天津市2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识强化训练试卷A卷附答案.doc

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1、天津市天津市 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识强化训练试卷基础知识强化训练试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、私募股权投资基金现金流模式的关键要素包括（）。A.B.C.D.【答案】A2、(2017 年)股权投资基金在风险揭示书中，应揭示的风险包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B3、基金托管的基本原则不包括（）。A.合规性原则B.安全性原则C.集中性原则D.保密性原则【答案】C4、基金管理人从事股权投资基金业务时，禁止的行为包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B5、关于股权投资母基金

2、的业务，描述错误的是（）A.一级投资是指母基金在股权投资基金募集时对基金进行投资，成为基金投资者B.业务主要包括一级投资、二级投资和三级投资C.二级投资是指母基金在股权投资基金募集完成后对存续基金或其投资组合公司进行投资D.直接投资是指母基金直接对非公开发行和交易的企业股权进行投资【答案】B6、(2017 年)股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构及其从业人员从事股权投资基金募集业务，可以从事（）。A.公开推介或者变相公开推介B.使用“欲购从速”“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的措辞C.允许本机构雇佣的人员进行特定对象私募基金推介D.登载个人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性文

3、字【答案】C7、向不特定对象发行证券以及投资者人数超过（）人可视为公开发行证券。A.50B.100C.200D.300【答案】C8、(2017 年)下列（）行为构成虚假广告罪。A.违法所得 5 万元B.造成严重危害后果或者恶劣社会影响的C.三年内利用广告作虚假宣传，受过行政处罚二次以上的D.违法所得 8 万元【答案】B9、根据法律法规和投资协议的约定，一般情况下，被投资企业向股权投资基金提供与企业经营状况相关的报告包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B10、（2021 年真题）股权投资基金清算情形包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】A11、股权投资基金的收益分配，主要在（）之间进行。

4、A.投资者和托管人B.投资者与第三方服务机构C.管理人和托管人D.投资者与管理人【答案】D12、下列选项中，不属于股权投资基金清算与收益分配原则的一项是（）。A.向基金投资者分配门槛收益之后，基金管理人才可以参与业绩报酬的分配B.业绩报酬属于基金的费用，应当优先向管理人分配业绩报酬，再向投资者返还本金C.优先向基金投资者返还投资本金D.基金应当清理完所有债务和产生的费用后，才能向基金投资者和管理人进行分配【答案】B13、（）是指企业结束经营活动，处置资产并进行分配的行为。A.退出B.清算C.整理D.并购【答案】B14、股权投资基金监管的重中之重是（）。A.保护基金投资者合法权益B.防范系统性金

5、融风险C.防止股权投资基金违规操作D.加强行业自律【答案】A15、某公司拟申请股权投资基金管理人登记，中国证券投资基金业协会在受理其申请登记材料。后发现其被列入企业信用信息公示系统严重违法公示企业名单，中国证券投资基金业协会下列做法符合规定的是（）。A.要求公司进行整改，整改后允许登记B.列入异常机构名单C.不予登记D.接受申请并予以登记【答案】C16、实施尽职调查前由股权投资基金组建一个尽职调查小组，小组成员不包括（）。A.投资管理人员B.律师C.审计师D.会计师【答案】C17、股权投资基金管理人（），是指股权投资基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考

6、虑内外部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。A.风险管理制度B.财务管理制度C.投资项目评审制度D.内部控制【答案】D18、基金业协会是社会团体法人的特点有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A19、在确定基金服务机构之前，基金管理人应当（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B20、投资者在契约型股权投资基金存续期开放日购买基金份额的，首次购买金额应不低于（）万元。A.200B.50C.100D.1000【答案】C21、（2020 年真题）关于反摊薄条款及降价融资,以下表述错误的是（）。A.反摊薄条款本质上是一种价格保护机制B.反摊薄条款的意义

7、主要为保护前轮投资者,而非后轮投资者C.降价融资意味着投资者先前购买的股权对价相对更为高昂,从而使投资者遭到损失D.经营状况较为成熟的企业比早中期创业企业更需要反摊薄条款【答案】D22、按照我国证券投资基金法的规定，合格投资者不需要具备的条件为（）。A.达到规定资产规模或者收入水平B.具备相应的风险识别能力和风险承担能力C.其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人D.具有一定的影响力和号召力【答案】D23、在我国，股权投资基金行业的自律规则不包括（）A.证券投资基金法B.私募投资基金管理人内部控制指引C.私募投资基金管理人登 i 己和基金备案办法（试行）D.私募投资基金募集行为管理办法【答

8、案】A24、外币股权投资基金在投资过程中，通常在（）设立特殊目的公司作为受资对象，并在（）完成项目的投资退出。A.境外；境外B.境外；境内C.境内；境内D.境内；境外【答案】A25、股权投资基金在运作过程中，可能产生的费用包括（）。A.B.C.D.【答案】D26、(2017 年)下列不属于股权投资基金运行期间基金管理人和投资者互动的重点的是（）。A.基金管理人召集基金年度会议B.基金管理人发布定期报告C.帮助投资者充分理解股权投资基金的协议约定D.基金管理人反馈投资者的需求【答案】C27、境内 IPO 市场包括（）A.B.C.D.【答案】C28、在股权投资基金的募集与设立阶段，不属于律师提供的

