北京市2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识基础试题库和答案要点.doc

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1、北京市北京市 20232023 年基金从业资格证之证券投资基金基础年基金从业资格证之证券投资基金基础知识基础试题库和答案要点知识基础试题库和答案要点单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、关于基金利润来源，以下表述正确的是（）。A.买卖可转换债券获得的价差收益属于投资收益B.股票分配股息获得的收入属于利息收入C.买卖债券获得的价差收益属于利息收入D.买入返售金融资产收入属于投资收益【答案】A2、我国债券市场形成了三个基本子市场为主的统一分层的体系，以下完整正确的描述为（）A.银行间债券市场、上海交易所债券市场和深圳交易所债券市场B.银行间债券市场、企业间债券市场和商业银行柜台债券市场C.商

2、业银行柜台债券市场、交易所债券市场和证券经营机构柜台债券市场D.银行间债券市场、交易所债券市场和商业银行柜台债券市场【答案】D3、根据证券投资基金运作管理办法的规定，封闭式基金收益分配应（）。A.收益分配比例不得低于年度可供分配利润的 90%B.每年不得多于一次C.收益分配比例不得低于年度已实现收益的 30%D.每年不得少于二次【答案】A4、以下关于中证全债指数的说法，错误的是（）。A.中证指数公司每日计算并发布收盘指数B.是中证指数公司编制并发布的第一只债券类指数C.当分成份证券出现异常价格或无价格的情况时，计算指数时剔除该成分券D.样本包括银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债券和企业债

3、券【答案】C5、下列关于优先股的表述中，错误的是（）A.在公司盈利和剩余财产的分配顺序上，优先股股东优于普通股股东B.优先股持有者无经营管理权C.优先股的股息率是随市场变化的D.优先股一般无表决权【答案】C6、关于同业拆借对金融市场的意义，说法错误的是（）。A.拆借的资金一般用于缓解金融机构短期流动性紧张，弥补票据清算的差额B.对资金拆入方来说，同业拆借市场的存在提高了金融机构的流动性风险C.对资金拆出方来说，同业拆借市场的存在提高了金融机构的获利能力D.同业拆借利率是衡量市场流动性的重要指标【答案】B7、关于投资者承担风险的容忍度，以下表述正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A8、

4、证券登记结算机构是（）。A.以营利为目的的法人B.不以营利为目的的法人C.以服务为目的的法人D.合伙企业【答案】B9、在给定的时间区间和置信区间内，投资组合损失的期望值被称为（）A.最大回撤B.下行标准差C.预期损失D.风险价值【答案】C10、关于可转换债券的基本要素，下列说法不正确的是（）。A.可转换债券的基本要素包括标的股票、票面利率、转换期限、转换价格、转换比例、赎回条款、回售条款等B.可转换债券的票面利率是指可转换债券作为债券的票面年利率C.转换期限是指可转换债券可转换成股票的起始日至结束日的期间D.我国上市公司证券发行管理办法规定，可转换债券的期限最短为 2 年【答案】D11、流动比

5、率小于 1 时，赊购原材料若干，将会（）A.增大流动比率B.降低流动比率C.降低营运资金D.增大营运资金【答案】A12、在垃圾债券中，（）债券是由重大重组如杠杆收购组合的公司发行的债券。A.20B.25C.30D.50【答案】D13、私募股权投资基金在完成投资项目之后，退出的最佳渠道是（）。A.首次公开发行B.买壳上市或借壳上市C.管理层回购D.二次出售，破产清算【答案】A14、某股票的前收盘价为 10 元，配股价格为 8 元，股份变动比例为 100%，那么除权参考价为（）元。A.9B.8C.10D.2【答案】A15、当股票的市场价格高于买入价格时，股票持有者卖出股票就可以赚取差价收益，这种差

6、价收益称为（）。A.资本利得B.红利C.股息D.利差【答案】A16、目前，我国法规要求货币市场基金投资组合平均剩余期限在每个交易日均不得超过（）天。A.90B.150C.180D.360【答案】C17、非系统性风险是由于公司特定经营环境或特定事件变化引起的不确定性的加强，只对个别公司的证券产生影响，是公司特有的风险，主要包括（）。A.财务风险B.经营风险C.流动性风险D.以上选项都对【答案】D18、以下四种债券中,信用风险最小的债券是（）。A.招商证券股份有限公司 2015 年度第十期短期融资券B.2014 年大庆市城市建设投资开发有限公司公司债券C.2013 年记账式附息（二十四期）国债D.

7、中国进出口银行 2013 年第六期金融债券【答案】C19、某企业 2015 年净利润 10 亿元，销售利润率 20%，则该企业的销售收入是（）亿元。A.50B.10C.8D.2【答案】A20、下列关于另类投资的缺点，说法错误的是（）。A.信息透明度高B.缺乏监管C.流动性较差D.估值难度大【答案】A21、（）是财政部代表中央政府发行的债券。A.国债B.地方政府债C.商业银行债券D.政策性金融债【答案】A22、（）一般采用股权形式将资金投入提供具有创新性的专门产品或服务的初创型企业。A.并购投资B.风险投资C.成长权益D.私募股权二级市场投资【答案】B23、基金份额登记机构计算基金申赎数额的基金

