天津市2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范通关题库(附带答案).doc

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1、天津市天津市 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关题库业道德与业务规范通关题库(附带答案附带答案)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（）是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。A.销售合规性风险B.管理合规性风险C.信息披露合规性风险D.投资合规性风险【答案】D2、下列不属于基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员禁止行为的是（）。A.以基金管理人的名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为B.侵占、挪用基金财产C.向基金份额持有人违规承诺收益或者

2、承担损失D.将其固有财产或者他人财产混同与基金财产从事证券投资【答案】A3、当基金连续（）个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请。A.1B.2C.5D.10【答案】B4、下列关于基金销售业务信息管理平台的表述，不正确的是（）。A.信息管理平台的建立和维护应当遵循安全性、实用性、系统化的原则B.后台管理系统直接面对基金投资人C.自助式前台系统应当对基金投资人自助服务的操作具有核实身份的功能D.后台管理系统功能应当限制在基金销售机构内部使用【答案】B5、（2016 年真题）基金托管协议是基金管理人与（）之间签订的就基金资产保管、投资运作等方面达成的协议书。A.基金投资

3、者B.基金份额持有人C.基金托管人D.基金发起人【答案】C6、（2016 年真题）QDII 基金的净值在估值日后（）内披露。A.12 个工作日B.35 个工作日C.510 个工作日D.7 个工作日【答案】A7、关于 ETF，以下说法正确的是（）。A.无论是机构投资者还是中小投资者，均可以在一级市场进行 ETF 套利B.投资者向基金公司赎回 ETF，获得现金C.ETF 申购时可使用一篮子股票D.折价套利会增加 ETF 的总份额【答案】C8、下列关于非公开募集基金管理人登记的说法中，错误的是（）。A.中国证券投资基金业协会依据中国证监会的授权对非公开募集基金管理人进行的统一监管B.降低了非公开募集

4、基金管理人的设立难度和设立成本C.体现了国家公开募集基金和非公开募集基金的区别监管理念D.有利于非公开募集基金的灵活运作【答案】A9、基金份额持有人大会应当有代表（）以上基金份额的持有人参加，方可召开。A.1/2B.1/3C.2/3D.1/4【答案】A10、某封闭式基金二级市场价格为 1.25 元，基金份额净值为 1.10 元，该基金的这种现象属于（）A.折价，折价率约为 13.6%B.溢价，溢价率约为 13.6%C.溢价，溢价率为 12.0%D.折价，折价率为 12.0%【答案】B11、关于证券投资基金业在金融体系中的地位和作用，说法错误的是（）。A.为中小投资者拓宽了投资渠道B.稳定上市公

5、司的股价C.优化金融结构，促进经济增长D.有利于证券市场的稳定和健康发展【答案】B12、以下哪种类型的混合基金中股票与债券的配置比例大致均衡（）。A.股债平衡型基金B.偏股型基金C.偏债型基金D.灵活配置型基金【答案】A13、契约型基金份额持有人享有（）。A.基金投资决策权B.基金投资保管权C.基金投资管理权D.基金份额所有权【答案】D14、(2016 年)ETF 联接基金的投资标的不包括（）。A.跟踪同一指数的综合证券B.跟踪同一指数的组合证券C.标的指数的成分股D.标的指数的备选成分股【答案】A15、按（），可以将分级基金分为封闭式分级基金与开放式分级基金。A.运作方式B.投资对象C.募集

6、方式D.投资风格【答案】A16、证券投资基金在资本市场上发挥着重要作用，证券投资基金的作用不包括（）。A.拓宽了中小投资者的投资渠道B.有利于证券市场的稳定发展C.推动股票指数持续上升D.优化金融结构,促进经济增长【答案】C17、(2016 年)当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值超过 05时，基金管理人将在事件发生之日起（）日内就此事项进行临时报告。A.1B.2C.3D.5【答案】B18、特殊类型的基金不包括（）。A.基金中的基金B.保本基金C.ETFD.股票基金【答案】D19、金融市场按（）分为国内金融市场和国际金融市场。A.交易工具的不同期限B.交易标的物C.地理范围D

7、.按交割期限【答案】C20、(2017 年)关于公开募集基金的募集、发售活动，下列描述正确的是（）。A.应当经国务院证券监督管理机构注册后募集B.基金份额的发售，由基金管理人、基金托管人或者其委托的基金销售机构办理C.应当由基金管理人管理，并由基金管理人决定是否委任基金托管人托管D.仅向特定对象募集资金并累计超过 200 人【答案】A21、（）是指基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息，除非该信息涉及客户或潜在客户的违法活动，或者属于法律要求披露的信息，或者客户或潜在客户允许披露此信息。A.守法合规B.诚实守信C.保守秘密D.专业审慎【答案】C22、证券投资基

8、金法规定，基金财产必须由独立于基金管理人的()保管。A.基金份额持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金投资者【答案】C23、（2017 年真题）某基金经理的父亲是该基金经理所管理基金的持有人，该基金经理以下做法中，符合“公平对待客户”准则的是（）。A.将基金定期报告提前向其父披露B.将基金纳入公司的集中交易体系，执行集中交易C.向其父提供公司研究员编制的研究报告和投资建议D.在基金投资前征求其父的意见和建议【答案】B24、（2017 年真题）某公募基金的信息披露文件中，对基金产品的各项风险因素进行分析，并列明与特定基金品种、特定投资方法或特定投资对象相关的特定风险，该文件是（）。A.基金合