9、服务是（）。A.协助基金管理人设计基金的组织形式及内部结构B.根据基金管理人与基金投资者的商务安排，起草相关的基金法律文件C.勤勉审慎地对拟投资企业进行法律尽职调查，提交法律尽职调查报告或法律意见书D.协助完成基金管理人登记和基金备案工作，并根据需要出具相应的法律意见书【答案】C29、股权投资基金的基本运作流程包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C30、基金托管人负责保管基金资产，执行（）的有关指令，办理基金名下的资金往来。A.投资者B.管理人C.托管人D.合伙人【答案】B31、为了降低投资后的（），投资机构通常会直接参与被投资企业股东大会、董事会和监事会，以提出议案或参与表决的方式，对

10、被投资企业的经营管理实施监控。A.流动性风险B.经营风险C.委托代理风险D.财务风险【答案】C32、关于基金财产保管机构，说法正确的是（）。A.基金财产保管机构承担对基金管理人的投资运作进行监督的责任B.基金资产保管机构是基金管理人的代理人C.基金管理人必须聘请基金资产保管机构对基金财产进行保管D.基金财产保管机构对基金财产进行保管，可以免除基金管理人对投资者的受托责任【答案】B33、（2020 年真题）股权投资基金所投企业在境内间接上市的方式包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】D34、股权投资基金的收益分配主要在（）与（）之间进行。A.投资者；第三方服务机构B.管理人；第三方服务机构C.

11、投资者；管理人D.投资者；股东【答案】C35、股权投资基金市场服务机构主要包括（）。A.B.C.D.【答案】B36、为适应基金行业快速发展的需要，回应基金行业要求成立独立的行业协会的呼声，促进基金行业自律和服务功能的发挥，基金业协会于 2010 年 10 月开始筹建，并于 2012 年 6 月 6 曰召开第一次会员大会成立大会，大会表决通过了基金业协会第一次会员大会工作报告、（）为基金业的内部运行和自律管理提供了基础的制度保障。A.B.C.D.【答案】C37、关于被投资企业的项目跟踪与监控，下列表述错误的是（）。A.协助建立规范的财务管理体系的目标是改善企业财务状况B.投资机构通常会跟踪被投资

12、企业重大合同等业务经营信息C.不同类型的被投资企业适用的经营指标不同D.投资机构通常要求被投资企业定期提供财务报表和业绩报告【答案】A38、全国股转系统挂牌流程主要分为（）阶段A.B.C.D.【答案】B39、加强股权投资基金信息披露制度建设，规范股权投资基金信息披露义务人向投资者进行披露的内容和方式，有利于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C40、基金合同应当约定给投资者设置一定时间的投资（），募集机构在该期限内不得主动联系投资者。A.静默期B.冷静期C.观察期D.等待期【答案】B41、法律尽调更多的是定位于风险发现，其目的主要有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D42、关于股权投资基

13、金母基金与股权投资基金的比较，以下表述错误的是()A.两者适合不同风险偏好的投资者，股权投资基金更追求稳定回报，股权投资母基金更追求超高回报B.股权投资母基金投资多只基金，投资实现多样性，对投资者而言，风险分散度优于单一股权投资基金C.股权投资母基金主要投资标的是股权投资基金，股权投资基金主要投资标的是企业非公开发行和交易股权D.股权投资母基金享有投资机会优势，投资者可通过投资股权投资母基金的方式间接投资优秀的股权投资基金【答案】A43、股权投资母基金的作用不包括（）。A.专业管理B.分散风险C.规模优势D.收益稳定【答案】D44、下列指标可以用来分析企业盈利能力的是（）。A.资产收益率B.资

14、产周转率C.资产负债率D.利息保障倍数【答案】A45、下列关于我国股权投资基金发展现状的描述，错误的是（）。A.股权投资基金行业有力地促进了创新创业和经济结构转型升级B.当前我国已成为全球第一大股权投资市场C.股权投资基金行业从发展初期阶段的政府和国有企业主导逐步转变为市场化主体主导D.股权投资基金行业有力地推动了直接融资和资本市场在我国的发展，为互联网等新兴产业在我国的发展发挥了重大作用【答案】B46、私募股权投资基金运作的四个阶段是（）。A.备案、投资、上市、退出B.备案、投资、管理、退出C.募资、投资、管理、退出D.募资、投资、上市、退出【答案】C47、股权投资基金的个人合格投资者必须具

15、备相应风险识别能力和风险承担能力，且（）A.金融资产不低于 300 万或者最近三年个人年均收入不低于 50 万元B.金融资产不低于 500 万元或者最近三年个人年均收入不低于 50 万元C.金融资产不低于 500 万元或者最近三年个人年均收入不低于 100 万元D.金融资产不低于 300 万或者最近三年个人年均收入不低于 100 万元【答案】A48、关于股权投资基金管理人的行为，下列说法错误的是（）。A.不得“侵占、挪用基金财产”B.不得“利用个人财产进行投资”C.不得“不公平地对待其管理的不同基金财产”D.不得“利用基金财产或者职务之便的人牟取利益，进行利益输送”【答案】B49、不同组织形式基金的所得税缴纳都包含三个环节，即（），各种组织气式的税负差异主要集中在后面两个环节。A.B.C.D.【答案】B50、契约型基金参与主体主要为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A