四川省2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库检测试卷A卷附答案.doc

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1、四川省四川省 20232023 年基金从业资格证之证券投资基金基础年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库检测试卷知识题库检测试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、按照现行的股息红利差别化个人所得税政策，投资者持有期限在 1 个月以上至 1 年（含 1 年）的股票取得的股息红利，适用的个人所得税税率为（）。A.50%B.20%C.30%D.60%【答案】B2、私募股权投资基金通常分为三种组织形式，以下（）不属于私募股权投资基金的组织形式。A.合伙制B.会员制C.公司制D.信托制【答案】B3、下列不属于企业年金基金投资范围的是()。A.银行存款B.国债C.短

2、期债券回购D.长期债券回购【答案】D4、货币市场的特点不包括（）。A.均是债务契约B.期限在 1 年以内（含 1 年）C.流动性低D.大宗交易，主要由机构投资者参与，个人投资者很少有机会参与买卖【答案】C5、按照衍生工具的产品形态分类，衍生工具可分为（）。A.独立衍生工具和嵌入式衍生工具B.货币衍生工具和利率衍生工具C.股权类产品的衍生工具和商品衍生工具D.信用衍生工具和其他衍生工具【答案】A6、关于房地产有限合伙，以下表述错误的是（）A.有限合伙人的投资资金可以在承诺期限截止之前投资项目中退出B.普通合伙人对外代表合伙企业，管理和经营项目C.限合伙人仅以出资份额为限对投资项目承担有限责任D.

3、由普通合伙人和有限合伙人组成【答案】A7、在质押式回购中，将回购债券出质出去，以获取对方首期资金是（）A.受质方B.逆回购方C.反售方D.正回购方【答案】D8、从我国 QFII 机制的内容设计上来看，具有的特点不包括（）。A.QFII 机制引入时的跳跃式发展B.QFII 提高了经济的发展C.QFII 准入的主体范围扩大、要求提高D.我国对 QFII 制度的设计内容进行局部调整【答案】B9、无论期限的长短央行票据的交易流通起始日均为（）债券债务。A.登记日当天B.登记日次日C.登记日次工作日D.债券缴款日次日【答案】A10、歌尔转债 2016 年 3 月 2 日收盘价 124.25，标的股票歌尔

4、声学收盘价 22.15元。该转债发行面值 100 元，转股价为 26.33 元，转换比例是（）。A.3.8B.4.7C.4.5D.5.6【答案】A11、下列选项中，风险最高的基金品种是（）。A.混合基金B.股票基金C.货币基金D.债券基金【答案】B12、以下关于股票型基金风险的说法错误的是（）。A.股票型基金通过设置个股最高比例控制个股风险B.股票型基金的净值增长率差别不大C.股票型基金可以通过分散投资降低非系统风险D.股票型基金风险高于混合型、货币型基金风险【答案】B13、可以体现基金盈利的指标为（）A.期末基金资产B.期末基金份额净值C.期初基金资产D.期末基金份额能力和分红能力【答案】B

5、14、某国债 A 麦考利久期为 1.25 年，某国债 B 麦考利久期为 1.5 年，其他条件相同时，市场利率上涨 3%，则国债 A 与国债 B 的理论市场价格关系为（）。A.国债 A 的理论市场价格比国债 B 的下跌得少B.国债 A 的理论市场价格比国债 B 的上涨得多C.国债 A 的理论市场价格比国债 B 的上涨得少D.国债 A 的理论市场价格比国债 B 的下跌得多【答案】A15、关于 UCITS 基金的申购与赎回价格，规定应至少（）公布两次。如不损害持有人利益，监管机关可以允许（）公布一次。A.一周；一个月B.一个月；一个月C.一周；两个月D.一个月；一季度【答案】B16、国债回购作为一种

