安徽省2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识基础试题库和答案要点.doc

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1、安徽省安徽省 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识基础试题库和答案要点基础知识基础试题库和答案要点单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、投资机构一般通过参加被投资企业的公司治理获取被投资企业的信息。-般情况下，投资机构不参加被投资企业的（）。A.经营层B.监事会C.股东大会（股东会）D.董事会【答案】A2、（2017 年真题）下列不属于投资后项目跟踪与监督经营指标的是（）。A.经营风险控制情况B.收入C.净利润D.网点建设【答案】A3、关于股权投资基金的法律尽职调查，不属于其主要内容的是（）A.确认目标公司的合法成立和有效存续B.

2、评估企业的历史经营业绩及未来经营风险C.核查目标公司所提供文件资料的真实性、准确性与完整性D.充分了解目标企业的组织结构、资产和业务的产权状况和法律状态【答案】B4、在项目估值中，不属于乘数法的可比指标的是（）。A.市盈率B.市净率C.市销率D.市价【答案】D5、下列关于相对估值法的说法中，正确的是（）。A.相对估值法评估所得的价值，只可以是股权价值B.相对估值法的缺陷之一是不能及时反映市场看法的变化C.成本法属于相对估值法D.市净率倍数法比较适用于资产流动性较高的金融机构【答案】D6、下列关于股权投资基金管理人内部控制指引对股权投资基金管理人的要求，表述错误的是（）。A.引入外部控制评价和监

3、督B.明确内部控制职责C.完善内部控制措施D.建立健全内部控制机制【答案】A7、依据私募投资基金管理人登记和基金备案办法私募基金管理人的高级管理人员应当诚实守信，最近（）没有重大失信记录，未被中国证监会采取市场禁入措施。A.两年B.五年C.一年D.三年【答案】D8、相对于行业自律、内部控制和社会力量监督,股权投资基金的政府监管具有（）特征。A.、B.、C.、D.、【答案】A9、下列关于公司型股权投资基金的减资，说法错误的是（）。A.减资方式是减少出资总额，但不得改变股东出资比例B.应签订股东大会（股东会）决议文件C.股份有限公司型股权投资基金作出减资决议须经出席股东大会（股东会）的股东所持表决

4、权的 2/3 以上通过D.有限责任公司型股权投资基金作出减资决议须经代表 2/3 以上表决权的股东通过【答案】A10、A 基金拟进行医疗器械制造行业的投资，正在对业务及产品类似的 Y、Z 两个公司尽调。其中，Z 公司本年预计销售收入比 Y 公司多 1000 万元，且 Z 公司发展更为迅猛，Z 公司在 3 个月前接受 B 基金投资时投后估值为 6 亿元，B 基金采用市销率倍数法按本年预计销售收入估值市销率倍数为 12。A 基金参考 B 基金的估值方法对 Y 公司进行估值，选取使用行业平均市销率倍数 10,则计算 Y公司的估值为（）。A.4.8 亿元B.4 亿元C.6 亿元D.5 亿元【答案】B1

5、1、契约型基金的决策权归属（）。A.投资咨询委员会B.基金份额持有人C.基金管理人D.顾问委员会【答案】C12、以下不是股权投资基金法律尽职调查的作用的是（）。A.评估企业资产的合法性B.评估企业债务的合法性C.评估企业业务的合法性D.评估企业潜在的法律风险【答案】B13、公司型基金合同的法律形式为（）。A.投资协议B.合伙协议C.公司章程D.议事规则【答案】C14、股权投资基金管理人主要履行的职责不包括()A.拟订和实施投资方案，并对被投资企业进行投资后管理B.每日披露基金净值C.积极参与制定被投资企业发展战略，为被投资企业提供增值服务D.定期编制并向基金投资者呈报基金的财务报告【答案】B1

