工程索赔管理——非洲某公路项目索赔案例实证分析.pdf

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1、天津大学 国际工程管理论坛 F I D I C合 同下的国际工程索赔管理 非洲某公路项目索赔案例实证分析 程 建张辉璞胡 明 内容提要 随着我国对外经济技 术合作事业的不断开展，国内越来越 多的工程承 包企业不 断开拓 国际市场，并取得 了骄人的成绩。在 国际工程 中，工程承包企业把索赔放在越 来越重要 的位置，但很 多项 目的索赔管理并不成功。本文结合 F I DI C合 同条件和实际索赔案例，分析在 国际工程 中如何进行有效的 索赔管理，这将有助 于更 多的 国内工程承 包企业 了解、熟悉并掌 握 F I DI C 条款 下 的 国际工程 索 赔管理 技巧。关 键 字 F I DI C合

2、同条件 案例 索赔 同期记录 时效 施工索赔是 由于业主过失或 业 主风险等非承包商 的原因，导 致合同不能正常履行，从而给承 包商带来 了额外的费用和工期延 误，承包商有权对这部分工期延 误和 费用 损失 进行 补偿。因为 业 主和工程师的利益和在整个项 目 管理中的地位等原因，承包商并 不总能顺利成功地索赔。提高索 赔成功率的关键 因素在于承包商 能否进行有效的索赔管理，这要 求承包商在有效合同管理的基础 上，不仅要遵循合同规定的索赔 程序，还要适 当地采用一些索赔 技巧。一、索赔案例分析 在 非 洲某 国 1 1 2公里 道 路 升 级项 目中，业 主为该 国 国家 公 路 局，出资 方

3、 为 非 洲 发 展 银 行(AD F)，由 法 国 B C E O M 公 司 担任 咨询工 程 师，我 国某 对外 工 程 承 包 公 司 以 1 7 1 3万 美 元 的 投标价 格第 一标 中标。该项 目 旨在 将 该 国 两 个 城 市 之 间 的 1 1 2公 里道 路 由砾石 路 面 升 级 为行 车道 宽 6 5 m，两侧路肩 各 1 5 m 的标准 双 车道 沥 青公 路。项 目工期 为 3 3个月，其 中前 3 个月 为动员期。项 目采用 1 9 8 7 年版 的 F I D I C合 同条件 作 为通 用合 同条件，并 在专 用合 同条 件 中对 某些 细节进 行 了适

4、当修 改 和补 充规定，项 目合 同管 理 相 当规 范。在工程 实施 过程 中 发 生 了若 干件 索赔 事件，由于 国 际 经 济 合 作 2 0 0 7年 第 9期 承包商 熟悉 国 际工程 承 包 业务，紧扣合 同条 款，准 备充 足，证据 充分，索 赔 工作 取得 了成 功。下 面将 在 整个施 工期 间发 生 的五类 典 型索赔 事件 进行介 绍 和分 析：(一)放 线 数 据 错 误。按照合 同规定，工程师应在 6月 1 5日向承包商 提供有关 的 放线数 据，但 是 由于种种原 因，工程 师几 次提供 的数 据均被 承 包 商证 实是 错误 的，直 到 8月 1 0 E l 才

5、 向承包 商提供 了被验证 为正确 的放线 数据，据 此承包 商 于 8月 1 8日发 出 了 索赔 通 知，要求延长工期 3个月。工程师在收 到索赔通知后，以承 包商“施 工设备 不配套，实 验设 备也 未到 场，不 具备 主体 工 程 开工条件”为 由，试 图对 承 包 商 的索赔 要求 予 以否 定。对 此，承包 商进 行 了反 驳，提 出：在 有 多 个 原 因导 致 工 期 延 误 时，首 先要 分清 哪个原 因是 最 先发 生 的，即找 出初始延 误，在 初 始延误 作用 期 间，其他 并发 的延 误不 承担延 误 的责任。而 5 9 维普资讯 http:/ S p e c i a