6、短期融资工具，在各国市场中最长期限均不超过（）。A.3 个月B.1 年C.6 个月D.1 个月【答案】B17、可转换债券的期限最短为 1 年，最长为 6 年，自发行结束之日起 6 个月后才能转换为公司股票。转换价格是指可转换债券转换成每股股票所支付的价格；转换比例转换比例是指每张可转换债券能够转换成的普通股股数。用公式表示为：转换比例=可转换债券面值/转换价格。上述说法（）。A.错误B.部分错误C.正确D.部分正确【答案】C18、下列关于衍生工具的论述，错误的是（）A.远期合约是非标准化合约，是由交易双方通过谈判后签署B.期权合约的卖方有权利但没有义务去执行C.期货合约是标准化合约D.所有的金

7、融衍生工具都可以由远期合约、期货合约、期权合约和互换合约这四种基本衍生工具构造出来【答案】B19、以下属于中国证券业协会公布的第一批具有协会会员资格的基金评价机构的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C20、同业拆借市场属于银行间市场，交易主体为（）等金融机构。A.、B.、C.、D.、【答案】A21、关于市盈率和市净率的说法，错误的是（）。A.对于普通股而言，投资者应得到的回报是公司的净收益B.市盈率指标表示股票价格和每股收益的比率，该指标揭示了盈余和股价之间的关系，公式表达为市盈率(PE)=每股价格每股收益（年化）C.当前市净率的高低，表明投资者对该股票未来价值的主要观点D.每股净资产通

8、常是一个累积的正值，因此市净率也适用于经营暂时陷入困难的以及有破产风险的公司【答案】C22、（）是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。A.基金资产清算B.基金净资产估值C.基金资产估值D.基金负债清算【答案】C23、假设某基金每季度的收益率分别为 4.5%、-2%、-2.5%、9%，则其精确年化收益率为（）。A.8.74%B.8.84%C.9%D.2.25%【答案】B24、目前我国上海、深圳证券交易所均采用会员制,其决策机构是（）A.专门委员会B.总经理为首的经营管理层C.理事会D.会员大会【答案】C25、按照最佳执行的交易里理念，

9、投资管理公司应向现有和潜在客户披露的信息包括（）。A.B.C.D.【答案】C26、以下关于基金资产估值的表述，正确的是（）。A.对渡动性差的证券估值需注意“滥估”问题B.海外基金的估值频率最长为每周估值一次C.为保持估值方法的一致性，基金不得变更估值方法D.基金资产估值的责任人是基金托管人【答案】A27、基金的主会计责任方是（）。A.证券投资基金B.基金管理公司C.基金托管人D.证监会【答案】B28、关于弱有效市场，以下表述错误的是（）A.投资分析中的技术分析方法将一直有效B.期望从过去的价格数据中获益将是徒劳的C.证券价格已经充分反映了全部历史价格信息D.证券价值已经充分反映了全部历史交易信

10、息【答案】A29、（）是最大的大宗商品管理公司A.贝莱德B.高盛公司C.麦格理集团D.世邦魏里仕全球投资集团【答案】A30、（）是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收完成前全部或部分卖出。A.证券的流通转让B.证券的竞价交易C.证券的回转交易D.证券的赎回交易【答案】C31、下列关于资本结构的和债权资本的说法错误的是（）。A.资本结构是指企业资本总额中各种资本的构成比例。最基本的资本结构是债权资本和权益资本的比例，通常用债务股权比率或资产负债率表示B.个公司的总资本是 1000 万元，其中有 300 万元的债权资本和 700 万元的权益资本，那么该公司的资本结构即包含 30%的债务和 70

11、%的权益，该公司的资产负债率是 30%C.有负债的公司被称为杠杆公司，一个拥有 100%权益资本的公司被称为完全杠杆公司，因为它没有债权资本D.债权资本是通过借债方式筹集的资本，公司向债权人（如银行、债券持有人及供应商等）借入资金，定期向他们支付【答案】C32、关于优先股的权利，以下表述正确的是（）A.I、B.I、IIC.III、D.II、III【答案】A33、为准确、及时进行基金估值和份额净值计价，基金管理人应（）A.建立基金估值工作机制，并申请基金托管行批准B.对没有活跃市场或在活跃市场不存在相同特征的品质提出估值指引C.制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度D.定期对估值指引进行评估和