8、价格来自于()A.基金托管人B.基金管理人C.第三方销售机构网站D.证监会网站【答案】B24、期货合约是在交易所交易的标准化产品，其特点是()。A.无固定的交易场所、透明的合约价格、较高的交易成本和很强的流动性B.无规范的合约、透明的合约价格、较高的交易成本和很强的流动性C.有固定的交易场所、规范的合约、透明的合约价格、较低的交易成本和很强的流动性D.无固定的交易场所、规范的合约、非公开的合约价格、较高的交易成本和很强的流动性【答案】C25、向原有股东配售股份，简称()。A.配股B.增发C.定向增发D.回购【答案】A26、不动产投资是指土地以及建筑物等土地定着物，相对动产而言，强调财产和权利载

9、体在地理位置上的相对固定性。不动产投资的特点不包括()。A.低流动性B.不可分性C.异质性D.不可返还性【答案】D27、()是欧洲第一个推行 UCITS 指令的国家。A.爱尔兰B.卢森堡C.英国D.俄罗斯【答案】B28、关于中央银行票据，以下表述正确的是（）A.中国人民银行与商业银行的票据交易不改变商业银行超额准备金的数量B.央票以 6 个月期以下为主C.央票分为普通央行票据和专项央行票据D.央票市场的参与者比较广泛【答案】C29、在基金资产总值和基金总份额不变的情况下，基金份额净值与基金负债的关系是（）。A.正相关关系B.没有关系C.负相关关系D.可能正相关，也可能负相关【答案】C30、境内

10、机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券投资基金托管资格的银行（简称托管人）负责资产托管业务。而托管人可以委托符合条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务，下列关于符合条件说法错误的是（）。A.在中国大陆以外的国家或地区设立，受当地政府、金融或证券监管机构的监管B.最近一个会计年度实收资本不少于 5 亿美元或等值货币，或托管资产规模不少于 1000 美元或等值货币C.有足够的熟悉境外托管业务的专职人员D.具备安全保管资产的条件【答案】B31、人民币合格境外机构投资者，简称为()。A.QFIIB.QDIIC.RQFIID.RQDII【答案】C32、下列不属于分级基金要考虑的风险的是（）。

11、A.汇率风险B.利率风险C.杠杆机制风险D.折价溢价交易风险【答案】A33、基金财产的债务由_承担，基金份额持有人对基金财产的债务承担_责任。（）A.基金管理人；有限B.基金管理人；无限C.基金财产本身；无限D.基金财产本身；有限【答案】D34、股价很高时，可转债价值主要由转换价值决定，主要体现（）的属性。A.固定收益证券B.权益证券C.以上两项都是D.以上两项都不是【答案】B35、假设某投资者在 2013 年 12 月 31 日，买入 1 股 A 公司股票，价格为 100元，2014 年 12 月 31 日，A 公司发放 3 元分红，同时其股价为 105 元，那么该区间资产回报率为（）。A.

12、5%B.2%C.3%D.8%【答案】D36、（）针对因火灾、盗窃等意外事件导致的损失提供保险赔偿服务。A.寿险公司B.财险公司C.意外险公司D.健康险公司【答案】B37、从 2001 年 7 月 2 日起，银行间债券市场现券交易采用的交易模式是（）。A.净价交易B.全价交易C.溢价交易D.竞价交易【答案】A38、一份认股权证的价值等于其内在价值与时间价值之（）。A.乘积B.和C.比值D.差【答案】B39、到期收益率的影响因素主要有()。A.B.C.D.【答案】D40、回购市场目前以（）为主要交易品种。A.兼并式回购B.质押式回购C.买断式回购D.抵押式回购【答案】B41、下列关于 J 曲线的表

13、述，错误的是（）。A.以时间为横轴、以收益率为纵轴B.能够衡量私募股权基金总成本和总潜在回报C.在投资项目的前段时期，能够给投资者带来正收益D.对于私募股权基金管理者而言，意味着需要尽量缩短 J 曲线【答案】C42、关于全球投资业绩标准（GIPS），以下说法错误的是（）。A.GIPS 标准确保不同的投资管理机构的投资业绩具有可比性B.GIPS 标准可以提高业绩报告的透明度，确保在一致、可靠、公平且可比的基C.GIPS 标准经现金流调整后的时间加权收益率D.GIPS 标准要求不同期间的收益率以算术平均方式相连【答案】D43、按回购期限划分，我国在交易所挂牌的国债回购不包括（）。A.1 天B.2

14、天C.3 天D.5 天【答案】D44、（）指的是指数基金无法完全复制标的指数配置结构会带来结构性偏离。A.复制误差B.现金留存C.各项费用D.市场无效【答案】A45、下列对货币市场工具的描述中，错误的是（）。A.均是债务契约B.期限在 1 年以内C.流动性高D.本金安全性低，风险较高【答案】D46、如果两种资产的收益受到某些因素的共同影响，那么它们的波动会存在一定的联系:由于存在一系列同时影响多个资产收益的因素，大多数证券资产的收益之间都会存在一定的相关性这种说法（）。A.正确B.错误C.部分正确D.部分错误【答案】A47、基金会计核算的内容不包括以下（）业务。A.估值核算B.权益核算C.基金申购与赎回核算D.投资绩效评估【答案】D48、关于利润表，以下表述错误的是（）。A.利润表反映企业一定时期的总体经营成果，揭示企业财务状况发生变动的直接原因B.评价企业的整体业绩，最重要的是营业收入而非净利润C.利润表的基本结构是收入减去成本和费用等于利润D.利润表分析用于评价企业的经营绩效【答案】B49、资产负债表通常有以下那些作用（）。A.B.C.D.【答案】D50、（）又称为选择权合约。A.远期合约B.期货合约C.期权合约D.外汇期货【答案】C