吉林省2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范综合检测试卷B卷含答案.doc

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1、吉林省吉林省 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合检测试卷业道德与业务规范综合检测试卷 B B 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（2017 年真题）基金招募说明书的编制义务人是（）。A.中国证监会B.基金管理人C.基金代销机构D.基金托管人【答案】B2、基金管理人应当在上半年结束之日起（）日内，编制完成基金半年度报告，并将半年度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定报刊上。A.10B.15C.30D.60【答案】D3、投资决策委员会的例会（）召开一次。A.每周B.每月C.每天D.每季度【

2、答案】B4、（2017 年真题）根据私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）的规定，从事私募基金业务不得有以下哪些行为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D5、基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。表述的是基金销售适用性应当遵循的（）。A.客观性原则B.全面性原则C.及时性原则D.投资人利益优先原则【答案】A6、（）是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。A.基本管理制度B.业务操作手册C.部门业务规章D.内控大纲【答案】C7、中国证监会的职责包括以下各项中的（）。A.B.C.D.【答案】A8、

3、（2021 年真题）确认和变更开放式基金份额的机构是（）。A.基金投资交易机构B.基金份额登记机构C.基金估值核算机构D.基金代销机构【答案】B9、基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的（）提取一定比例的客户维护费。A.保有量B.销售额C.持有人数量D.未分配利润【答案】A10、公司型基金依据（）设立。A.基金招募说明书B.发起人协议C.基金合同D.基金公司章程【答案】D11、国际上比较流行的投资组合保险策略主要有对冲保险策略和（）。A.股票保险策略B.债券保险策略C.固定比例投资组合保险策略D.差值保险策略【答案】C12、行政监管的监管时间为（）。A.市场进入

4、时B.市场活动期间C.市场退出时D.基金机构从设立直至终止的全过程【答案】D13、下列属于监管基金活动的部门规章和规范性文件的是()。A.基金经理注册登记规则B.证券投资基金管理公司管理办法C.公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范D.基金从业人员证券投资管理指引（试行）【答案】B14、（）是金融市场上主要的资金供给者。A.政府B.非金融机构C.个人居民D.金融机构【答案】C15、基金年度报告的内容不包括（）。A.基金总值表现的披露B.基金财务会计报告的编制和披露C.基金财务指标的披露D.基金管理人和托管人在年度报告披露中的责任【答案】A16、下列不能直接认为是合格投资者的是（）。A.资产在

5、 3000 万元以上的家族信托B.资产在 1000 万元以下的慈善基金C.社会保障基金D.企业年金【答案】A17、（），以一定的方式吸收机构和个人的资金，投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新型企业，尤其是高新技术企业，帮助所投资的企业尽快成熟，取得上市资格，从而使资本增值。A.证券投资基金B.风险投资基金C.对冲基金D.另类投资基金【答案】B18、货币市场基金合同生效后,基金管理人开始办理基金份额申购、赎回当日，其封闭期的收益公告应当披露A.、B.、C.、D.、【答案】A19、(2016 年)下列哪一项不属于合规审核的程序（）A.制定合规审核机制B.合规审核调查C.合规审核评价D.

6、合规审核处理【答案】D20、基金管理人会计核算控制应（）。A.B.、C.、D.、【答案】D21、（）作为机构投资者在金融市场具有支配性的作用。A.政府B.金融机构C.中央银行D.个人和企业居民【答案】B22、当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时，()应在知悉后立即对该消息进行公开澄清。A.基金托管人B.监管机构C.基金管理人D.证券交易所【答案】C23、(2016 年)道德与法律的联系不包括（）。A.目的一致B.内容转化C.功能互补D.手段各异【答案】D24、基金销售人员陈述基金的过往业绩应当（）。A.提供业绩信息的原始出处B.不片面夸大过往业绩C.不预测未来

7、业绩D.以上都是【答案】D25、甲公募基金管理公司在发售某基金产品的过程中，为提高基金募集规模，对其直销客户采用先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准，同时向乙基金销售展业费的方式支付账外费用。关于上述行为，以下说法错误的是（）。A.甲公司对直销客户变相降低收费标准符合基金销售费用管理规定B.甲公司应当制定销售管理制度，规范销售行为C.甲公司向乙机构的客户经理支付账外费用属于商业贿赂D.甲公司应当对销售人员的行为进行监各检查【答案】A26、集合投资的优点是（）。A.强化监管B.具有规模优势C.收益稳定D.风险固定【答案】B27、下列属于金融市场的市场失灵问题主要表现的是（）A.B.C.D.【

8、答案】A28、针对影子银行风险，需要改善的是（）。A.加强投资者适当性管理和投资者教育，强化“卖者尽责、买者自负”的投资理念B.强化单独管理、单独建账、单独核算要求，使产品期限与所投资资产存续期相匹配C.强化功能监管和穿透式监管，同类产品适用同一标准，消除套利空间，有效遏制产品嵌套导致的风险传递D.建立资产管理业务的宏观审慎政策框架，完善政策工具，从宏观、逆周期、跨市场的角度加强监测、评估和调节【答案】D29、基金托管人的基金托管部门主要业务人员在 1 年内变动超过（）时，托管人应当在变化发生之日起 2 日内编制并披露临时报告书，并报中国证监会及其派出机构备案。A.5B.15C.30D.50【

