四川省2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范提升训练试卷B卷附答案.doc

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1、四川省四川省 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范提升训练试卷业道德与业务规范提升训练试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（）是风险管理中的核心操作环节。A.风险识别B.风险评估C.风险管理体系的评价D.风险报告和监控【答案】D2、QDII 基金的认购渠道与一般开放式基金（），认购程序与一般的开放式基金（）。A.相同，不同B.不同，基本相同C.类似，基本相同D.不同，类似【答案】C3、（）是指以追求资本增值为基本目标的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。A.增长型基金B.收入型基金

2、C.稳定型基金D.平衡型基金【答案】A4、公司员工违反忠实义务的行为不包括（）。A.欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户B.对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实C.对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为D.代表客户履行职责的行为【答案】D5、(2017 年)下列不属于基金份额持有人大会职权的是（）。A.决定基金的重大投资方案B.决定基金扩募或者延长基金合同期限C.决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准D.决定更换基金管理人、基金托管人【答案】A6、按照（）的不同，金融市场可分为票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等。A.交易工具的期限B.交易标的物C.交易方式D.交割期限【答案】

3、B7、基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间()个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。A.3B.7C.10D.20【答案】D8、在原始社会末期，出现了农业、手工业、畜牧业等职业分工，()开始萌芽。A.法律B.社会道德C.职业道德D.职业文化【答案】C9、我国证券投资基金反映的是一种（）关系。A.信托B.债权C.股权D.担保【答案】A10、基金公司内部控制是指（）。A.只需通过建立组织机制、运用管理方法形成的系统B.通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统C.内部管理人员实施监督

4、的程序D.为防范和化解风险而制定的制度【答案】B11、基金是一种（）。A.所有权凭证B.信用凭证C.债权凭证D.受益凭证【答案】D12、基金管理人应当在（）的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。A.每个月B.每季度C.每半年D.每年【答案】B13、系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当不可修改的介质上保存（）年。A.15B.16C.17D.18【答案】A14、（）是国际上将会计准则与计算机语言相结合，用于非结构化数据，尤其是财务信息交换的最新公认标准和技术。A.QDIIB.QFIIC.ETFD.XBRL【答案】D15、中国证监

5、会自受理基金管理公司设立申请之日起（）个月内，以审慎监管原则依法审查，做出批准或不予批准的决定。A.3B.4C.5D.6【答案】D16、下列关于基金交易业务控制，说法错误的是（）。A.建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管B.建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施C.公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待D.基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易【答案】D17、下列关于基金宣传推介材料登载过往业绩的说法错误的是()。A.基金合同生效 6 个月以上但不满 1 年的，应当登载从合同生效之日起计算的业绩B.基

6、金合同生效 1 年以上但不满 10 年的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩，宣传推介材料公布日在下半年的，还应当登载当年上半年度的业绩C.基金合同生效 10 年以上的，应当登载最近 10 个完整会计年度的业绩D.业绩登载期间基金合同中投资目标、投资范围和投资策略发生改变的，不需特别说明【答案】D18、（）是指基金管理人以及经中国证监会认定的可以从事基金销售的机构。A.基金供销机构B.基金代销机构C.基金销售机构D.基金评级机构【答案】C19、（）应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益。A.督察长B.总经理C.合规管理部门D.监事会【答案】A20、基金连

7、续两个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间()个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。A.3B.7C.10D.20【答案】D21、基金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败，基金管理人应承担的责任是（）。A.以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用B.以募集资本承担因募集行为而产生的债务和费用C.在基金募集期限届满后 60 日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息D.在基金募集期限届满后 90 日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息【答案】A22、（2018 年真题）关于内幕信

8、息,以下表述错误的是（）A.非内部人传递的对市场价格产生影响的信息不会是内幕信息B.内幕信息必须是来源可靠的信息C.内幕信息必须是重要的信息，要能够影响证券价格D.内幕信息必须是非公开的【答案】A23、基金销售人员需由所在机构进行执业注册登记，未经（）聘任，任何人员不得从事基金销售活动。A.中国证监会B.中国证券投资基金业协会或基金公司C.中国证券投资基金业协会或销售机构D.基金公司或基金销售机构【答案】D24、某基金公司在对研究员的绩效考核时，将基金经理对研究员研究能力的评分作为()A.建立科学的投资管理业绩评价体系B.建立研究与投资的业务交流制度C.建立严密的研究工作业务流程D.建立研究报

