吉林省2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库及精品答案.doc

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1、吉林省吉林省 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库及精品答案基础知识题库及精品答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列关于我国股权投资基金业发展趋势的说法中，错误的是（）。A.股权投资基金对于解决中小企业融资难、促进创新创业有重要作用B.股权投资基金行业专业化、市场化程度不断提高C.股权投资基金的运作模式和发展方式区别于创新驱动的内在要求D.股权投资基金对于支持企业重组重建、推动产业转型升级具有重要作用【答案】C2、可直接认定为私募股权投资基金合格投资者的是（）。A.该基金管理人的从业人员B.该基金销售机构的从业人员C.

2、通过基金从业资格考试的个人D.该基金托管人的从业人员【答案】A3、（2019 年真题）关于股权投资基金的分类，不属于基金投资领域分类的是（）。A.创业投资基金B.合伙型基金C.并购基金D.基础设施基金【答案】B4、（）,外国企业或者个人在中国境内设立合伙企业管理办法正式实施，使外国企业或者个人在华设立合伙企业成为可能,从而为外资以有限合伙的形式设立股权投资基金奠定了法律依据?A.2001 年 3 月 1 日B.2008 年 3 月 1 日C.2010 年 3 月 1 日D.2013 年 3 月 1 日【答案】C5、关于我国股权投资基金的发展现状，说法错误的是（）。A.市场规模增长迅速，当前我国

3、已成为全球第二大股权投资市场B.市场主体丰富，行业从发展初期阶段的政府和国有企业主导逐步转变为市场化主体主导C.有力地促进了创新创业和经济结构转型升级D.股权投资基金行业有力地推动了间接融资和资本市场在我国的发展，为互联网等新兴产业在我国的发展发挥了重大作用【答案】D6、关于企业估值方法中的相对估值法，以下表述错误的是（）A.计算公式为目标公司价值=目标公司某种指标*（可比公司价值/可比公司某种指标）B.相对估值法的优点之一是可以及时反映市场看法的变化C.相对估值法的缺点之一是涉及的主观因素较多D.常用的估值指标有市盈率倍数、市净率倍数、市销率倍数等【答案】C7、我国自（）起正式在全国范围内开

4、展营业税改征增值税试点。A.2016 年 5 月 1 日B.2016 年 5 月 10 日C.2016 年 6 月 1 日D.2016 年 6 月 10 日【答案】A8、根据转让股份类型的不同，上市公司股份协议转让可以分为（）。A.协议收购、对价偿还、股份回购B.流通股协议转让和非流通股协议转让C.国有股协议转让和非国有股协议转让D.协议收购和流通股协议转让【答案】B9、（2021 年真题）某股权投资基金的基金合同约定:“按照单一项目的收益分配方式，对于来自投资项目的可供分配现金，A.2 亿元、2 亿元B.3.2 亿元、0.8 亿元C.3.6 亿元、0.4 亿元D.4 亿元、0 元【答案】C1

5、0、（）对股权投资基金业务活动实施监督管理。A.证券交易所B.中国证券投资基金业协会C.中国证券监督管理委员会D.基金登记机构【答案】C11、（）分为内资人民币股权投资基金和外资人民币股权投资基金。A.人民币股权投资基金B.人民币投资基金C.人民币证券投资基金D.人民币基金【答案】A12、股权投资基金通常需要多达（）才能完成投资的全部流程，实现退出。A.1 年B.2 年C.7 年D.10 年【答案】C13、按照合伙企业法的规定，有限合伙企业有 2 个以上 50 个以下合伙人设立，由至少（）个普通合伙人和有限合伙人组成。A.5B.1C.2D.3【答案】B14、关于投资后管理，以下表述错误的是（）

6、。A.在投资交割之后直到项目退出之前都属于投资后管理的期间B.投资后管理的作用包括提升被投资企业自身价值、管理和防范投资风险等C.投资后管理是指股权投资基金（或其他类型投资机构）与被投资企业投资交割之后，基金管理人积极参与被投资企业的管理，对被投资企业实施项目监控并提供各项增值服务的一系列活动D.投资后管理阶段自投资决策委员会通过投资决策起至投资项目完全退出止【答案】D15、管理人应当指定（）高级管理人专职担任合规风控负责人，负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。A.至少 1 名B.至少 2 名C.2 名D.1 名【答案】A16、（）的设置通常是为了保护中小投资者的利益,防