9、答案】C30、关于公募基金半年度报告，以下说法错误的是（）。A.半年度报告的管理人报告无须披露内部监察报告B.半年度报告要披露过去 1 个月的净值增长率C.半年度报告只需披露当期的主要会计数据和财务数据D.半年度报告需要进行审计【答案】D31、货币市场基金需要定期披露（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A32、关于基金销售协议，以下描述错误的是（）。A.B.C.D.【答案】A33、公开募集基金的基金管理人应按照基金合同的规定及时地向（）支付基金收益。A.基金份额持有人B.基金托管人C.基金发起人D.基金管理人【答案】A34、关于我国基金信息披露法规体系，以下描述错误的是（）。A.我国基金信息

10、披露制度体系可分为国家法律、部门规章、规范性文件和自律性规则四个层次B.国家法律对基金信息披露的规范主要体现在证券投资基金法C.基金信息披露的规范性文件主要包括“证券投资基金信息披露管理办法”和“基金信息披露编报规则”D.在证券交易所上市交易的基金信息披露还应遵守证券交易所的业务规则【答案】C35、基金代销机构使用基金宣传推介材料时有违规情形的，将视违规程度由（）依法采取行政监管或行政处罚措施。A.基金业协会或财政部B.中央银行或证监会C.中国证监会或地方证监局D.中国证监会或基金业协会【答案】C36、(2016 年)对股票规模的划分，通常将市值较小、累计市值占市场总市值（）以下的公司归为小盘

11、股；累计市值占市场总市值（）以上的公司为大盘股。A.10；30B.20；30C.10；50D.20；50【答案】D37、基金销售机构对普通投资者承担以下特别责任和要求，下列说法正确的是（）。A.B.、C.、D.、【答案】D38、某基金公司刚成立，投资总监兼任督察长，违背了合规管理的（）。A.客观性原则B.独立性原则C.协调性原则D.专业性原则【答案】B39、投资者张某打算用 1000 万闲置人民币资金进行投资，基金销售机构工作人员小王向他推荐了 4 支基金，是公募货币基金，是公募股票基金，是私募股权基金，是私募艺术品基金。假设张某是该基金销售机构认定的高风险承受能力合格投资者，则以上 4 支基

12、金中小王可以向张某推荐的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A40、（）是指货币市场基金开放申购和赎回后，在遇到法定节假日时，于节假日结束后第二个自然日披露节假日期间的每万份基金净收益，节假日最后一日的 7 日年化收益率，以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和 7 日年化收益率。A.封闭期的收益公告B.开放日的收益公告C.节假日的收益公告D.偏离度公告【答案】C41、基金行业的本质是（）A.资产管理行业B.投资咨询行业C.资产托管行业D.中间介绍行业【答案】A42、以下关于单个债券与债券基金的描述，错误的是（）。A.与债券的利息相比，债券基金分配的收益相对固定B.根据价格、现金流及到期

13、收回的本金可以计算出债券的到期收益率C.债券基金的组合久期是判断债券基金风险高低的重要指标D.债券基金没有确定的到期日【答案】A43、基金管理人应当在每个季度结束之日起（）个工作日内编制完成季度报告并对外披露。A.15B.10C.20D.30【答案】A44、（）要求使用精确的语言披露信息，在内容上和表达方式上不得使人误解，不得使用模棱两可的语言。A.客观性原则B.及时性原则C.准确性原则D.完整性原则【答案】C45、如果一只证券投资基金出现投资损失，该风险应由该基金的（）。A.基金持有人共同承担B.基金管理人负责承担C.基金发起人承担D.基金当事人共同承担【答案】A46、世界上最早的证券投资基

14、金即“英国海外及殖民地政府信托基金”成立于（）。A.1768B.1686C.1420D.1868【答案】D47、处于探索阶段的基金在运作过程中出现的问题不包括（）。A.由于缺乏基本的法律规范，基金普遍存在法律关系不清、无法可依、监管不力的问题B.“老基金”资产大量投向了房地产、企业法人股权等C.基金的发起运作普遍不规范D.“老基金”深受 20 世纪 90 年代中后期我国房地产市场降温、实业投资无法变现以及贷款资产无法回收的困扰，资产质量普遍不高【答案】C48、根据基金管理公司风险管理指引（试行），信息批露合规性风险管理主要措施不包括（）。A.建立信息披露风险责任制B.将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任C.对宣传推介材料进行合规审核D.信息披露前应经过必要的合规性审查【答案】C49、中国基金销售机构开始呈现出根据客户需求，创新和销售多样化产品的特点，这属于基金销售的（）。A.促销策略B.产品策略C.价格策略D.渠道策略【答案】B50、在（）募集资金可以进行（）证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。A.境内，境外B.境内，境内C.境外，境外D.境外，境内【答案】A