安徽省2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识自我检测试卷A卷附答案.doc

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1、安徽省安徽省 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识自我检测试卷基础知识自我检测试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列属于股权投资基金清算程序的有（）。A.B.C.D.【答案】C2、使用诈骗方法非法集资，具有下列情形之一的，可以认定为“以非法占有为目的”，即（）；抽逃、转移资金，隐匿财产，逃避返还资金的；隐匿、销毁账目，或者搞假破产、假倒闭，逃避返还资金的；拒不交代资金去向，逃避返还资金的；其他可以认定非法占有目的的情形。A.B.C.D.【答案】D3、在股权投资基金的服务机构中，提供审计、财务和税务

2、尽职调查、财务会计咨询、税务咨询、内部控制咨询、估值等服务的机构是（）A.基金估值机构B.会计事务所C.律师事务所D.咨询公司【答案】B4、下列关于我国证券交易所的交易机制的说法，错误的是（）。A.竞价交易制度又称委托驱动制度，主要包括集合竞价和连续竞价两种方式B.大宗交易转让的卖方和买方可以就交易价格和数量等要素进行协议议价C.收购人自愿选择要约方式收购上市公司股份的，只能向被收购公司所有股东发出收购其所持有的全部股份的要约D.根据转让股份类型的不同，上市公司股份协议转让可分为流通股协议转让和非流通股协议转让【答案】C5、一般情况下，基金合同中应当设置不少于（）小时的投资冷静期，在投资冷静期

3、内，募集机构不得主动联系投资者。A.12B.24C.36D.48【答案】B6、下列属于管理人内部控制的原则的（）A.B.C.D.【答案】A7、（）通常被认为是最为理想的退出方式之?A.清算退出B.上市转让退出C.协议转让退出D.在场外交易市场挂牌转让退出【答案】B8、对股权投资基金而言，股权投资的关键环节是（）。A.实现投资收益B.控制风险C.实现项目退出D.公开上市【答案】C9、关于股权投资母基金的运作模式，下列说法错误的是（）。A.母基金发展初期，主要从事一级投资，一级投资是母基金的本源业务B.一级投资是指母基金在股权投资基金募集完成后，对已有股权投资基金或其投资组合进行投资C.二级投资可

4、以分为购买存续基金份额及后续出资额和购买基金持有的投资组合公司的股权D.在直接投资的实际操作中，母基金通常和其所投资的股权投资基金联合投资，母基金往往扮演被动角色，让股权投资基金来管理这项投资【答案】B10、信托（契约）型股权投资基金的清算分配方案由（）进行约定。A.基金管理人B.基金合同C.基金托管人D.基金投资者【答案】B11、关于股权投资基金收益分配，表述错误的是（）。A.合伙型基金不得约定将全部利润分配给部分合伙人或者由部分合伙人承担全部亏损B.合伙型基金的收益分配比例和时间可自行在合伙企业协议中约定C.公司型基金缴纳公司所得税之后再按照公司章程关于利润分配的条款规定进行分配D.信托（

5、契约）型基金因其契约属性，收益分配安排均可通过契约约定【答案】C12、下列关于信托（契约）型股权投资基金的增资、退出、权益分配与清算的说法中，错误的是（）。A.信托（契约）型股权投资基金收益分配原则由基金合同约定B.信托（契约）型股权投资基金无须在工商行政管理机关办理工商登记手续C.信托（契约）型基金份额转让的价格由基金托管人计算，基金管理人复核D.信托（契约）型股权投资基金的清算由清算小组负责【答案】C13、在境内上市申报审核阶段，申请文件受理后，发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书（申报稿）在（）预先披露。A.中国证券投资基金协会网站B.基金管理人网站C.中国证监会网站D.基金托管

6、人网站【答案】C14、（2017 年真题）份额登记机构保存登记数据期限自基金账户销户之日起不得少于（）。A.5 年B.10 年C.20 年D.30 年【答案】C15、（2018 年真题）在计算某基金所投资的 A 项目层面截至某一时点的内部收益率时，选取的必备参数不包括（）A.基金对 A 项目历次出资的时间和金额B.投资者对基金的出资时间和金额C.A 项目截至该时点的资产价值D.基金在 A 项目上历次收到分配的时间和金额【答案】C16、募集机构应当确保单只私募基金的投资者人数累计不得超过（）等法律规定的特定数量。A.B.C.D.【答案】A17、下列关于区域性股权交易市场的说法中，错误的是（）。A

