证券从业资格考试简介.ppt

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1、SAC全国证券从业人员资格考试简介第一章:学习和备考学习是为了职业规划学习是为了职业规划证券从业考试简介证券从业考试简介证券从业人员的素质证券从业人员的素质命题分析和应试技巧命题分析和应试技巧有计划有方法的复习有计划有方法的复习 怎么样融入培训怎么样融入培训学习是为了职业规划v危机时代,让我们更专业,更有优势v准入性职业资格证,考证宜早v考证重要,更重要提高自身核心竞争力v与国际接轨,与国际存在明显差距,发展需求迫切的知识结构更有前途v考试是一种最佳现金流模型,一次短期刻苦投入,终生回收证券从业考试介绍v使用范围：证券公司、银行投资部门、基金公司、投资顾问公司、保险公司投资部、会计师事务所、有

2、独立证券投资部门的大型企业、上市公司v1995年国务院发布证券从业人员资格管理规定将此作为基本资格认证，通过率25%-35%，2008年为解决遗留问题开设了经纪人专项考试作为特殊过渡方式v经纪人考试-从业人员考试-注册金融分析师-保荐人考试是整条证券行业的资格考试主干证券从业人员的素质道德品质道德品质 知识结构知识结构 实务技能实务技能 身体素质和心理素质身体素质和心理素质 团队精神团队精神 学习能力学习能力命题分析和应试技巧出题方法：1、根据重大时间、地点、人物、事件出题2、重规则出题3、反向出题4、跨章节出题目5、计算题隐蔽出题6、条件出题7、对比出题8、根据容易混淆内容出题命题分析和应试

3、技巧考题类型：单选、多选、判断考题特点：考点多、时间紧、题量大、单题分值小1、不纠缠难题。遇到难题，可以在草稿纸是做好记号，不要纠缠，最后有时间再解决。原因是单题分值小，时间紧，题量大。2、不漏答题。即使有难题、学员感觉拿不准的题，尽量都要给出一个答案。原因是这种考试模式，都答了，至少有选对的概率。3、考前不押题。猜题、押题，适得其反。4、考前安排适当时间学习，临考急时抱佛脚，学习与考试的效果和感觉都会很差的。5、根据常识答题。学员工作任务重，学习时间紧张。如果本来对行业一无所知，在很短的时间里要把所以课程内容完全“死记硬背”地记住是不可能的。所以，绝大部分学员需要在学习书本之余去主动积极了解

4、这个行业，有了这种积累，可以根据考平时对证券业知识和工作规则的了解进行答题。各类题型的解题方法多选型选择题不易猜答但仍有它的答题基本方法：(1)消元法：多选题都是两个或两个以上答案是正确的，其干扰项(错误项)最多为两个，因此，遇到此题运用消元法是最普遍的。先将自己认为不是正确的选项消除掉，余下的则为选项。(2)分析法：将四个选择项全部置于试题中，纵横比较，逐个分析，去误求正，去伪存真，获得理想的答案。(3)语感法：在答题中因找不到充分的根据确定正确选项时，可以将试题默读几遍，自己感觉读起来不别扭，语言流畅、顺口，措辞谨慎保留即可确定为答案。(4)类比法：四个选项中有一个选项不属于同一范畴，那么

5、，余下的三项则为选择项。如有两个选项不能归类时，则根据优选法选出其余一组选项作为自己的选择项。(5)推测法：利用上下文推测词义。有些试题要从句子中的结构及逻辑关系推测入手，配合自己平时积累的常识来判断其义，推测出逻辑的条件和结论，以期将正确的选项准确地选出。各类题型解题方法单选题单选题 的难度不大，只要在四个备选答案中挑出一个正确答案。如果考生有把握确定正确的答案，可用“直接挑选法”，直接选择正确答案或通过计算选择正确答案。如果无法确定哪个是正确答案，可以试着用“排除法”，即如果成功地排除三个不正确或不符题意的选项，剩下的一个就是正确答案。如果遇到确实不会的题目，要学会合理的猜测，用“猜测法”

6、解题。可以联系相关知识进行合理猜测，除非你一无所知，否则你选择正确的概率会超过1/4。提提 示示在单选题中有两个表述不同但意思相同的必然不是正确答案。通常情况下，如果单选题中有两个答案是相反的，可能其中有一个正确答案，但这不是绝对的，可能出题者引诱你从对立答案中寻找答案，而这两个答案可能都和题干无关。各类题型的解题技巧 判断题判断题 有一定的难度，一般判断正确得1分，判断错误不倒扣。做判断题时应注意以下几点：判断题中如果出现“总是”、“绝不”等绝对概念的词时，或者直接注明时间、地点、名称时候往往是错误的，出现“通常”、“部分”、“正常”、“几乎”等相对概念时，往往是正确的。但也不是绝对的。在肯

