我国中小企业技术创新战略SWOT模型分析.pdf
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1、!#年第$期%科技管理研究&()*)+*,-).*/0/12 3+*+1)4)*5 6)7)+8.%!#9/:$收稿日期：!;=，修回日期：!;#;?（!#）$;?C）摘要：本文首先简要地介绍了&AB-方法，并对我国中小企业的技术创新进行了&AB-定性分析，提出在外部机遇和威胁分析时采用 DE&-分析方法。其次，将 FGD 方法运用于&AB-分析模型之中，建立了一个定性和定量分析相结合的&AB-模型，对我国中小企业的技术创新战略选择进行了分析，给出了相应的发展建议。关键词：技术创新；中小企业；&AB-分析；FGD 方法中图分类号：H!=%文献标识码：F%&AB-分析方法&AB-分析是一种在战略
2、管理领域中被广泛运用的战略分析方法，最早由 E,4I*,D:J)+8*),等人于?;?年提出，而由 K:L:F*,8)*7 于?#年在公司战略概念中给出了制定战略过程中的&AB-分析框架。战略决策过程中的关键是对信息的精确分析和恰当处理，&AB-分析通过对企业内、外部的条件进行综合和概括，对战略决策需要的信息做了两个区分：内外区分（即是关于企业自身的信息和所处环境的信息）与利害区分（即对企业有利的信息和有害的信息），分析企业的优势（&58)*15.）、劣势（A)+M*)77）、机遇（BNON/85I*(52）、威胁（-.8)+5）（&AB-就是来自这四个词首字母），进而为战略制定和战略规划提供
3、依据。可见，&AB-分析是为决策情境提供系统方法和支持而分析内外部环境的一种常 用 工 具（K/50)8，?CC；A.)0)*+*,GI*1)8，?），&AB-分析是在战略规划过程早期进行的重要分析，其结果是一系列关于战略计划情形的因素序列（3(MM/KI855(0+，L28M(K+*1+7+*,3+I*/D)7/*)*等，!）。&AB-分析方法也存在着不足，如在运用&AB-分析时，仅指出了优势、劣势、机遇、威胁组群中的因素数量，没有包含分析决定因素重要性的方法，也没有提供评价&AB-因素与决策选择之间适应性的方法，尤其是当计划决策情形的数据量变得庞大或是存在二选一策略的计划过程时，&AB-分
4、析就难以进行。&AB-分析的可靠性和科学性主要取决于定性分析以及计划过程中参与者的能力与专门知识，这限制了&AB-分析的应用，无法满足决策者对定量分析的要求。针对上述的各种不足和缺点，为了使&AB-分析在深层次战略计划过程中获得更多的应用价值，A)(.8(.（?C!）、K/5O0)8（?CC）、A.)0)*和 GI*1)8（?）、G)44(（?）和KI855(0+（!）等很多学者对&AB-分析做了探索性的研究和改进。国内外学者对&AB-分析的研究和定量化改进，使&AB-分析模型具备了定性分析与定量分析相结合的优势，加大了&AB-分析在实际应用中的使用价值和对企业制定战略中的参考价值。本文第二部
5、分在运用 DE&-分析方法基础上，对我国中小企业技术创新进行了&AB-定性分析；第三部分在前人的基础上，将 FGD 方法和德尔菲法等融入&AB-分析之中，建立了一个定性分析与定量分析相结合的&AB-分析模型框架，并对我国中小企业技术创新进行全面而系统的分析，最后得出&AB-分析结论和建议。!%我国中小企业技术创新&AB-定性分析!:%优势分析结构优势：产权清晰、利益明确、信息通畅、沟通方便、机制灵活、反映敏捷。首先，中小企业的产权结构简单清晰，企业家有明确的利益激励和强烈的创新倾向，把创新作为竞争战略的核心，在巨大的竞争压力下更易于进行技术创新以获取生存和发展，创新的主动性较大；其次，中小企业
6、的扁平型组织结构有利于企业内部信息的传递和人员的沟通，有利于企业内部的分工和协作活动的开展，有利于形成企业共同的价值观、树立企业精神和培育企业文化，这促使企业内的激励和约束成本大大降低；最后，中小企业规模小、结构简单、运行机制灵活，能够根据市场的变化而及时调整企业的技术战略，瞄准市场而集中力量专攻市场上供不应求的新技术。创新优势：动力强、速度快、时效优势突出。中小企业面对强大的外部竞争，优胜劣汰的环境选择是企业创新的巨大外部压力；而企业内信息畅通，员工易于形成为生存而创新的忧患意识，促使生成企业创新的内部动力。而且，信息技术的发展促使技术创新的格局变化，使中小企业能够紧跟大企业得到同样的应用技