7、.区域性股权交易市场是多层次资本市场的重要组成部分B.区域性股权交易市场对于鼓励科技创新和激活民间资本具有积极作用C.区域性股权交易市场接受省级人民政府监管，中国证券监督管理委员会及其派出机构为区域性市场提供业务指导和服务D.区域性股权交易市场是为市场所在地省级行政区域内的企业特别是大型企业提供股权、债券的转让和融资服务的场外交易市场【答案】D18、合伙型基金是指投资者依据合伙企业法成立有限合伙企业，由普通合伙人合伙债务承担无限连带责任，由（）具体负责投资运作的股权投资基金。A.普通合伙人B.有限合伙人C.基金管理人D.基金托管人【答案】C19、（）KKR 成立以后，开始出现专门从事并购投资的

8、并购投资基金。A.1976 年B.1985 年C.1987 年D.1992 年【答案】A20、(2017 年)（）采取强制托管，基金托管人必然成为基金当事人之一。A.私募基金B.公募基金C.私募基金和公募基金D.以上都不对【答案】B21、关于股权投资基金管理人业务环节管理制度的要求，下列表述错误的是（）。A.股权投资管理基金人应当加强对关联机构和分支机构的管理B.股权投资基金管理人不仅要建立各个业务环节的管理制度，并要有效实施C.股权投资基金管理人应当建立资金募集、投资运作、信息披露、合规风控、业务外包、会计核算、投资者适当性管理等各个业务环节的管理制度D.股权投资基金管理人不能同时管理可能导

9、致利益输送或者利益冲突的不同股权投资基金【答案】D22、中国证监会对我国拟境外直接上市企业的规定，说法不正确的是（）。A.过去一年税后利润不少于 6000 万元人民币B.有较稳定的高级管理层及较高的管理水平C.按照合理市盈率预期，筹资额不少于 10000 万美元D.具有规范的法人治理结构及较完善的内部管理制度【答案】C23、2015 年甲创业投资基金投资 X 生物科技 500 万元，投资前估值 4500 万元，2016 年乙创业投资基金投资 X 生物科技 2000 万元，投资后估值 1 亿元，2017 年甲创业投资基金欲按照 X 生物科技股权价值 1.5 亿元出售其持有的全部股权，假设 X 生

10、物科技无其他股权变动，如乙基金行使第一拒绝权，则下列表述正确的是（）。A.应以 1500 万元总价与其他新投资人一起按比例购买甲基金欲出售的股权B.应以 1200 万元总价与其他新投资人一起按比例购买甲基金欲出售的股权C.可以以 1500 万元优先购买甲基金欲出售的全部股权D.可以以 1200 万元优先购买甲基金欲出售的全部股权【答案】D24、下列不属于政府引导基金特点的是（）。A.由政府出资B.不以营利为目的C.支持创业企业发展的专项资金D.流动性强【答案】D25、通过投资于多只股权投资基金，母基金的投资得以在地域、行业、投资风格等方面实现多样性，这一特点体现了股权投资母基金的作用是（）A.

11、规模优势B.分散风险C.投资机会D.专业管理【答案】B26、私募基金管理人提供的登记申请材料完善的,中国证券投资基金业协会应当自收到登记材料之日起 20 个工作日内以（）方式,为私募基金管理人办结登记成功手续。A.电话通知B.现场公示C.网站公示D.纸媒公告【答案】C27、创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市的中小高新技术企业 2 年（24 个月）以上，符合条件的，可以按照其对中小高新技术企业投资额的（）,在股权持有满 2 年的当年抵扣该创业投资企业的应纳税所得额；A.60%B.70%C.80%D.90%【答案】B28、下列各项属于尽职调查作用的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A2

12、9、1998 年基金管理公司在我国开始设立，（）在我国拉开了发展的序幕A.基金行业B.证券行业C.券商行业D.期货行业【答案】A30、以下关于估值方法，说法正确的是（）。A.相对估值法在创业投资基金和并购基金中大量使用B.折现现金流估值法常见于杠杆收购和破产投资策略C.成本法主要多用于创业早期企业的估值D.清算价值法作为一种辅助方法【答案】A31、下列不属于股权投资基金特点的是（）。A.投资期限长、流动性较差B.投资后管理投入资源较多C.专业性较强D.收益波动性较低【答案】D32、关于股权投资基金清算退出的流程，正确的顺序是（）。A.B.C.D.【答案】C33、关于合伙型基金，下列说法错误的是