7、止公司实际控制人、控股股东、董事、监事、高管等“内部人”利用信息优势获得不当利益，或者利用资本市场实现快速套现。A.观察期B.带定期C.锁定期D.高峰期【答案】C17、股权投资基金通过基金管理人参与被投资企业（），可以全面了解与公司发展相关的重要信息，并通过行使相应职权保护股权投资基金的利益，促进被投资企业的良性发展。A.、B.、C.、D.、【答案】D18、基金的估值应当遵循的原则，描述错误的一项是（）A.若投资项目属于存在活跃市场的投资品种，则应当采用活跃市场的市价确定该投资项目的公允价值。B.有充足理由表明按以下估值原则仍不能客观反映相关投资项目的公允价值的，基金管理人应在与相关当事人商定

8、或咨询其他专业机构之后，按最能恰当地反映投资项目公允价值的价格估值。C.运用估值技术得出的结果，应反映估值日在公平条件下进行正常商业交易所采用的交易价格。D.若投资项目无相应的活跃市场，则应采用市场管理者普遍认同,且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值方法确定公允价值。【答案】C19、下列关于协议转让并购退出方式的说法，错误的是（）。A.并购退出是股权投资基金的重要退出途径之一B.并购退出是指目标企业原投资方向其他收购方转让持有的全部或者部分股权，实现退出的行为C.并购退出的收购方，主要包括被投资企业大股东或创始股东、W 理层、员工等D.与 IPO 退出相比，并购退出的收益率通常稍氐，但

9、是更加灵活、高效【答案】C20、（2018 年真题）在对电子商务 A 公司做财务尽调时，按照市销率 2 倍进行估值。A 公司全年平台销售 8 亿元，获得销售佣金 4000 万元，税后净利润400 万元，则该电子商务公司的估值为（）。A.800 万元B.2.8 亿元C.16 亿元D.8000 万元【答案】C21、管理人内部控制的作用不正确的是（）。A.保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念B.只需进行内部控制，不管公司经营发展C.保障股权投资基金财产的安全、完整D.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时【答案】

10、B22、(2017 年)基金必然的当事人不包括（）。A.基金投资者B.基金托管人C.基金管理人D.B 和 C【答案】B23、关于折现现金流估值法，下列表述错误的是（）A.详细预测期的结束通常以目标公司进入稳定经营状态为基准B.折现率的选择取决于预测期期数，与每期现金流无关C.折现现金流估值法通过对目标公司的财务数据和经营模式进行深入分析，有助于发现目标公司价值的核心驱动因素D.折现现金流估值法是将目标公司值时点之后的未来现金流以合适的折现率进行折现，加总得到相应的价值【答案】B24、某市定位于成为国际大型航空枢纽城市，拟新建一机场，计划通过发起成立一只股权投资基金，吸引国有资本和民间资本的共同

11、参与，则该基金为（）。A.定向增发投资基金B.并购基金C.创业投资基金D.基础设施基金【答案】D25、关于股权投资基金财产保管机构，说法正确的是（）A.基金财产保管机构对基金财产进行保管，可以免除基金管理人对投资者的受托责任B.基金财产保管机构承担对基金管理人的投资运作进行监督的责任C.基金管理人必须聘请基金财产保管机构对基金财产进行保管D.基金财产保管机构是基金管理人的代理人【答案】D26、关于投资后管理的作用，表述错误的是（）A.帮助被投资企业提升价值，以实现被投资企业最大程度的增值B.消除被投资企业成长的高度不明确性C.对股权投资基金参与企业后续融资时的决策起到重要的决策支撑作用D.防止

12、被投资企业实际控制人做出损害投资方股权和利益的行为，有利于及时了解被投资企业经营运作情况【答案】B27、股权投资基金的参与主体主要包括如下哪些（）A.B.C.D.【答案】B28、下列关于有限合伙企业各类合伙人责任承担方式的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A29、企业非公开发行和交易股权的投资基金是（）。A.封闭式基金B.证券投资基金C.股权投资基金D.股票型基金【答案】C30、（2020 年真题）股权投资实践中，随售权往往涉及锁定期的规定，通常情况下，对于持股锁定期的表述正确的是A.II、IIIB.II、IVC.I、IIID.I、IV【答案】C31、（2017 年真题）管

