(完整版)项目股权投资尽职调查报告.doc

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1、xxxx股权投资基金管理有限公司项目尽职调查报告提纲项目名称： 项目负责人： 日期： 报告审批意见个人意见总监意见总经理意见第一部分 基本情况1、企业基本情况企业名称营业执照注册号企业住所企业法人代码经营范围企业类型成立时间营业期限职工人数注：企业类型应填写有限责任公司、股份有限公司、中外合资有限责任公司、中外合资股份有限公司等。2、法人代表及其简历姓名性别年龄民族籍贯最高学历联系电话常住地址起止时间学习或工作经历主要业绩3、总经理及其简历姓名性别年龄民族籍贯最高学历联系电话常住地址起止时间学习或工作经历主要业绩4、第一大股东及其背景5、所能享受重大优惠政策情况：国家、省、地级市（特区）所给予

2、企业享受的资金、税收、进出口、土地使用权等方面的优惠；6、有关审批情况：公司成立、改制，企业所开发、生产的项目/产品进入市场所需国家、省、地级市（特区）有关管理部门批准文件；7、公司股东结构序号股东名称法人代表占股比例应投金额实投金额投资方式注：投资方式应填写现金、知识产权（无形资产）、固定资产、土地使用权等。第二部分 财务报表1、资产负债表 单位：万元资产上年数本期数负债及所有者权益上年数本期数流动资产流动负债其中：货币资金其中：银行短期借款 短期投资 其他短期借款 应收票据应付票据 应收账款应付账款 预付账款预收账款 其他应收款其他应付款 减：坏账准备应付工资应收及预付款净额应付福利费应收

3、补贴款未交税金存货未付利润待摊费用其他未交款待处理流动资产净损失预提费用一年内到期长期债券投资一年内到期的长期负债其他流动资产其他流动负债长期投资长期负债合并价差其中：银行长期借款固定资产应付债券其中：固定资产原值长期应付款 减：累积折旧住房周转金固定资产净值专项应付款固定资产清理其他长期负债在建工程递延税款贷项待处理固定资产净损益负债合计无形资产及递延资产少数股东权益其中：无形资产本企业所有者权益 递延资产其中： 实收资本其他长期资产资本公积递延税款借项盈余公积（公益金）未分配利润外币报表折算差额所有者权益合计资产合计负债及所有者权益合计2、损益表 单位：万元主营业销售收入上年数本期数产品销

4、售成本上年数本期数其中：A产品收入其中：A产品成本 B产品收入 B产品成本其他销售收入销售费用销售利润销售税金及附加其它业务利润其他销售支出(含税金及附加)营业利润管理费用投资收益其中： 管理人员工资其中：A项目收益 长期租赁费用 B项目收益折旧费用补贴收入办公费用营业外收支净额其他费用其中：A项目收入财务费用 B项目收入其中：利息支出 C项目收入汇兑损失（溢余为负）以前年度损益调整所得税利润总额少数所有者权益净利润按本企业占股比例计算的利润总额经常性收入占总收入比第三部分 报表说明1、主要产品/服务销售明细产品/服务名称销售量单位单价销售额占总销售额比2、产品售后服务政策保修期维修服务收费产

5、品升级服务其他3、产品销售季节性/周期性变化；4、固定资产清单固定资产类别数量原值净值状态注：状态应填写使用、闲置、报废、已抵押等5、无形资产清单名称用途价值占总资产比占净资产比保护年限保护状况6、递延资产明细项目价值形成时间形成原因摊销方式备注7、短期投资明细证券品种买入价格投资时间持有时间收益情况备注8、短期投资明细投资对象金额投资时间占被投资公司股权收益情况备注9、关联交易（与关联企业、董事、监事、高管等有关供、产、销、服务、管理、资金融通等诸方面情况）交易方与企业关系交易内容形成时间金额备注其他说明事项10、应收账款说明对方公司名称金额占应收账款%1年以内1-2年2-3年3年以上11、

6、存货说明名称购入时间用途购入价值现在评估价值占存货总值比例12、资本公积说明项目价值形成时间形成原因备注第四部分 公司组织与管理1、公司组织结构图；2、管理层介绍姓名职务专业及学历背景介绍3、自公司创立以来或三年内主要管理或技术人员变动情况说明；4、管理层团队评价知识结构管理水平组织构架团队合作5、部门、地域人员分布情况部门名称人数主管业务内容所在区域备注6、劳动力统计年龄分布30岁以下30-40岁40岁以上平均年龄教育程度高中以下高中大专大专本科本科以上其他情况说明7、具体关键人员依赖程度描述；8、薪酬制度情况分析高管人员平均月薪最高最低普通员工平均月薪最高最低月工资支出总额年工资支出总额工

