天津市2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关题库(附答案).doc

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1、天津市天津市 20232023 年基金从业资格证之证券投资基金基础年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关题库知识通关题库(附答案附答案)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、某企业 2015 和 2014 年比较，销售利润率增长 10%，总资产周转率减少10%。在其他条件不变的情况下该企业 2015 年的净资产收益率（）。A.增加B.减少C.不变D.不清楚【答案】B2、分级基金需要考虑的风险不包括()。A.汇率风险B.杠杆变动风险C.杠杆机制风险D.风险收益特征变化风险【答案】A3、根据人民银行的规定，目前我国银行间质押式回购的最长期限是（）。A.三个月B.一年C.六个月D.一个月【

2、答案】B4、目前我国收取印花税的交易品种是（）。A.股票B.基金C.地方债券D.公司债券【答案】A5、我国场内证券交易结算费用中，过户费的最终收取方式（）。A.中国结算公司B.证券交易所C.券商D.国家税务机关【答案】A6、（）否定了基于公开信息的基本分析存在的基础，但没有否认内幕信息的价值。A.弱有效市场假设B.半强有效市场假设C.强有效市场假设D.市场异常理论【答案】B7、商业票据的特点不包括（）。A.面额较大B.利率较低C.只有一级市场，没有明确的二级市场D.利率常比银行优惠利率高【答案】D8、（）是指由于市场环境变化，未来价格走势有可能低于基金经理或投资者所预期的目标价位。A.最大撤回

3、B.下行风险C.风险价值D.事前事后指标【答案】B9、关于上市公司股票估值有关方法的表述中,不正确的是（）。A.交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值B.交易所上市的有价证券以其估值日在证券交易所挂牌的市价估值C.有充足理由表明估值原则仍不能客观反映相关投资品种公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与托管人进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值D.交易所上市的有价证券以其估值日在证券交易所挂牌的公允价值估值【答案】D10、以下选项中纳入强制集中清算的品种有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D11、证券登记结算机构作为共同对手方提供多边净额结算服务时，负责（）。A.

4、结算参与人与客户之间的证券清算交收B.证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收C.结算参与人与客户之间的资金清算交收D.结算参与机构与客户之间资金清算【答案】B12、短期政府债券的期限在（）年以内。A.1B.2C.3D.4【答案】A13、关于可转换债券有如下的表述：A.2B.4C.1D.3【答案】B14、有 4 个基金 2014 年和 2015 年的分红方案如下：A.基金 1B.基金 3C.基金 4D.基金 2【答案】C15、已知某基金近三年来累计收益率为 26%，那么应用几何平均收益率计算的该基金的年平均收益率应为（）A.17.8%B.18%C.6%D.8.01%【答案】D16、关于全

5、球投资业绩标准（GIPS），以下说法错误的是（）。A.GIPS 标准可以提高业绩报告的透明度，确保在一致、可靠、公平且可比的基础上报告投资业绩数据B.GIPS 标准要求不同期间的收益率可以算术平均方式相连接C.GIPS 标准计算收益率时采用经现金流调整后的时间加权收益率D.GIPS 标准确保不同的投资管理机构的投资业绩具有可比性【答案】B17、关于计算 VAR 值的蒙特卡洛模拟法，下列表述错误的是（）。A.蒙特卡洛模拟法计算量较大B.蒙特卡洛模拟法的局限性是 VAR 计算所选用的历史样本期间非常重要C.蒙特卡洛模拟法在估算之前，需要有风险因子的概率分布模型，继而重复模拟风险因子变动的过程D.蒙

6、特卡洛模拟法被认为是最精准贴近的计算 VAR 值方法【答案】B18、非系统性风险是由于公司特定经营环境或特定事件变化引起的不确定性的加强，只对个别公司的证券产生影响，是公司特有的风险，不包括（）A.财务风险B.经营风险C.政策风险D.流动性风险【答案】C19、私募股权投资基金的组织形式不包括（）。A.有限合伙制B.信托制C.契约型开放式公募基金D.公司制【答案】C20、下列属于银行间债券市场交易的品种有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D21、私募股权投资起源和盛行于（）。A.欧洲B.美国C.中国D.英国【答案】B22、基金管理费通常按照基金资产净值的一定比例（）计提。A.逐日B.每周C.