13、理人应当指定至少（）名高级管理人专职担任合规风控负责人，负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。A.1B.2C.3D.4【答案】A32、（2017 年真题）QFLP 针对的是（）。A.股权投资基金B.证券投资基金C.共同基金D.并购基金【答案】A33、股权投资基金的募集流程包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A34、下列关于从事股权投资基金业务的禁止性行为的说法，错误的是（）。A.不得“侵占、挪用基金财产”B.不得“利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送”C.不得“利用个人财产进行投资”D.不得“不公平地对待其管理的不同基金财产”【答案

14、】C35、报据合伙企业法的规定，合伙协议应当载明（）。A.B.C.D.【答案】B36、中国证券投资基金业协会的职责，包含下列哪些（）A.B.C.D.【答案】C37、(2016 年)承担股权投资基金管理人建立内部控制制度和维护其有效性最终责任的是（）。A.法定代表人B.总经理C.最高权力机构D.董事会【答案】C38、(2016 年)签署竞业禁止协议的人员离开被投资企业 A 后先去了非竞争行业的公司 B，后离职在一家与 A 同行业的公司 C 从业，这时（）。A.视竞业禁止协议期限确定违反与否B.原竞业禁止协议失效C.视 C 企业发展状况确定违反与否D.违反了原竞业禁止协议【答案】A39、(2017

15、 年)基金管理人在办结登记手续之日起（）内仍未备案首只私募基金产品的，基金业协会将注销该基金管理人的登记。A.3 个月B.6 个月C.9 个月D.12 个月【答案】B40、股权投资基金的（）拥有鲜明特点，因此，组织形式的选择需要与基金的实际运作需求紧密相关。A.I、II、IIIB.I、II、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV【答案】B41、（2021 年真题）股权投资基金甲于 2016 年初设立，基金认缴出资合计人民币 8 亿元，基金投资期为基金设立后三个自然年度。A.内部收益率体现了投资资金的时间价值B.与 NIRR 相比，GIRR 指基金费用和管理人业绩报酬作为负现金流考虚

16、C.GIRR 反映了基金投资项目的回报水平，NIRR 反映了投资者投资基金的回报水平D.从基金角度，通常情况下 GIRRNIRR【答案】B42、股份公司型基金由（）向公司登记管理机关申请设立登记。A.董事会B.股东会C.监事会D.总经理【答案】A43、（）包括境外的股权投资基金面向境内目标公司的投资，以及境内的股权投资基金面向境外目标公司的投资。A.国外股权投资B.国际股权投资C.跨境股权投资D.边境股权投资【答案】C44、投资后管理中的增值服务则有利于提升被投资企业（），增加投资的收益A.自身价值B.公允价值C.附加价值D.市场价格【答案】A45、(2017 年)下列不属于中国证券投资基金业

17、协会权责的是（）。A.对违反相关法规的私募机构采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施B.制定和实施私募基金行业自律规则、监督、检查会员及其从业人员的执业行为C.建立私募基金管理人登记、私募基金备案管理信息系统D.建立投诉处理机制，受理投资者投诉，进行纠纷调解【答案】A46、在完成基金风险揭示后，募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或（）。A.收入证明B.身份证C.地址证明D.税收收入【答案】A47、私募基金管理人应当提供私募基金登记和备案所需的文件和信息。保证所提供文件和信息的（）。A.合规性、准确性、完整性B.真实性、准确性、完整性C.合规性、准确性、适当性D.真

18、实性、准确性、适当性【答案】B48、（2018 年真题）中国证监会及其派出机构可以对以下哪些主体的违法违规行为进行行政处罚A.、B.、C.、D.、【答案】B49、私募基金的基金合同中应当明确信息披露义务人向投资者进行信息披露的（）A.B.C.D.【答案】C50、关于创业投资基金对中小微企业所提供的融资服务，以下表述错误的是（）A.创业投资基金通过丰富的投后管理手段，提高所投资企业的创业成功概率B.创业投资基金尝试多种机制来获取项目真实信息，缓和投资者获取企业真实信息难度和成本均较高的情况C.创业投资基金采取股权投资的创新方式，通过创新的静态估值方法，实现风险和期望收益的均衡匹配D.创业投资基金是按企业发展阶段开展分阶段投资，且不会要求被投资企业提供担保措施【答案】C