6、 l S e c t i o n 业 主提供 的放线数 据错误 是造 成前期 工程无 法按期 开工 的初 始延误。在多次谈判 中，承包商根据 合 同第 6 4款“如 因工 程师未 曾 或 不能在 一合理 时 问 内发 出承 包 商按 第 6 3款发 出的通 知 书 中 已 说 明 了 的 任 何 图 纸 或 指 示，而 使 承 包 商 蒙 受 误 期 和(或)招 致 费 用 的增 加 时 给 予承包商 延长工 期 的权 利”，以 及 第 1 7 1款 和 第 4 4 1款 的相 关规定 据理力 争，此项索赔 最 终 给 予 了承 包 商 6 9天 的工 期 延 长。(二)设计变更和图纸的延 误

7、。按照合 同谈判纪要，工程 师 应 在 8月 1日前 向承包 商提供 设计修 改资料，但工程师并没有 在规定时问内提交 全部图纸。承 包商于 8月 1 8日对此发 出了索 赔通知，由于此事 件具有 延续 性，因此承包商在提交最终 的索 赔报告之前，每隔 2 8天 向工程 师提交了同期纪录报告。项 目 实 施 过 程 中 主要 的 设 计 变 更 和 图 纸 延 误 情 况 记 录 如 下：1 修 订的排 水横 断 面在 8 月 1 3 E l 下 发；2 在 7月 2 1 E l 下 发 的道 路 横 断 面 修 订 设 计 于 1 0 月 1 E l 进 行 了再 次修 订；3 钢桥 图纸在

8、 1 1月 2 8 E l 下发；4 箱 涵 图纸在 9月 5 E l 下 发。根 据 F I【)I C 合 同 条 件 第 6 4款“图纸 误期 和误 期 的费 6 0 用”的规定，“如 因工 程师未 曾 或不 能在 一合理 时 问 内发 出承 包商 按第 6 3条 发 出 的通知 书 中 已说 明 了 的 任 何 图 纸 或 指 示，而使承 包商 蒙受误期 和招 致 费用 的增加 时，则工 程师 在 与业 主和承 包商作必 要 的协 商 后，给予 承包 商延 长工期 的权 利”。承包商 依此 规定，在 最终 递 交 的 索 赔 报 告 中 提 出 索 赔 8 1个 阳光 工作 日。最终，工

9、 程 师 就 此项 索赔 批 准 了 3 0天 的 工期延 长。在有 雨季 和旱 季 之 分 的非 洲 国家，一 年 中 阳 光 工 作 日 (S u n n y Wo r k i n g D a y)的天 数要 小 于工作 日(Wo r k i n g D a y)，更 小 于 日历 天，特别是 在道 路工 程施 工 中，某些 特定 的 工序是 不能在雨天进行 的。因此，索赔 阳光 工作 日的价 值要 远远 高于 工 作 日。(三)借土填方和第一层表 处 工 程 量 增 加。由于 道路 横 断面 的两 次 修 改，造 成借 土填方 的工 程量 比 原 B O Q(工料测量单)中的工程 量增加

10、 了 5 0，第 一层 表处工 程 量增加 了 4 5。根 据合 同 5 2 2款“合 同内 所 含任 何项 目的费 率和 价格不 应 考 虑 变 动，除 非 该 项 目涉 及 的款额超过合 同价 格 的 2 ，以 及 在该项 目下 实施 的实 际工程 量超 出或少 于工 程量 表 中规定 之 工 程 量 的 2 5 以 上”的规 定，该部 分工程 应调 价。但 实 际情 况是业 主要 求借 土填 方要在 同 样 时 问 内完成 增 加 的工 程 量，导致承 包商不 得不 增加设 备 的 投入。对此 承包 商提 出了对赶 工 费用 进 行 补偿 的索 赔 报 告，并 得 到 了 6 7万 美

11、元 的 费 用 追 加。对 于第 一 层表 处 的工程 量 增加，根 据第 4 4 1款“竣 工期 限 延 长”的规定，承包商 向业 主提 出了工期 索赔要 求，并 最终得 到业主批复 的 3 0天工期延长。(四)边 沟开 挖 变更。本 项 目的 B O Q 中没 有 边 沟 开挖 的支付项，在技 术规 范 中 规定，所有 能利用 的挖方 材料 要 用 于 3公 里 以 内的 填 方，并 按普 通填 方支付，但边 沟开 挖 的技术 要 求 远 大 于 普 通挖 方，而且 由于排水横 断面 的设计 修 改，原 设 计 的底 宽 3米 的 边 沟 修改 为底 宽 1米，铺砌边 沟底 宽 0 5米。