7、每两周D.每月【答案】A23、从 2012 年 6 月 1 日起，上海证券交易所 A 股交易过户费的收费标准调整为按成交面额的（）向买卖双方投资者分别收取。A.0.35B.0.5C.0.75D.0.8【答案】C24、目前,我国对基金从证券市场取得的收入中,暂不征收企业所得税的项目不包括（）。A.存款收入B.股票的股息、红利收入C.债券的利息收入D.买卖股票、债券的差价收入【答案】A25、沪深 300 指数编制的方法为（）A.几何平均法B.派式加权法C.算数平均法D.成交额加权法【答案】B26、下列关于 QDII 机制的意义，说法正确的是（）。A.B.、C.、D.、【答案】D27、关于所有者权益

8、的表述,正确的是（）A.、B.C.、D.、【答案】A28、下列股票估值方法不属于相对价值法的是（）。A.市盈率模型B.企业价值倍数C.经济附加值模型D.市销率模型【答案】C29、房地产投资信托基金的主要收益来自()。A.固定比例的管理费B.佣金C.租金收入D.稳定的股息和证券价格增值【答案】D30、目前，我国基金卖出股票按照 1的税率征收()。A.营业税B.所得税C.增值税D.印花税【答案】D31、某公司从银行取得贷款 30 万元，年利率为 6%，贷款期限为 3 年，到第 3年年末一次偿清，该公司应付银行本利和为（）万元A.36.74B.38.57C.34.22D.35.73【答案】D32、下

9、列股票估值方法中，不属于相对价值法的是（）。A.市盈率模型B.企业价值倍数C.经济附加值模型D.市销率模型【答案】C33、以下不属于货币市场工具的特点的是（）A.期限在一年以上B.流动性高C.本金安全性高，风险较低D.大宗交易，主要是机构投资者参与【答案】A34、依据不同的市场行情，投资者下达的指令不包括（）。A.市价指令B.限价指令C.止损指令D.触价指令【答案】D35、公司外部资金的来源不包括（）。A.发行公司股票B.发行公司债券C.公司留存收益D.银行贷款【答案】C36、利率变化是影响债券价格的主要因素之，（）是衡量债券价格随利率变化特性的两个重要指标。A.久期B.凸性C.久期和凸性D.

10、凸出【答案】C37、以下收入来源中，哪项是股票没有的()A.红利B.转股利润C.股息D.二级市场买卖差价收量【答案】B38、下列关于我国 QDII 基金产品特点的说法，错误的是()。A.QDII 基金的投资范围较为广泛B.QDII 基金的投资组合较为丰富C.在投资管理过程中，体现出专业性强、投资更为积极主动的特点D.QDII 基金产品的门槛较高【答案】D39、（）允许期权买方在期权到期前的任何时间执行期权。A.美式期权B.欧式期权C.看涨期权D.看跌期权【答案】A40、关于可转换债券有如下四种表述，其中正确的个数是（）。A.3B.1C.4D.2【答案】C41、银行间债券市场的公开市场一级交易商

11、是指与（）进行交易的侦券二级市场参与者。A.中国人民银行B.上海证券交易所C.深圳证券交易所D.证券公司【答案】A42、下列属于互换合约的是（）。A.、B.、C.D.【答案】A43、（）的划分没有统一的标准。A.机构投资者B.个人投资者C.金融机构D.政府机构【答案】B44、1985 年 12 月 20 日，欧洲委员会通过了（），标志着欧洲投资基金市场开始朝着一体化方向发展。A.UCITS 一号指令B.AIFMD 指令C.证券监管目标和原则D.集合投资计划治理白皮书【答案】A45、到期收益率，在其他因素相同的情况下，债券市场价格与到期收益率呈（）。A.同方向增减B.反方向增减C.先增后减D.先

12、减后增【答案】B46、债券市场价格越（）债券面值，期限越（），则当期收益率就越偏离到期收益率。A.接近；长B.接近；短C.偏离；长D.偏离；短【答案】D47、在给定的时间区间和置信区间内，投资组合损失的期望值被称为（）A.风险价值B.预期损失C.最大回撤D.下行标准差【答案】B48、对投资者来说，权益类证券本身隐含的风险越高，就必须有越多的预期报酬作为投资者承担风险的补偿，这一补偿称为()。A.风险溢价B.风险投资C.风险补偿D.风险权益【答案】A49、目前，托管资产产场内资金清算主要采用结算模式有（）。A.托管人结算模式和券商结算模式B.托管人结算模式和管理人结算模式C.托管人结算模式和对手结算模式D.托管人结算模式和分级结算模式【答案】A50、（）要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算。A.特雷诺指数B.夏普指数C.詹森指数D.风险指数【答案】C