四川省2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范题库附答案（基础题）.doc

《四川省2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范题库附答案（基础题）.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《四川省2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范题库附答案（基础题）.doc（16页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、四川省四川省 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库附答案（基础题）业道德与业务规范题库附答案（基础题）单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、非保证收益理财计划可以分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A2、基金管理公司机构设置原则不包括（）。A.相互制约和不相容职责分离原则B.授权清晰原则C.适时性原则D.一致性原则【答案】D3、(2016 年)下列不属于货币市场基金的申购和赎回原则的是（）。A.确定价原则B.未知价交易原则C.金额申购原则D.份额赎回原则【答案】B4、内部控制的基本要素不包括（）。A.信息沟通B.

2、控制活动C.风险披露D.控制环境【答案】C5、关于私募基金的监管，以下描述正确的是（）。A.发行私募基金需经中国基金业协会审批B.中国基金业协会对私募基金实施统一监管的职责C.发行私募基金不设行政审批D.设立私募基金管理机构需经证监会审批【答案】C6、客户服务中售前服务的内容不包括（）A.介绍证券市场基础知识B.协助客户办理资料变更业务C.开展投资者风险教育D.普及基金相关法律知识【答案】B7、下列关于 LOF 份额申购和赎回的说法，错误的是（）。A.LOF 采用金额申购，份额赎回原则B.投资者 T 日卖出基金份额后的资金 T+2 日到账C.LOF 场内申购申报单位为 1 元人民币D.LOF

3、场内赎回申报单位为 1 份基金份额【答案】B8、私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的，应当以书面形式签订（），并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分作为（）。A.基金销售协议；基金销售协议的附件B.基金销售协议；基金合同的附件C.基金合同；基金合同的附件D.基金合同附件；基金销售协议【答案】B9、基金销售管理的重要内容与基础的是（）。A.基金客户服务内容B.基金客户档案管理C.基金客户投诉处理D.基金客户跟踪评价【答案】B10、（2017 年真题）下列不能作为公募基金销售渠道的机构是（）。A.商业银行B.登记公司C.证券公司D.保险公司【答案

4、】B11、关于中国证券基金投资协会发布的基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行），以下说法正确的是（）。A.C2 为风险承受能力最低的类型B.C2 风险类型投资者通常不愿意承担任何投资损失C.没有风险意识度的投资者类型为 C4D.C1 风险类型投资者可以认购货币市场基金【答案】D12、基金托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前（）公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。A.30 日B.45 日C.90 日D.60 日【答案】A13、下列对于专业委员会描述错误的是（）。A.投资决策委员会是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构B.产品审批委员会负责审核具体产品方

5、案，评估产品运作风险C.风险控制委员会由 IT 治理委员会和估值委员会组成D.运营估值委员会由公司主管基金运营的副主管、督察长、投资/研究总监、合规风险部、基金运营部等相关人员组成【答案】D14、（2017 年真题）下列关于基金监管原则的说法中，正确的是（）。A.根据适度监管原则，政府监管范围应当严格限定在基金市场失灵的领域B.基金监管宗旨的首要目标是促进基金行业规模的壮大C.基金监管应遵循“公平、公信、公正”的三公原则D.为了贯彻高效监管原则，政府监管必要时应当对基金机构的内部经营管理直接进行干预【答案】A15、完成某个环节的工作需有来自彼此独立的两个部门或人员协调运作、相互监督、相互制约、

6、相互证明，这属于内部控制中的（）。A.横向关系制约B.纵向关系制约C.健全性规范D.独立性规范【答案】A16、()赋予中国证监会限制证券交易权。A.证券投资基金管理办法B.证券投资基金法C.开放式证券投资基金办法D.证券法【答案】B17、基金销售渠道审慎调查包括（）。A.B.C.D.【答案】A18、（2016 年真题）开放式基金每个工作日的份额净值都有可能发生改变，而净值的高低直接关系到投资者的利益，这说明了基金开户服务的（）特点。A.规范性B.持续性C.时效性D.专业性【答案】C19、以下选项中，属于基金客户服务内容的是（）。A.B.C.D.【答案】C20、ETF 基金管理人（）会根据基金资

7、产净值、投资组合以及标的指数的成分股股票情况，公布证券申购与赎回清单。A.每日开市前B.每日开市后C.每日闭市前D.每日闭市后【答案】A21、我国基金监管活动的主要依据是（）以及中国证监会、基金业协会、证券交易所发布的一系列相关的部门规章、规范性文件和自律规则。A.基金管理公司管理办法B.证券投资基金法C.基金运作管理办法D.证券法【答案】B22、（2020 年真题）某公募基金管理公司从业人员张某在和基金经理李某闲聊的过程中，得知基金经理李某的配偶在进行股票买卖交易，但李某并未向公司申报登记，张某随后向公司报告了此事，以下说法正确的是（）。A.II、IIIB.I、IIIC.II、IVD.I、I

8、V【答案】A23、以下不属于基金信息披露禁止行为的是（）。A.对证券投资业绩进行预测B.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏C.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构D.基金信息披露义务人应当确保应予披露的基金信息在中国证监会规定时间内披露【答案】D24、下列属于基金临时信息披露的“重大性”概念标准是（）。A.影响基金托管人决策B.影响投资者决策标准和影响证券市场价格标准C.对基金管理费、托管费产生重大影响D.影响基金管理人决策【答案】B25、为保护基金投资人的利益,有关法规明确确定,基金管理人应当自收到投资者的申购（认购）赎回申请之日起（）个工作日内,对该申购（认购）赎回申请的有效性进行