12、边沟 的底宽改小 后，人 工 开挖 和修整 的工程量 都大 大 增加，因此边沟 开挖 已不适 用 按照普 通填方单价来结算。根据合 同第 5 2 2款“如合 同中未 包括适 用于该 变更 工作 的费率 或价格，则应 在合 理 的 范 围 内使合 同中 的费 率和 价格 作 为估价 的基 础”的规 定，承包 商 提 出了索赔报 告，要 求对 边 沟 开 挖 采 用 新 的 单 价。经 过 多 次 艰苦谈 判，业 主和工 程 师最 后 同意，以 B O Q 中排水 工程项 下 的涵洞 出水 口渠开挖 单价 支 付，仅此一 项索赔 就成 功地 多 结算 1 4 0万美元。(五)迟付款利息。该 项 目

13、中的迟 付 款是 因为 从 第 2 5号账 单开始，项 目的总 结 算额超 出了合 同额，导致 后 续批 复 的账单均 未能 在合 同规 I E C NO 9。2 0 0 7 维普资讯 http:/ 天津大学 国际工程管理论坛 定时 间 内到账，以及部 分油 料 退 税款 因当地政府 部 门 的原 因 导致付款拖后。特 殊 合 同 条 款 第 6 0 8款“付 款 的 时 间 和利 息”规 定：“业主 向承包 商支付，其 中 外 币部 分应该 在 9 l天 内付 清，当地 币部 分 应 该 在 6 3天 内 付 清。如 果 由于业 主的原 因而 未 能在上 述 的期 限 内付款，则从 迟 付之

14、 日起业 主应 按照投 标 函 附录 中规定 的利息 以月复 利 的 形 式 向承包商 支付全 部未 付款 额 的利息。”据 此承 包商 递交 了索 赔报 告，要求支付迟付款利息共计 8 8 万美元，业 主起先只愿意接受 4 5 万美元。在此情况下，承包商根 据专用合 同条款 的规定，向业主 和工 程师提 供 了每一个 账单 的 批 复 时 间 和 到 账 时 间 的 书 面 证 据，有力 的证明 了有关款项 确实 迟付；同时又提供了投标 函附录 规定 的工程 款迟付 应采 用 的利 率。由于证据确凿，经过 承包商 的多方努力，业主最终 同意 支付 迟付款利息约 7 9万美元。二、索赔 管理

15、分 析 结合 F I DI C合同条件，通过 前 面 的案 例分析，以下几 个 因 素在该 项 目的索赔 管 理工作 中 至关 重 要：(一)遵守索赔 程序，尤其 要注意索赔的 时效性。F I DI C合 同 条 件 规 定 了 承 包商 索 赔 时应 该 遵 循 的程 序，并且 提 出了 严格 的 时效 要 求：承包商应 该在 引起 索赔 的事 件 发生 后 2 8天 内将 索赔 意 向递 国 际 经 济 合 作2 0 07年 第 9 期 交工 程师；在 递交 索赔通 知后 的 2 8天 内 应 该 向 工 程 师 提 交 索赔报告。在索赔事件发生 时，承 包 商 应 该 有 同 期 记 录

16、，并 应 允许 工程 师随 时审查 根据 本款 保 存 的 记 录。在本案例 中，承包商均在规 定 时 间 内提 出 了索 赔 意 向，确 保 了索 赔权。如在“放线数据错 误”这个 事件 结束 即 8月 1 0日 之 后，承包商 于 8月 1 8日向工 程 师 提 出了 书 面索 赔 通 知，严 格遵 守 时效 要求 奠定 了索赔 成 功 的基 础。(二)对 索赔权 进行充分的 合 同论 证。一般来说，业 主和工程 师为 确保 自身利 益，不 会轻 易答应 承包 商 的要求，通 常工程 师会 以承 包商 索赔 要求不 合 理或证 据不足为 由来进行推 托。此 时，承包 商应对 其 索赔权 利