9、告质量评价体系【答案】D25、（）年 10 月，首家批准筹建的中外合资基金公司国联安基金管理有限公司成立，基金业成为履行我国证券服务业入世承诺的先锋。A.2000B.2002C.2001D.2003【答案】B26、世界上最早的证券投资基金即“英国海外及殖民地政府信托基金”成立于（）。A.1768B.1686C.1420D.1868【答案】D27、（2019 年真题）私募基金管理人的客户经理在向客户销售私募产品时发生了以下行为，客户经理涉及违规的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C28、封闭式基金的资金交割实行（）制度。A.T+0B.T+1C.T+2D.T+3【答案】B29、关于封闭式基金

10、账户的陈述，正确的是（）。A.基金账户只能用于基金认购及交易B.基金账户在商业银行办理C.基金账户开户在证券登记机构办理D.每个有效身份证件可以开立多个基金账户【答案】C30、（2016 年真题）基金管理公司应当设立督察长，对（）负责，经（）聘任，报证券监督管理机构核准。A.董事会；经营层B.理事会；董事会C.总经理；董事会D.董事会；董事会【答案】D31、基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额达到准予注册规模的（）以上，可办理基金备案手续，并予以公告。A.50%B.60%C.80%D.100%【答案】C32、对基金业实行行业自律管理的组织是（）。A.中国证监会B.基金业协会C.中国人民银

11、行D.基金管理公司【答案】B33、下列不属于基金管理人内部控制机制的是()。A.风险控制制度B.员工自律C.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制D.董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导【答案】A34、在基金份额发售的 3 日前，需要在基金管理公司网站上公告的信息包含（）。A.基金合同、托管协议、募集申请报告B.托管协议、招募说明书、募集申请报告C.基金合同、托管协议、招募说明书D.基金合同、招募说明书、募集申请报告【答案】C35、(2016 年)道德与法律的联系不包括（）。A.目的一致B.内容转化C.功能互补D.手段各异【答案】D36、（）是国际上将会

12、计准则与计算机语言相结合，用于非结构化数据，尤其是财务信息交换的最新公认标准和技术。A.QDllB.QFIIC.ETFD.XBRL【答案】D37、（）以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中基金。A.30B.50C.80D.90【答案】C38、一般认为，世界上最早的证券投资基金即英国的“海外及殖民地政府信托基金”，产生于（）年。A.1420B.1768C.1686D.1868【答案】D39、根据运作方式，可以将证券投资基金分为（）。A.开放式和封闭式B.增长型和收入型C.契约型和公司型D.主动型和被动型【答案】A40、审慎监管原则贯穿于基金（）的全过程，体现为基金监管机构对基金机构内部治理

13、结构、内部稽核监控制度、风险控制制度以及资本充足率、资产流动性等方面的监管规制。A.市场准入和持续监管B.机构准入和持续监管C.高级管理人员准入和持续监管D.合作机构准入和持续监管【答案】A41、（）原称保本基金，是指通过一定的保本投资策略进行运作，同时引入保本保障机制，以保证基金份额持有人在保本周期到期时，可以获得投资本金保证的基金。A.策略投资基金B.保本投资基金C.保险投资基金D.避险策略基金【答案】D42、（）是基金的所有者。A.基金管理人B.基金投资人C.基金托管人D.基金经理【答案】B43、关于基金份额持有人权利的说法，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B44、下面不是

14、基金信息披露的形式方面遵循的原则的是（）。A.规范性B.易解性C.易得性D.全面性【答案】D45、（2017 年真题）根据证券投资基金管理公司管理办法，下列关于独立董事的描述中，正确的是（）。A.独立董事人数不得少于 5 人B.独立董事必须独立于股东与其他董事，但可以由职工兼任C.董事会审议公司重大关联交易，应当经过 12 以上的独立董事通过D.独立董事不得少于董事会人数的 13【答案】D46、根据证券投资基金销售管理办法等的有关规定，基金管理人、代销机构从事基金销售活动时符合规定的行为有（）。A.代销机构未与基金管理人签订书面代销协议前，就开始销售基金B.对不同认购金额投资者适用不同费率C.

15、采取抽奖、回扣方式销售基金D.在宣传推介资料中通过“欲购从速”字眼强调集中营销的时间限制【答案】B47、(2016 年)基金投资顾问机构及其从业人员的法定义务不包括（）。A.向投资人充分揭示投资风险B.对其服务能力和经营业绩进行如实陈述C.不得以任何方式承诺或者保证投资收益D.不得损害服务对象的合法权益【答案】A48、合规管理部门的独立性主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D49、（2017 年真题）下列关于守法合规的基金职业道德要求的说法中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C50、（2016 年真题）下列关于证券投资基金的说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B