12、修订【答案】C34、（）是最大的大宗商品管理公司A.贝莱德B.高盛公司C.麦格理集团D.世邦魏里仕全球投资集团【答案】A35、以下基金利润来源中（）不属于已实现收益的构成部分。A.债券投资收益B.手续费返还C.存款利息收入D.公允价值变动损益【答案】D36、公司解散或破产清算时，最先获得清偿顺序的是（）。A.公司高管B.优先股C.普通股D.债券持有者【答案】D37、关于股票收益互换，以下表述错误的是（）。A.投资者无法通过股票收益互换进行风险管理B.股票收益互换的模式包括固定利率和股票收益互换C.股票收益互换中，支付的金额与特定股票、指数等权益类标的表现挂钩D.通常进行净额交收，不发生本金交换

13、【答案】A38、下列不属于最常用的 VaR 估算方法的是（）。A.参数法B.久期分析法C.历史模拟法D.蒙特卡洛模拟法【答案】B39、到期收益率隐含的两个重要假设是()。A.投资者计息方式不变和债券票面利率不变B.债券市价等于债券面值和债券票面利率不变C.投资者持有至到期和利息再投资收益率不变D.债券随时可供出售和利息再投资收益率不变【答案】C40、（）是指赋予期权的买方在事先约定的时间以执行价格从期权卖方手中买入一定数量的标的资产的权利的合约。A.实值期权B.看跌期权C.平价期权D.看涨期权【答案】D41、QFII 机制的意义不包括（）。A.促使中国封闭的资本市场向开放的市场转变B.QFII

14、 机制促进国内证券市场投资主体多元化以及上市公司行为规范化C.QFII 机制促进国内投资者的投资理念趋于理性化D.QFII 降低了证券市场的系统风险【答案】D42、投资经理因预期市场利率将会下浮 1%而对债券投资组合进行调整。以下选项中，他（她）最有针对性的调整是（）A.杠杆率B.流动性C.信用结构D.组合久期【答案】D43、通常采用非标准形式、在场外进行交易的衍生品工具是（）A.期权B.期货C.远期D.股票【答案】C44、在（），各项技术已经成熟，产品的市场也基本形成并不断扩大，公司利润开始逐步上升，公司股价逐步上涨。A.衰退期B.初创期C.成长期D.成熟期【答案】C45、下列关于衍生工具交

15、易单位的说法，错误的是（）。A.交易单位又称合约规模B.在交易时，只能以交易单位的整数倍进行买卖C.当合约标的资产的市场规模、交易者的资金规模较大时，交易单位应该较小D.确定期货合约交易单位的大小时，主要应当考虑合约标的资产的市场规模、交易者的资金规模等因素【答案】C46、下列关于私募股权投资的说法中，错误的是（）。A.买壳上市或借壳上市是资本运作的一种方式，属于间接上市方法B.信托制是指私募股权投资基金以股份公司或有限责任公司形式设立C.私募股权投资基金通常分为有限合伙制、公司制和信托制三种组织结构D.杠杆收购是指筹资过程当中所包含的债权融资比例较高的收购形式【答案】B47、SWIFT 是（

16、）的缩写。A.环球市场间通信协会B.环球银行间通信协会C.环球银行间金融通信协会D.环球银行间金融协会【答案】C48、下列关于贝塔系数的说法中，正确的是（）。A.贝塔系数大于 0 时、该投资组合的价格变动方向与市场相反B.贝塔系数小于 0 时，该投资组合的价格变动方向与市场一致C.贝塔系数等于 1 时，该投资组合的价格变动方向与市场相反D.贝塔系数大于 1 时，该投资组合的价格变动幅度比市场更大【答案】D49、如果证券市场是有效市场，那么这个市场的特征是（）。A.未来事件能够被准确地预测B.价格能够反映所有相关信息C.价格不起伏D.证券价格由于不可辨别的原因而变化【答案】B50、关于期货和远期的区别，以下表述正确的是（）。A.期货合约比远期台约的实物交割比例低B.期货合约和运期合约都是标准化合约C.期货合约和远期合约都以实物交割为主D.期货合约和远期合约都具有较高的信用风险【答案】A