吉林省2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范提升训练试卷B卷附答案.doc

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1、吉林省吉林省 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范提升训练试卷业道德与业务规范提升训练试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、关于内幕信息,以下表述错误的是()A.非内部人传递的对市场价格产生影响的信息不会是内幕信息B.内幕信息必须是来源可靠的信息C.内幕信息必须是重要的信息，要能够影响证券价格D.内幕信息必须是非公开的【答案】A2、下列基金销售人员的行为，合理的是（）。A.对基金产品的陈述、介绍和宣传，进行虚假或误导性陈述B.客观、全面、准确陈述基金的过往业绩C.预测所推介基金的未来业绩D.同

2、一基金管理人管理的其他基金的业绩可以作为所推介基金业绩表现的保证【答案】B3、(2017 年)下列关于基金监管原则的说法中，正确的是（）。A.根据适度监管原则，政府监管范围应当严格限定在基金市场失灵的领域B.基金监管宗旨的首要目标是促进基金行业规模的壮大C.基金监管应遵循“公平、公信、公正”的三公原则D.为了贯彻高效监管原则，政府监管必要时应当对基金机构的内部经营管理直接进行干预【答案】A4、下列不属于基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员禁止行为的是（）A.将其固有财产或者他人财产混同与基金财产从事证券投资B.侵占、挪用基金财产C.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失D.以

3、基金管理人的名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为【答案】D5、（）一般选取特定的指数作为跟踪的对象，因此通常又称为指数型基金。A.主动型基金B.被动型基金C.灵活配置型基金D.稳定配置型基金【答案】B6、（2016 年真题）以下属于基金信息披露禁止行为的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D7、既注重资本增值又注重当期收入的基金是（）。A.指数基金B.增长型基金C.收入型基金D.平衡型基金【答案】D8、在基金销售过程中，基金的认购、申购、赎回等交易都具有详细的业务规则，销售机构在提供服务时必须遵守法律法规和业务规则。这体现了基金客户服务的（）。A.专业性B.规范性C

4、.合法性D.有效性【答案】B9、下列不属于证券公司可以设立的子公司有（）。A.私募投资基金子公司B.证券公司另类子公司C.证券资产管理子公司D.保险资产管理公司【答案】D10、以下说法中，正确的是（）。A.专业审慎是基金职业道德的核心规范B.基金行业的本质是销售行业C.诚实守信是赢得基金投资人信心和信任的基本要素D.基金经理盈利水平是基金市场存续和基金行业发展的基础【答案】C11、关于 LOF 基金上市交易的表述，正确的是（）。A.LOF 在交易所的交易规则与封闭式基金基本相同B.LOF 基金上市首日的开盘参考价为基金发行价格C.LOF 基金上市交易实行 T+0 的交易制度D.LOF 基金上市

5、首日交易没有价格涨跌幅限制【答案】A12、（2016 年真题）基金合同所包含的重要信息不包括（）。A.基金的投资基本要素B.基金的运作方式C.当事人的权利义务D.基金的持有人结构【答案】D13、与股票、债券相比，基金是一种（）投资品种。A.高风险、高收益B.低风险、低收益C.风险适中、收益稳健D.以上都不是【答案】C14、我国只有（）证券交易所开办场内认购分级基金份额。A.上海B.深圳C.北京D.天津【答案】B15、基金份额（）确认基金份额时，申购生效。A.销售机构B.管理人C.托管人D.登记机构【答案】D16、投资者 T 日提交开放式基金认购申请后，一般可于（）日后到办理认购的网点查询认购申

6、请的受理情况。A.TB.T+3C.T+1D.T+2【答案】D17、下列关于证券投资基金的特点，说法错误的是（）。A.专业管理B.利益共享C.独立托管D.集中投资【答案】D18、基金管理人设监事会，监事会向股东会负责，监事会的职权不包括（）。A.提议召开临时股东大会B.检查公司的财务C.列席董事会会议D.决定公司合规管理部门的设置及其职能【答案】D19、关于股票、债券、基金的区别，以下表述正确的是（）。A.股票、债券、基金都是间接投资工具B.股票、债券、基金都是直接投资工具C.股票和债券是直接投资工具，基金是一种间接投资工具D.基金所筹集的资金主要投向有价和无价证券等金融工具或产品【答案】C20

7、、（2019 年真题）开放式基金某一开放日发生首次巨额赎回时，以下做法错误的是（）。A.管理人可以接受全额赎回申请B.巨额赎回且部分延期赎回的，管理人应立即向中国证监会备案C.巨额赎回且部分延期赎回的，管理人在 3 个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体上公告，说明有关处理方法D.管理人可以暂停接受赎回申请【答案】D21、（2016 年真题）世界上最早的开放式证券投资基金是（）。A.1943 年英国的海外政府信托契约B.1924 年美国的马萨诸塞投资信托基金C.1873 年苏格兰的美国投资信托D.1868 年英国的海外及殖民地政府信托基金【答案】B22、投资者的评估结果有效期最长不得

8、超过（）年。A.1B.2C.3D.5【答案】C23、债券基金的波动性通常要（）股票基金，因此常常被投资者认为是收益、风险适中的投资工具。A.大于B.等于C.小于D.不确定【答案】C24、基金销售机构开展投资者适当性管理自查的时间间隔是（）个月。A.6B.12C.24D.3【答案】A25、证券投资基金的市场营销在运用 4Ps 理论时，其特殊性不包括（）。A.专业性B.规范性C.服务性D.安全性【答案】D26、下列关于经理层人员，说法错误的是()。A.经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求，依法合规、勤勉、审慎地行使职权，促进基金财产的高效运作，为基金份额持有人谋求最大利益B.