7、术，中小企业的企业主一般是企业的所有者和管理者，个人的创新意识能够迅速成为具体的实施计划，加快新技术、新工艺的开发，加快新产品投入市场的速度，使企业在技术创新效率和时间上明显优于大企业。另外，我国市场空间巨大，不同区域、不同的产品特色和不同的层次为中小企业的技术创新提供了广阔的生存空间；历史悠久、幅员辽阔，大部分有价值的民间技艺、传统知识和传统工艺等为中小企业的技术创新提供了不竭的源泉和深厚的基础。成本优势：中小企业经营方式灵活，管理成本低廉，生产规模小，技术创新成本低、障碍小，而且可以常常得益于大企业“溢出”的科研人员，并可根据市场导向及时调整技术创新战略，在市场经济下表现出顽强的生命力和灵
8、活的适应性，即使是技术创新中遇到困难和阻碍，也能够做到及时的技术战略调整而从容推出，正所谓“船小好掉头”。!:!%劣势分析资金劣势：融资困难、资金不足是中小企业技术创新的一大难题。中小企业在技术创新中，经常会遇到资金短缺的张赤东等：我国中小企业技术创新战略!#$模型分析问题，在企业创新初期阶段尤为突出。融资渠道单一而无保证，风险投资少而不规范，银行贷款难而有限，民间借贷风险大而成本高。限于资金和规模，中小企业的%&主要集中在试验发展上，而很难有资金来进行基础性研究和一般性的应用研究，这使得中小企业技术创新上的真正有创新意义的核心发明专利很少，造成核心技术依附性的不良发展。人才劣势：缺乏管理人才
9、，整体素质偏低。由于中小企业的规模小，难以给紧缺人才支付高额待遇，又无法为其职业生涯进行前景设计，故难以吸引人才和留住人才。技术研发人才的缺乏使企业的技术创新活力不足。缺乏管理人才，使企业管理方式落后，抗风险能力不强，难以适应技术环境的变化。管理劣势：中小企业的内部功能有限，对外界环境的应变能力较低，获取外部创新资源的能力较弱，在成长过程中又养成了重战术轻战略、决策任凭经验感觉的思维模式，而没有企业自己的核心经营理念，许多是“小而全”的企业，专业化分工协作水平较低，经营管理粗放，盲目地采取规模扩张策略，求大不求强，这反而使企业的竞争力在规模扩大中下降。而且，多数企业不重视对知识产权的保护，没有
10、明确的知识产权战略方向，这对技术创新战略的实施造成了严重的消极影响，甚至偶有泄露机密，给企业造成重大损失。()*+机遇分析政治上：首先，在科学发展观的指导下，一些扶植企业技术创新和推动企业技术进步政策的出台和实施，将极大地促进我国中小企业以自主创新方式为主的技术创新；其次，国家对中小企业发展的重视，为促进中小企业的发展，专门成立了中小企业司和国家推进中小企业领导小组，以创造一个公平竞争的外部环境而推动我国中小企业的发展；再者，对风险基金的规范化管理和鼓励创新的金融财政政策以及强化企业孵化器的功能等政策的实施，将会为中小企业技术创新提供强大的资金支持和提高中小企业技术创新的抗风险性。经济上：国内
11、经济的高速增长，稳健的货币政策，大笔的国家投入和日益扩大的市场极大地拉动了我国中小企业的发展。加入$#更是打开了通向国际市场的大门，面对扩容的市场，突破我国中小企业传统产业和劳动密集型产业的局限，这无疑是为企业的技术创新创造了良好的机遇。同时国家在%&上的大量投入，更为中小企业的技术创新打下了良好的创新基础。社会上：专业化分工为我国中小企业的技术创新带来的新的契机。企业的竞争优势来源于它所选择的产业及它在产业中所处的地位（,-./012 345615，789:）。专业化分工的进一步加深，企业的价值链活动也随之变化。中小企业在企业定位和技术战略上可以突破资金、人力和环境的局限，集中资源于一个特定
12、领域，通过技术创新形成专利产品成本化或差异化战略所带来的竞争优势，从而赢得市场。而且我国教育事业的发展，为社会提供了大量经过高等教育的高素质人才，为中小企业的技术创新提供了丰富的人力资源。技术上：其一是技术进步加快了技术更新换代速度，带动了新兴产业的崛起，并降低了产业生产的最小有效规模，增加了中小企业实现规模经济的可能性；其二是信息技术的发展使中小企业的信息交流和反馈更及时、准确和迅速，提供了一个有效的信息平台，使中小企业的运作和业务流程更具开发性，为企业的经营管理突破了时间和空间的限制。();+威胁分析政治上：一是中小企业的管理部门多，体制不顺，管理混乱；二是多年来形成了利于大企业的融资、税
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