17、提 出充 分论证，仔细 分析合 同条 款，并 结合 国际 惯例 以及工 程所 在 国 的法律来 主张 自己的索赔权。在“放 线数 据错 误”的索 赔 事 件 中，工程 师 收到 索赔要 求 后，立 即 提 出 工 期 延 误 是 由 于 承包 商不 具备 永久 工程 的开 工 条件，企 图借 此将 工期 延误 的 责任 推 给承包 商。承包 商依据 国际 惯例 对其 索赔权 利进 行 了 论证，认 为不具 备永 久工 程开 工条 件 和业主 提供 的放线 数据 错 误 都 是 导 致 工 期 延 误 的 原 因，但 是 初 始 延 误 是 业 主 屡 次 提 供 了 错 误 的放 线 数 据。

18、承 包 商指 出，试 验设 备没 有 到场可 以 通 过 在 当 地 租 赁 的 形 式 解 决，而放线 数据 错误才 是导 致 损 失 的最根本 的原 因。最终 工 程 师不得 不批 准承 包商 的索赔 要求。在这 个事件中，承包 商对 其 索赔权 的有 力论证 保证 了该 项 索 赔 的成 功。(三)积 累充足详细 的索赔 证 据。在主张索赔权利 时，必须要 有充 分 的证 据作 支持，索 赔证 据应 当及时准确，有理有据。承 包 商 在 施 工 过 程 开 始 时，就 应 该 建 立 严 格 的 文 档 管 理 制 度，以便 于在项 目实施过 程 中不 断 地积 累各 方面 资料；在索赔

19、 事 项发生时，要做好 同期记录。在迟 付款利息 的索赔 中，起 先 业 主对数 额 巨大 的利 息款 并 不 能 全部接 受，承包 商随 即提 供 了许 多证据，包 括每 一个 帐 单 的批 复 时间与 到帐 时间 的书 面证据，工 程款迟 付期 间每 日 的银行 利率等。正 是这些 详细 的 数 据 使 得 业 主 不 得 不 承 认 该 索赔 要求 是合 理 的，最终 支付 了绝 大 部 分 的利 息 款。(四)进行合理计算。提交 完整 的索赔报告。按照 F I DI C索赔的程序，承 包 商应该在 提交索赔通 知后 2 8 天 内向工程 师提 出完 整 的索 赔 报 告。这份 索赔 报

20、告 应该包 括 索 赔 的 款 额 和 要 求 的 工 期 延 长，并且 附有相应 的索赔 依据。这 就要求 承包 商要 事先对 准备 索 赔 的费用 和工期 进行合 理 的 计算，在 索赔 报告 中提 出的索 赔要 求令 业 主和工程 师感 到可 以接受。目前较 多采 用 的费用计 算 方法为实际费用法，该方法要求 61 维普资讯 http:/ S pe c i a l Se c t i o n 对 索赔事项 中承包商 多付 出的 人工、材料、机械 使用费 用分别 计算并汇总得 到直接费，之后乘 以一定 的比例来计 算 间接费 和 利润，从而得到最后的费用。而 分析索赔 事件 导致 的工期

21、延误 一般采用 网络分析法，并借助进 度管理软件进行工期的计算。(五)处 理 好 与 业 主 和 工 程 师 的关 系。在施工索赔 中，承包 商能否 处 理好与业 主 和工 程师 的关 系 在 一定程度 上决定 了索赔 的成 败。如果承包 商与 工程师 之 间 平时关 系恶劣，在 索赔 时，工程 师 就 会 处 处 给 承 包 商 制 造 麻 烦。而与业 主和工 程师保 持友 善 的关 系，不仅 有利 于承包 商 顺 利地 实施 项 目，有 效地避 免 合 同争端，而且 在索赔 中会得 到工 程 师较 为 公 正 的处 理，有 利于索赔取得成功。三、建 议 索赔 管 理作 为 国际工 程管 理