7、资占费用%交通、通讯等补助标准其他情况说明9、奖励计划高管持股情况年终奖金发放标准其他说明10、保险福利计划年社会保险支出总额年人均社会保险支出年住房补贴支出总额年人均住房补贴支出其他福利支出总额年人均其他福利支出11、其他需要补充说明的情况。第五部分 技术分析1、核心技术来源及所有权专利/专有技术名称所有权归属来源方式备注2、主要技术指标及技术先进性专利/专有技术名称主要技术指标领先程度其他说明3、研发能力说明技术依托研发小组组成技术更新周期其他情况说明4、主导产品、业务、拟投资项目技术水平产品名称所用专利/专有技术名称产品性能水平备注5、产品生产技术所处阶段（基础研究、中试小批、大批量生产

8、）产品或技术名称所处阶段生产试验情况6、后续开发能力（技术储备与创新安排）储备技术或项目名称研发单位投资规模研发周期说明备注7、技术存在纠纷或潜在纠纷风险说明技术名称纠纷或潜在纠纷风险说明第六部分 生产过程及设备调查1、生产用地情况生产车间位置总建筑面积总使用面积所有权属使用成本其他情况说明注：生产用地的使用成本指购入所用价款或租用年租金以及其他附加税费等的全部支出。2、重要设备来源设备或生产线名称位置来源租或买价格按使用年限估计总成本附加条件备注注：重要设备来源指购入、融资租赁、经营性租赁等。3、设施维修保养资本化与折旧政策设施名称维修保养记录所耗费用折旧政策4、生产原料及主要辅助材料原料名

9、称主要用途单价进货渠道订货周期占材料成本%其他说明注：生产原料的进货渠道指本地购进、省外购进、进口等方式。5、生产流程图；6、独有的生产工艺设施及技术说明；7、质量保证情况质量认证情况质量检验流程8、环保问题目前与潜在的环保问题评估已完成的环保工程及效果面临经费问题估计说明9、其他需要说明的情况。第七部分 行业与市场1、行业背景分析；2、目标产品市场规模与增长潜力分析；3、目标客户分析；4、公司产品的主要竞争对手名单及市场份额估计竞争对手名称目前所占市场份额未来三年所占市场份额估计依据资料5、营销策略及与竞争对手比较本公司竞争公司A竞争公司B产品品种及性能产品价格营销机构及销售半径销售人员地域

10、分布及人数、培训计划销售程序分销渠道、配套市场、直营及分销商、代理商数量及分布广告与促销计划第八部分 财务预测1、损益表预测项目第一年第二年第三年金额递增%金额递增%金额递增%销售收入其中：A产品B产品销售成本其中：A产品B产品毛利率销售费用及流转税金管理及财务费用利润总额所得税金净利润2、现金流量预测项目第一年第二年第三年金额递增%金额递增%金额递增%投资需求流动资金投入折旧销售收现销售付现所得税资金净流入3、资产负债表预测项目第一年第二年第三年金额递增%金额递增%金额递增%流动资产其中：应收账款存货其他固定资产无形资产及递延资产总资产流动负债其中：银行借款应付账款其他长期负债负债合计实收资

11、本资本公积未分配利润所有者权益合计第九部分 风险与对策1、原材料供应与储运的风险分析及对策；2、融资能力局限的风险分析及对策；3、行业的风险分析及对策；4、销售的风险分析及对策；5、市场发展不平衡的风险分析及对策；6、价格的风险分析及对策；7、政策性风险分析及对策；8、WTO风险分析及对策；9、其他风险分析及对策。第十部分 投资可行性分析1、对项目总体评价；2、拟投资金额；3、投资分期情况；4、占股比例；5、溢价情况；6、投资方案策划。第十一部分 编制说明1、表中内容若填写不下可附另页；2、企业发展阶段不同（种子期、成长期、成熟期），填写内容可不同，如有项目空白未填请注明原因；3、投资经理应核对以下企业文件原件，留存复印件（加盖公司公章），并提交复印件作为本报告附件：（1）企业法人营业执照、企业法人代码证书、税务登记证（国、地税）；（2）公司章程；（3）贷款证；（4）公司成立批文及所发展项目的政府有关部门的批文、合同等；（5）公司所有知识产权产权所有证书；（6）近期财务报表（注册资金验资报告、去年经审计年报，最近一期月报）；（7）企业发展项目计划书/商业计划书；（8）被投资企业及转让方股东法人代表身份证、授权签字人身份证。12