6、5、(2017 年)私募基金管理人内部控制制度相互制约原则，是指（）。A.内部人员相互制约、相互监督B.管理部门相对独立、互相牵制C.组织结构权责分明、相互制约D.内部流程相对清晰、相互制约【答案】C16、关于基金管理人登记与备案的及时性原则，下列说法错的是（）A.基金管理人在资产管理业务综合报送平台注册账号之日起 6 个月仍未备案首只基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人的登记B.基金管理人发生变更控股股东等重大事项变更的，应在完成工商变更登记后10 个工作日内通过资产管理业务综合报送平台向中国证券投资基金业协会进行重大事项变更C.在基金管理人去的营业执照后、进行基金募集前，应

7、当及时向中国证券投资基金业协会进行登记。未经登记，不得进行基金的募集D.申请登记事项发生重大的变化的基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并申请变更登记内容【答案】A17、契约型基金是指通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金，其本质是（）。A.信托性基金B.开放式基金C.有限合伙型基金D.公司型基金【答案】A18、下列各项不属于中国证券投资基金业协会监事会职权的是（）。A.列席理事会会议，监督理事会的工作B.选举和罢免监事长、副监事长C.审议年度工作报告、工作计划和财务报告D.监督本团体章程、会员代表大会各项决议的实施情况并向会员代表大会报告【答案】C19、股权投资基金的核心业务是（）

8、。A.投资实施、投资后管理与项目退出B.投资方案制定和投资实施C.投资方案制定与管理退出D.资金募集与管理退出【答案】A20、投资后管理中,对处于市场扩张阶段的企业,（）不能反映出企业的成长速度。A.新拓展市场区域B.应收账款金额C.销售增长率D.营业网点开设【答案】B21、以下投资者中，（）视为当然合格投资者。A.B.C.D.【答案】D22、契约型基金公司其基金合同的订立即表明了基金的成立，以下（）属于股权投资业务相关的内容。A.交易及清算交收安排B.违约责任C.私募基金财产的估值和会计核算D.当事人及其权利义务基金的费用与税收【答案】D23、（2017 年真题）下列关于股权投资基金设立的表

9、述中，不正确的是（）。A.组织形式不同，基金设立要求不同B.信托型基金设立需要办理工商注册登记程序C.股权投资基金设立完成后，应在中国证券投资基金业协会办理基金备案D.基金设立主要考虑基金组织形式、基金架构、登记备案等问题【答案】B24、基金的内部收益率又分为内部收益率（GIRR）合净内部收益率（NIRR），二者相比（）。A.GIRRNIRRB.GIRR=NIRRC.GIRRD.NIRR【答案】A25、政府引导基金对创业投资基金支持方式中的融资担保说法正确的是（）。A.是指政府引导基金对经营良好的创业投资基金提供融资担保，支持其通过债权融资增强投资能力。B.是指政府引导基金对竞争力良好的创业投

10、资基金提供融资担保，支持其通过股权融资增强投资能力。C.是指政府引导基金对历史信用记录良好的创业投资基金提供融资担保，支持其通过债权融资增强投资能力。D.是指政府引导基金对历史信用记录良好的创业投资基金提供融资担保，支持其通过股权融资增强投资能力。【答案】C26、股权投资基金管理人提供的登记申请材料完备的，中国证券投资基金业协会应当自收齐登记材料之日起（）个工作日内，通过网站公示基金管理人基本情况的方式，为基金管理人办结登记手续。A.5B.10C.15D.20【答案】D27、关于股权投资基金托管人和财产保管机构，说法错误的是（）A.基金托管人作为基金管理人的代理人，对基金财产进行保管B.基金管

11、理人可以聘请基金资产保管机构对基金财产进行保管C.基金托管人与基金管理人共同对投资者承担受托责任D.基金投资新口基金管理人协商约定是否进行托管【答案】A28、某股权投资基金的已投项目出现以下情况，基金应重点关注的风险是()A.、B.、C.、D.、【答案】B29、有关股权投资基金投资后管理的概念，以下说法错误的是（）。A.良好的投资后管理将会从主动层面减少或消除潜在的投资风险，实现投资的保值增值B.在投资交割之后直到项目退出之前都属于投资后管理的期间C.投资后管理关系到投资项目的发展与退出方案的实现D.投资后管理是指股权投资基金与被投资企业签署正式投资协议之后，项目投资经理积极参与被投资企业的重