22、 中一 个重要 环节，不仅 可 以 补偿 承包商 因过失 和风 险等 因 素而导 致 的费用增 加和工期 延 误，而且 在工 程变更 确定新 单 价 时，施 工索赔 也是 承包商 创 收的一个 重要 手段。但 是在 实 践 中，许 多 国际工程 索赔 的结 果并不乐 观。对于如何 在 国际 工 程 索赔 管 理 中取 得 成 功，本 文提 出如下建议：(一)承包商要加强内部管 理。许 多 承包 商 内部管 理松 散 混乱，计划 实施不严，成本 控制 不力，这些是 导致索 赔失败 的 6 2 重要 原 因。承 包商 应 当从 以下 几方 面着手加强 内部 管理：1 索赔要 引起全企业，特 别 是

23、 企业 高 层 管 理 人 员 的重 视。公司 应派 出高级 管理人 员负 责 索赔事 务，并设立 专 门的合 同 管理部 门，培养精 通外语、熟悉 工 程 实务 和合 同知 识 的合 同管 理 人员，并应 把合 同部置 于各 业 务 部 门 的核 心 地 位。2-力 强合 同管 理，研 究分 析 合 同条 款 的含义并 注意收 集与 合 同有关 的一切 记 录，包括 图 纸、定 货单、会 谈 纪 要、来 往信 函、变更指令、工程 照片等。3 加 强进度管 理，通 过计划 工期 和实际进度 比较，找 出影 响 工期 的各 种 因素，分 清各 方 责 任，及时提 出索赔，例如，使用专 业项 目进

24、 度管 理软件 可 以有效 地提高进度管理的效率。4 加强成本管 理，控制 和审 核成本支 出，通过比较预算成本 和实际成本，为索赔提供依据。5 进行信 息管理，成立 专 门 的信 息管理 部 门，为索赔 提 供 必要的证据。(二)承包商要提 高索赔 管 理 中 的 商 务 技 巧。很 多承 包 商在 索赔 时 处理 不 当，直接 导致 了索 赔 的失败。承包商处 理索 赔可 以遵循 以下 几个原则：1 承包 商应该 有正确 的索 赔 心态，既不 能怕影 响关 系不 敢索赔，又不能 不顾 业 主和工 程师 的反应，采 取激 烈言 词，甚 至抱侥 幸 tl,理骗 取索赔。前者 会 影 响承 包

25、商 的直 接 利 益，后 者 可能会 造成 关 系紧 张，加大 索赔难 度。承包 商在索赔 中应 该有理 有据，努力 争取 自己应 得 的 利 益。2 承包商应 该加强 与合 同 各 方 的沟 通工 作，处 理好 与业 主 和工程 师 的关系，使索赔 工 作得 以顺利进行。3 包商 处理索赔 应该有 一 定 的艺术性。例 如在索赔 开始 时应该 用语委婉，不伤 和气；当 对方拒 绝合 作或拖 延时，则应 该采 用较为强硬的措施。另外，索 赔 可 以 采 取 抓 大 放 小 的 策 略，放弃小项，坚持大项索赔。综 上 所 述，鉴 于 国际 工 程 承 包 市场 的竞争 E t 趋激烈，许 多 承

26、包 商 为 了拿 到项 目，往往 将 标价 压得很 低，甚至不惜 低 于 成本 价投标，这 就要求 承包 商 在施 工过程 中加 强管理，严格 控制 成本，同时抓 住每一 个潜 在 的索 赔机会，通 过索赔 来增 加 收入。同时，在实践 中也应不 断地 总结和积 累经验，以期在 未 来 的项 目实施 过程 中能 够更 有效地进行索赔管理工作。(作者单位：程建，中国河 南 国 际 合 作 集 团 有 限 公 司；张 辉 璞、胡 明，天津 大学 管理 学 院)参 考文献：梁 缢：建 设 工程 合 同 管理 与案 例研 究，中国建筑 工业 出版社。国 际工 程师 联合 会(F I DI C)：土 木 工程 施 工 合 同条 件 应 用 指 南，航 空 工 业 出版 社，1 9 9 2年。任 学强：权 利 与技 术：F I DI C合 同 条 件 下 的 承 包 商 索赔，国 际经 济合 作 ，2 0 0 6年 第 1期。C NO 9，2 0 07 维普资讯 http:/