9、确认A.3B.2C.4D.5【答案】A26、根据证券投资基金法的规定，依法设立并取得基金托管资格的基金托管人，是下列机构中的（）。A.证券公司B.保险公司C.基金管理公司D.商业银行【答案】D27、(2017 年)守法合规是基金从业人员职业道德的基本要求，守法合规中的“法”和“规”包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B28、以下属于基金托管人职责的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A29、（）是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章，还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范，并配合基金监管机构的监管。A.诚实守信B.忠诚尽责C.守法合规D.专业审慎【

10、答案】C30、关于开放式基金份额的转换，以下表述错误的是（）A.基金份额转换不需要先赎回已持有的基金份额B.基金份额转换费用由基金份额持有人承担C.投资者可以将其持有的基金份额转换为另一基金管理人的另一基金份额D.基金份额转换的效率通常高于先赎回再申购基金份额【答案】C31、非公开募集基金财产不可以用于（）。A.买卖公开发行的股票、债券B.买卖中国证监会规定的其他证券及其衍生品种C.买卖基金份额D.从事承担无限责任的投资【答案】D32、保本基金将大部分资金投资于（）。A.股票B.货币市场工具C.析生金融工具D.与基金到期日一致的债券【答案】D33、(2017 年)某投资管理有限公司经中国证券投

11、资基金业协会备案为私募证券投资管理人，主要业务为证券类投资咨询、投资管理，管理方式包括自主发行产品以及担任其他基金管理公司发行的专户产品的投资顾问。?A.对于担心亏损的投资者，在销售时与其签订回购协议，如到期亏损则由该投资管理有限公司回购全部份额B.资产管理合同中表述由于本产品主要投资于债券，本金没有亏损的风险C.某投资者只有 90 万元，该投资管理有限公司为其提供短期借贷 100 万元，以达到 100 万元的起始认购金额D.发行期内拒绝与上市公司签署股票非公开发行认购协议【答案】D34、2007 年，（）设立了基金公司会员部，负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。A.中国证监会B

12、.中国证券业协会C.中国银监会D.中国基金业协会【答案】B35、基金管理人应在每年结束后（）日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。A.30B.60C.180D.90【答案】D36、以下正确的是（）。A.基金资产 60%以上投资于股票的为股票基金B.基金资产 60%以上投资于债券的为债券基金C.仅投资于货币市场工具的为货币市场基金D.基金资产只投资于其他基金份额的，为基金中基金【答案】C37、按照资金募集方式不同，投资基金可以分为（）。A.公募基金和私募基金B.主动投资基金和被动投资基金C.股票投资基金和货币投资基金D.证券投资基金和风险投资基金【答案】A38、在基

13、金信息披露中应用 XBRL（可扩展商业报告语言），有利于促进信息披露的规范化、透明化和（），提高信息编报、传送和使用的效率与质量。A.电子化B.制度化C.合法化D.信息化【答案】A39、(2017 年)关于基金管理人的内部授权控制，下列说法错误的是（）。A.授权要适当，对已不适用的授权应及时修改或取消授权B.公司员工应当在授权范围内行使职责，管理层因责任重大可在特定情况下突破授权范围C.应建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行D.重大业务授权应当明确授权内容和时效【答案】B40、基金上市交易公告书的主要披露事项不包括（）。A.基金财务状况B.开放式基金份额变动C.持有人户数D.基金

14、投资组合报告【答案】B41、对基金产品的未来收益进行预测属于（）。A.基金信息披露的禁止行为B.基金管理公司可自主决策的事项C.需要事先向监管部门申请的事项D.法规许可的行为【答案】A42、(2016 年)下列哪一项属于我国货币市场基金能够进行投资的金融工具（）A.现金B.两年以内（包括两年）的银行存款C.剩余期限在 730 天内（含 730 天）的债券D.期限在一年以上的债券回购【答案】A43、（）是基金职业道德规范教育的基础和保障。A.投资者信任B.基金职业道德观念教育C.基金监管法规D.职业道德素养【答案】B44、关于基金销售机构人员管理和培训，下来说法错误的是。（）A.基金销售机构应完

15、善销售人员招聘程序，明确资格条件，审慎考察应聘人员B.基金销售机构应通过网络或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容不包括姓名。C.基金销售机构应建立科学合理的销售绩效评价体系，健全激励、约束机制D.基金销售机构对于通过基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员，统办理执业注册、后续培训和执业年检【答案】B45、QDII 基金合同、基金招募说明书要求披露的信息包括（）。A.B.C.D.【答案】D46、公募基金的基金管理人的高级管理人员，应当具备的任职条件包括（）。A.B.C.D.【答案】C47、关于基金当事人的描述，以下说法正确的是（）。A.基金管理人

16、是基金资产的所有者B.基金当事人是指基金合同的当事人，包括基金投资者、基金管理人、基金托管人和基金销售机构C.基金托管人必须是取得基金托管资格的商业银行D.基金管理人必须独立于基金托管人【答案】D48、关于基金职业道德与基金法律法规的联系，以下表述错误的是（）。A.基金职业道德与基金法律法规功能互补B.基金职业道德与基金法律法规内容独立C.基金职业道德与基金法律法规目的一致D.基金职业道德与基金法律法规相互促进【答案】B49、关于基金管理人管理层的合规责任，以下表述正确的是（）。A.、IVB.、C.、IVD.、【答案】D50、基金信息披露的主要监管者是()。A.中国证监会及其各地方监管局B.中国人民银行C.高级管理人员D.国务院【答案】A