12、大经营决策，为被投资企业实施风险监控的一系列活动【答案】D30、出具法律意见书时，律师事务所和经办律师在核查基金管理人是否依法在中国境内设立并有效存续时的基本要求有（）。A.B.C.D.【答案】B31、信托（契约）型基金的参与主体主要为（）。A.B.C.D.【答案】D32、目标企业在执行某些可能损害投资人利益或对投资者利益有重大影响的行为或交易前，应事先获得投资人的同意属于（）。A.估值条款B.保护性条款C.回购条款D.排他性条款【答案】B33、下列律师对法律意见书应重点核查的内容描述正确的有（）。A.、IVB.、C.、D.、【答案】D34、信托（契约）型股权投资基金的清算分配方案由（）进行约

13、定。A.基金管理人B.基金合同C.基金托管人D.基金投资者【答案】B35、全国股转系统挂牌流程主要分为四个阶段（）。A.B.C.D.【答案】B36、中国证券业协会和中证资本市场发展监测中心原承担的三项职责不包括（）A.证券公司客户资产管理计划备案和监测监控工作B.基金管理公司及其子公司特定客户资产管理业务备案管理、统计临测工作C.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益D.证券公司直投基金备案利监测监控工作【答案】C37、以下属于运作期间的临时披露的事项的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】A38、杠杆收购的收购资金来源有（）。A.B.C.D.【答案】D39、（20

14、21 年真题）股权投资基金的估值，以下表述正确的是（）。A.估值技术确定公允价值时，应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数B.管理人应当每年聘请审计师对项目进行估值C.投资项目的估值方法一旦确定，在持有期不得更改D.未上市且无新一轮融资的投资项目，应始终按照投资成本进行入帐【答案】A40、（2017 年真题）按照中国证监会的有关规定，拟公开发行股票的股份有限公司在向中国证监会提出股票发行申请前，均须由（）进行辅导。A.会计师事务所B.具有主承销资格的证券公司C.律师事务所D.中国证监会【答案】B41、（2016 年真题）在向投资者推介股权投资基金之前，募集机构应对投资者风险识别能力和

15、风险承担能力进行评估，投资者的评估结果有效期最长不得超过（）年。A.3B.10C.1D.5【答案】A42、基金托管的基本原则不包括（）。A.合规性原则B.安全性原则C.集中性原则D.保密性原则【答案】C43、根据中华人民共和国合伙企业法的规定，合伙协议应当载明的内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D44、股权投资基金合同应当约定，投资者在募集机构回访确认成功前（）基金合同。A.必须执行B.无权执行C.无权解除D.有权解除【答案】D45、尽职调查最为重要的部分为（）与（）。A.资料收集，分析B.资料收集，统计C.分析，研究，D.资料收集，研究【答案】A46、股权投资基金运行期间，信息披

16、露义务人应当在_结束之日起_个工作日以内向投资者披露基金资产等信息。（）A.每月度；5B.每季度；10C.每年度；15D.每年度；20【答案】B47、股权投资基金的投资后管理的期间范围是指（）A.投资交割之后至项目清算之前B.签订投资协议之后至项目退出之前C.投资交割之后至项目退出之前D.签订投资协议之后至项目清算之前【答案】C48、股权投资协议中，赋予了股权投资基金作为投资人对一些特定重大事项的一票否决权的是（）。A.竞业禁止条款B.回购条款C.保护性条款D.优先购买权【答案】C49、创业投资者包含创业投资者的股权参与，具体包括直接购买（）等方式。A.B.C.D.【答案】C50、根据投资领域不同，股权投资基金可以分为（）.广义创业投资基金.并购基金.不动产基金.基础设施基金.定增基金A.B.C.D.【答案】B