9、同B.基金招募说明书C.基金净值公告D.基金托管协议【答案】B25、专业投资者的法人应具备（）。A.B.C.D.【答案】D26、基金年度报告是基金存续期信息披露中信息量最大的文件。应当在每年结束之日起（）日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正文登载于网站上，将年度报告摘要登载在指定报刊上。A.15B.30C.60D.90【答案】D27、下列关于上市开放式基金的表述中，错误的是（）。A.是我国对证券投资基金的一种本土化创新B.可以在场外市场进行基金份额申购、赎回C.不可以在交易所进行份额交易D.不会出现封闭式基金的大幅折价现象【答案】C28、内幕信息的构成要素不包括（）。A.来源可靠的信息B

10、.“重要”的信息C.及时的信息D.“非公开”的信息【答案】C29、（2016 年真题）下列关于证券投资基金特点说法错误的是（）。A.基金管理人负责基金的投资操作，本身并不参与基金财产的保管，基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责B.为基金提供服务的基金托管人、基金管理人参与基金收益的分配C.基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，表现出一种集合理财的特点D.公募证券投资基金的一个显著特点是严格监管与信息透明【答案】B30、基金销售人员禁止性规范包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】B31、不收取销售服务费的，对持有持续期长于 6 个月的投资人，应当将不低于赎回

11、费总额的（）计入基金财产。A.5%B.25%C.10%D.30%【答案】B32、（）是对已经识别的风险点进行定性或者定量分析，或者利用定性和定量结合的方法进行分析，确定风险的等级。A.环境控制B.风险评估C.控制活动D.信息沟通【答案】B33、（2017 年真题）下列可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是（）。A.某销售人员拿公司新发的公募基金相关信息进行基金介绍B.某销售人员在进行宣传推介时发现 PPT 上写有“欲购从速”字样后立即进行了删除C.某销售人员要求在某工作日有申购需求的保险公司务必在当天 15：00 点前办完基金申购手续D.某销售人员说服一位 80 岁的老人用全部退休金认购了其

12、公司的一只股票型基金【答案】D34、依据证券投资基金法的规定，中国证券投资基金业协会的职责包括下列哪些内容（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B35、(2017 年)基金销售人员在从事基金销售活动时，不合规的是（）。A.销售人员发布自己制作的宣传材料B.尊重投资者的意愿C.出示销售人员的身份证和从业资格证D.公平对待投资者【答案】A36、基金管理人向投资人提供服务的渠道不包括（）。A.电话服务中心B.互联网的应用C.股票投资咨询专线D.电子信箱和手机短信【答案】C37、关于基金销售结算资金，以下说法错误的是（）。A.相关机构破产或清算时，基金销售结算资金不属于其破产或清算财产B.是在基金投资

13、人结算账户和基金托管账户之间划转的基金申购（认购）、赎回、现金分红等资金C.基金销售机构在自身流动性不足时可临时借用基金销售结算资金D.是基金投资人的交易结算资金，不得归入基金销售机构的自有资金【答案】C38、基金管理人设监事会，监事会向（）负责。A.董事会B.管理层C.董事长D.股东会【答案】D39、关于 LOF 和 ETF 的区别，以下表述错误的是（）。A.ETF 的申购和赎回通过交易所进行，LOF 的申购和赎回可以通过销售机构和交易所进行B.在二级市场的净值报价频率上，ETF 通常比 LOF 高C.ETF 的申购和赎回是基金份额与现金的对价，LOF 的申购和赎回与投资者交换的基金份额与一

14、篮子股票D.ETF 通常采用完全被动式管理方式，LOF 可以是被动管理型基金也可以是主动管理型基金【答案】C40、基金上市交易公告书应披露事项有（）持有人户数持有人结构以及前 10 名持有人财务状况报表重大事件揭示A.B.C.D.【答案】D41、以下基金信息披露行为中，属于严重违法行为的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D42、基金信息披露义务人应当在重大事件发生之日起 2 日内编制并披露临时报告书，以下属于重大事件的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A43、监测客户现金收支或款项划转情况，对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后（）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。A.3

15、B.5C.7D.10【答案】B44、（2018 年真题）关于基金销售协议，下列描述错误的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B45、（2016 年真题）在（）策略方面，基金销售机构常采取多种费率结构相结合的方式，根据申购资金量不同、持有期限不同、基金投资品种和期限的不同设定不同的费率结构。A.产品B.促销C.渠道D.价格【答案】D46、中国证监会和基金业协会还建立、健全了私募基金发行、运作等监管制度，各类私募基金的统一监测系统，强化（）监管，打击以私募基金为名的各类非法集资活动。A.市场B.内部C.事前D.事中事后【答案】D47、某投资人投资 1 万元申购某基金，申购费率为 1.5%，假定申购当日基金份额净值为 1.0500 元，则其可得到的申购份额为（）。A.9280.95 份B.9350.95 份C.9383.06 份D.9480.95 份【答案】C48、张某拟投资上市开放式基金（LOF），关于其可以采取的交易方式，以下说法正确的包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B49、基金管理人应当在每年结束之日起（）日内，编制完成基金年度报告。A.30B.45C.60D.90【答案】D50、开放式基金的买卖价格以（）为基础。A.二级市场供求关系B.基金份额净值C.基金资产净值D.基金份额总值【答案】B