误的是（）。A.销售基金时，基金管理人应制定合理的业务规则，对基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户等行为进行规定B.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存 15 年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存 15 年C.基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构可以向公众分发，公布基金宣传推介材料D.基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料【答案】C28

11、、关于投资者教育的表述中，以下说法正确的是（）A.投资者教育工作与投资者咨询业务基本相同B.因监管目标、投资者成熟度和可使用的资源不同，投资者教育并没有一个固定的模式C.证券经营机构的投资者教育工作主要集中在销售和投资者服务环节，并不需要纳入所有的业务环节中D.开展投资者教育工作是对市场参与者监管工作的替代【答案】B29、（）是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内、外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。A.内部控制B.外部控制C.直接控制D.间接控制【答案】A30、基金投资组合一般在（）中公布。A.周报B.季报C.

12、临时报告D.月报【答案】B31、(2017 年)下列关于开放式基金认购时需要开立相关账户的表述中，正确的是（）。A.登记机构需为投资者开立证券账户B.基金托管人需为投资者开立证券账户C.基金托管人需为投资者开立基金账户D.登记机构需为投资者开立基金账户【答案】D32、我国基金份额持有人享有的权利不包括（）。A.分享基金财产收益B.召开基金份额持有人大会C.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额D.基金资金清算【答案】D33、下列关于基金管理人合规部门的合规检查内容，说法错误的是（）。A.公司是否独立运作B.非重大关联交易的执行情况C.公平交易制度建设及执行情况D.基金公司投资决策的依据，以及公司

13、的规定和投资决策流程是否有被突破【答案】B34、证券投资基金销售机构内部控制指导意见规定，客户的交易记录自交易记账当年计起至少保存（）年。A.3B.5C.10D.15【答案】D35、ETF 与 LOF 的区别不包括（）。A.申购、赎回的标的不同B.申购、赎回的场所不同C.基金投资策略不同D.基金投资目的不同【答案】D36、（2018 年真题）以下材料中，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合格意见书的是（）。A.基金宣传推介材料B.基金招募说明书C.托管协议D.基金合同【答案】A37、基金的宣传推介应当突出（）。A.“投资风险”B.“业绩稳健”C.“尽享牛市”D

14、.“有保障、高收益”【答案】A38、基金管理公司变更持有（）以上股权的股东，应当报经国务院证券监督管理机构批准。A.3%B.5%C.10%D.15%【答案】B39、负责基金销售业务的管理人员应（）。A.取得基金从业资格B.具有大学本科以上学历C.6 个月内未因重大违法违规行为受到行政处罚D.有相关的基金从业经验【答案】A40、监测客户现金收支或款项划转情况，对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后（）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。A.3B.5C.7D.10【答案】B41、以下关于投资者教育工作的形式的说法错误的是()。A.基金公司通过报纸、电视、网络等新闻媒体，以开设投资者教育专栏

15、、制作专题节目、举办各类咨询活动等方式向社会公众宣讲证券市场基础知识，提示投资风险B.从投资者教育工作形式的时空角度看，可分为座谈会和讲座两种形式C.基金代销机构也结合客户和自身业务特点开展了投资者教育工作D.中国证券投资基金业协会多层次、多角度地开展有声有色的投资者教育工作【答案】B42、不收取销售服务费的，对持有持续期长于 6 个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的（）计入基金财产。A.5%B.25%C.10%D.30%【答案】B43、根据私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）和中国证券投资基金业协会的规定，以下不属于高级管理人员的是（）A.副总经理B.合规风控负责人C.财务负责人D

16、.总经理【答案】C44、基金管理人需至少每周公告（）次封闭式基金的资产净值和份额净值。A.一B.二C.三D.五【答案】A45、基金募集机构在向普通投资者销售最高风险等级（R5）的基金产品或者服务时，应向其完整揭示的事项不包括（）。A.基金产品或者服务的详细信息、重点特性和风险B.基金产品或者服务的主要费用、费率及重要权利、信息披露内容、方式及频率C.普通投资者的获利情况D.普通投资者投诉方式及纠纷解决安排【答案】C46、(2016 年)在投资组合报告中披露偏离度信息。在季度报告中的投资组合报告中，货币市场基金将披露报告期内偏离度绝对值在（）间的次数，偏离度的最高值和最低值，偏离度绝对值的简单平

17、均值等信息。A.0.05%0.25%B.0.25%0.5%C.0.5%0.75%D.0.75%1%【答案】B47、(2017 年)下列关于非公开募集基金的投资行为的说法中，正确的是（）。A.在投资过程中将基金管理公司固有财产和基金财产严格分离，建立防火墙制度，避免利益输送B.一只基金到期发生流动性风险，发行另外一只基金承接解决流动性问题C.在不同基金的管理人员之间共享具体的投资信息D.基金经理通过适当的交易措施使得两只收益率差异巨大的基金最终收益趋于一致，保障全体投资人的利益【答案】A48、下列关于上市开放式基金的表述中，错误的是（）。A.是我国对证券投资基金的一种本土化创新B.可以在场外市场进行基金份额申购、赎回C.不可以在交易所进行份额交易D.不会出现封闭式基金的大幅折价现象【答案】C49、(2017 年)目前，我国货币市场基金赎回一般在（）日即可从基金的银行存款账户划出，最快可在划出当天到达投资者资金账户。A.TB.T+3C.T+2D.T+1【答案】D50、以下不属于基金客户个性化服务内容的是()。A.接受客户委托，代理客户进行投资决策B.提供市场行情分析资迅，揭示市场风险C.做好客户动态分析D.加强客户沟通，了解客户深度需求【答案】A