13、（）A.普通合伙人对合伙企业的债务承担有限连带责任，合伙企业投资与资产处置的最终决策权应由有限合伙人作出。B.基金的投资者以有限合伙人的身份存在，汇集股权投资所需的大部分资金，以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任，对外不可以代表合伙企业，仅在法律和监管约定的适当范围内参与的合伙企业事务可不被视为执行合伙事务。C.合伙人会议是指由全体合伙人组成的、合伙企业合伙人的议事程序。D.在实务中，合伙协议中会对合伙人会议的召开条件、程序、职能或权力以及表决方式进行明确，合伙人会议并不对合伙企业的投资业务进行决策和管理。【答案】A34、（2020 年真题）某合伙型股权投资基金,共有投资者 A、B、C

14、三位有限合伙人。投资者 C 拟将其持有的全部合伙财产份额转让给投资者 D,以下表述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C35、从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，其高管人员应取得基金从业资格。其中，高管人员不包括（）。A.合规风控负责人B.副总经理C.财务人员D.总经理【答案】C36、投资者关系管理的基本原则是，不属于（）。A.公正B.可靠C.公开D.准确、及时【答案】B37、下列关于财务尽职调查的说法中，错误的是（）。A.财务尽职调查多使用趋势分析、结构分析等分析工具B.财务尽职调查是投资及整合方案设计、交易谈判、投资决策不可或缺的前提C.财务分析是尽职调查工作的核心，涉

15、及业务、资产等D.财务尽职调查强调发现企业的投资价值和潜在风险【答案】C38、（2017 年真题）场外股权交易市场挂牌一般实行（），所需时间相对较短。A.审批制B.配额制C.核准制D.注册制【答案】D39、为市场所在地省级行政区域内的企业特别是中小微企业提供股权、债券的转让和融资服务的场外交易市场是（）。A.全国中小企业股份转让系统B.区域性股权交易市场C.创业板市场D.中小板市场【答案】B40、排他性条款中的排他期确定是（）。A.排他期由目标公司根据自身需求安排决定B.排他期根据业界最常用公式计算得出C.排他期由股权投资基金对目标公司提出并实施D.排他期由目标公司与股权投资基金双方协商一致后

16、约定【答案】D41、下列选项中，不属于管理指标的是（）。A.公司战略与业务定位B.股东关系与公司治理C.经营风险控制情况D.资金使用情况【答案】D42、私募基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会应当自收齐备案材料之日起 20 个工作日内，以通过（）公示私募基金基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。A.网站B.证监会指定媒体C.财经类报刊D.电视台财经频道【答案】A43、中国证监会及其派出机构对有关股权投资基金当事人的违法违规行为进行处理，以下不属于行政处罚措施的是（）。A.警告B.没收违法所得C.罚款D.出具警示函【答案】D44、合伙型基金中的（）对合伙债务承担无限连带责任。A.普通合伙人

17、B.基金管理人C.有限合伙人D.投资人【答案】A45、（2020 年真题）合格投资者必须具备的要素包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C46、股权投资基金管理人托管人销售机构及其他服务机构，及其他从业人员违反法律行政法规，及内部的规章规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取（）措施。A.B.C.D.【答案】D47、以下估值方法中，估值结果与未来价值通常无必然联系的是（）A.股权自由现金流贴现法B.公司自由现金流贴现法C.重置成本法D.前瞻市盈率法【答案】C48、（2017 年真题）可以直接认定为股权投资基金合格投资者的是（）。A.境外依法设立的对冲基金B.境内依法设立的慈善基金C.资产支持专项计划D.基金销售机构【答案】B49、关于股权投资基金管理人,说法错误的是（）A.基金管理人可以按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作B.基金份额的销售可以由基金管理人自行承担C.基金管理人在有效控制风险的基础上为自身争取最大的投资收益D.基金产品的设计可以由基金管理人自行承担【答案】C50、下列关于全国股转系统挂牌的基本流程的说法中错误的是（）。A.决策改制阶段最为关键的工作是股改B.全国股转系统挂牌流程主要分为决策改制阶段、材料制作阶段、登记挂牌阶段C.主办券商内核属于材料制作阶段的工作内容D.登记挂牌阶段的工作由券商协同企业完成【答案】B