9、经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策，不受他人干预，不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员C.经理层人员应当构建公司自身的企业文化，保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整，不得违反规定的报告路径，防止在内部责任体系、报告路径和内部员工之间出现割裂的情况D.经理层人员应当区别对待公司管理的不同基金财产和客户资产，可以在不同基金财产之间、基金财产与委托资产之间进行利益输送【答案】D27、下列关于封闭式基金的交易费用的说法中，错误的是（）。A.佣金不得高于成交金额的 0.3%B.佣金起点为 5 元C.交易不收取印花税D.基本交易

10、费用固定【答案】D28、（）是对已经识别的风险点进行定性或者定量分析，或者利用定性和定量结合的方法进行分析，确定风险的等级。A.风险识别B.风险评估C.风险应对D.风险报告【答案】B29、开放式基金所特有的风险是（）。A.合规风险B.技术风险C.巨额赎回风险D.基金自身的管理风险【答案】C30、关于基金托管人职责终止的情形，以下描述错误的是（）。A.被基金份额持有人大会解任B.被依法取消基金托管人资格C.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产D.所托管基金出现违规情形【答案】D31、关于投资者教育（保护），以下表述正确的是（）。A.进行风险提示是投资者保护的重要内容B.首先是教育投资者选择适合

11、的投资策略C.应突出证券投资的重要性D.重点内容是选择进入市场的时机【答案】A32、公开披露的基金信息不包括（）。A.基金招募说明书、基金合同、基金托管协议B.基金资产净值、基金份额净值C.基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告D.证券投资业绩预测【答案】D33、下列关于分级基金份额的上市交易、申购和赎回的表述，错误的是（）。A.仅以子代码上市交易，母基金既不上市也不申购、赎回B.分级基金较普通基金复杂，风险更大C.登记在证券登记结算系统中的基金份额只能申请赎回D.自 2012 年起，合并募集的分级基金，单笔认购申购金额不得低于 5 万元【答案】C34、（）以上的基金资产

12、投资于其他基金份额的，为基金中的基金。A.50%B.60%C.80%D.100%【答案】C35、私募基金管理人应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自（）起不得少于 10 年。A.基金清算终止之日B.基金管理人成立之日C.基金备案成立之日D.投资者购买基金之日【答案】A36、董事会审议下列事项，应当经过 2/3 以上的独立董事通过（）。A.B.C.D.【答案】D37、基金公司的经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资的，应当予以抵制，并立即向（）报告。A.董事会B.监事会C.中国证监会及相关派出机构D.股东大会【答案】C38、关于基金监

13、管，以下表述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C39、(2017 年)按照交易的标的物，下列属于金融市场的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A40、T 日买入 LOF 基金份额自（）日起即可在深圳证券交易所卖出或赎回。A.TB.T+1C.T+2D.T+3【答案】B41、股东有权查阅信息利资料，包括（）。A.B.C.D.【答案】A42、ETF 的建仓期应不超过（）。A.1 个月B.3 个月C.2 个月D.6 个月【答案】B43、价值型股票基金与成长型股票基金相比（）。A.安全性一样B.安全性无法比较C.安全性相对较低D.安全性相对较高【答案】D44、从事私募基金募集业务的人员应

14、当参加（）。A.后续职业培训B.行为规范培训C.后续执业培训D.职业技能培训【答案】C45、证券投资基金的财产安全通过（）制度保障。A.基金管理人负责基金的投资操作B.基金管理人不参与基金财产的保管C.由独立于基金管理人的基金托管人保管基金财产D.以上都是【答案】D46、按所投资的股票性质分类，股票基金可分为成长型股票基金和（）。A.小盘股票基金B.平衡型基金C.价值型股票基金D.全球股票基金【答案】C47、下列关于基金管理公司内部控制的表述，正确的是（）。A.基金管理公司内部控制应当遵循合法、合规性、全面性、审慎性、适时性原则B.基金管理公司制定内部控制制度应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约性、成本效益原则C.公司内部控制机制一般包括五个层次D.公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成【答案】D48、（2020 年真题）关于证券投资基金的特点，以下表述正确的包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B49、目前，居民理财主要方式是货币储蓄和（）两类。A.融资B.投资C.筹资D.基金【答案】B50、上市开放式基金的中报价格最小变动单位为（）元人民币。A.0.1B.0.001C.0.01D.0.0001【答案】B