7、定语句中的判断题中只要找到“一点错误”，就可判断为错误的。在否定语中的判断只要找到一点错误就可以判断是对的。如：上市公司行业分类指引为强制性标准，证券行业内的各有关单位、部门对上市公司分类信息进行统计、分析时，都必须按指引的规定执行。（错）（指引为非强制性标准，各部门可参考执行）如：内幕消息一定是利好消息（错）如：如果一上市公司股票交易发生异常波动，证券交易所当暂停上市公司的股票交易，但无权利要求上市公司立即公布有关信息（错）如：证券经营机构在从事证券经纪业务是，必须向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户的投资损失（错）答题、检查的技巧v坚持到最后一分钟，预留下充分时间v由于随机出题，会有不同题型

8、考同一考点和相近考点，要相互对照检查v清零之前的解题思路，重新思考题目v不要凭借感觉去修改,不同题型区别对待v通过逻辑关系检查，排除简单错误v对没有把握的题目，努力联想知识点，但注意不要在一道题目上花时间太多有方法的复习v1、网络式复习：由于考试细碎、全面，可谓时间紧任务重。面对这种情况，可以采取“网络式”复习法，即采用编、章、节标题、要点五个层次对教材进行梳理和编织记忆网络。最后做到脱离课本时只看大的编，以编想章，以章想节，以节想标题，以标题想要点。这样做，不仅记得仔细，对跨章节题的回答也十分有利。提高“回头率”。因为看完一遍之后在脑中几乎不留任何痕迹。为了防止遗忘，就要采用提高“回头率”的

9、方法，即看完一节、一章、一部分之后，再回头扫视一遍，这样知识得到了系统和巩固，效果很好v2、空想法：所谓空想法就是不看课本回想看过的内容；或看课本的大纲填充细节。这种复习方法同盯着课本死记硬背相比，所用时间更少，但是却更容易找到记忆中的“盲点”。在回忆难以为继时，翻开课本，那么这一段知识对神经元的刺激非常强烈，因而也就容易刻入脑中。文科中的事实和理论都需要记忆，而对理论的记忆和背诵，没有理解是不可想象的。理解时必须：能“从点到面”：“记重点，析难点”；看书时能“钻进去，跳出来”；最重要的，理解要达到“融会贯通”的程度。v3、树形图：在复习时，通读全书后，理出该领域研究的主要线索。如：该学科领域

10、研究涉及到哪几大方面的问题？每一个大问题下又涉及到哪些主要内容？每一个内容中关键的知识点是什么？等等。依据这些问题，可以画一个树型图，帮助你理解“树干”与“树枝”、“枝叶”等的内在关系。然后，依据这一树型图，再参考其它书目，对这一图式做进一步的充实完善，使得树型图更加完满。这样，通过这一“制图”过程，就会使你自己对于这一学科研究的整体情况有一个较为全面的了解。而且，这一图式对最后“冲刺阶段”的复习也能够起到帮助你理清脉络、迅速回忆起细节的作用。提示提示还介绍几个考前复习过程中应该注意的问题：不要“抓大放小”有的考生为了找捷径，只复习重点内容，对非重点内容和可能出小题的内容或不复习或下功夫不够。

11、这样复习的结果，大大影响了考生的考生成绩的提高。摆脱思维定势。有计划的复习1、制定计划（弹性、全面、充分预计、前后连贯、制定计划（弹性、全面、充分预计、前后连贯、与培训结合）与培训结合）2、计划的自我监督执行、计划的自我监督执行 3、全面系统学习、全面系统学习 4、理解基础上记忆、理解基础上记忆 5、条理化记忆、条理化记忆 6、分秒必争的时间管理、分秒必争的时间管理融入培训全身心的参加培训全身心的参加培训培训是创造不只是吸收，更不是灌输培训是创造不只是吸收，更不是灌输合作有利于培训者和学习者合作有利于培训者和学习者积极情绪可以大大促进学习积极情绪可以大大促进学习学习要有实践的机会学习要有实践的

12、机会图像化思维能使大脑更加迅速和自然获取信息图像化思维能使大脑更加迅速和自然获取信息学习者克服个人主义，培训者克服工厂模式学习者克服个人主义，培训者克服工厂模式掌握四个学习阶段：准备阶段、陈述阶段、训练阶段、成就阶段、掌握四个学习阶段：准备阶段、陈述阶段、训练阶段、成就阶段、本章小结v我们祝贺每一位通过者，包括单科和双科，我们认为，60分不是偶然和运气，是合格努力的必然结果，59分不需要遗憾，从分数上看你或许差一分，但是从整个过程来看，你或许差了很多很多；v我们后悔，我们痛苦，可那有什么用！与其在语言上抒发伤疼，不如现在就拿起书本好好看书！v总结是必要的，因为将错误再重复一次，还不如先回到正确

13、的路上再努力；v总结、培训、学习需要的不仅是配合更需要融入，你们投入的不仅仅是身体，更应该是灵魂，只有灵魂融入了，我们双方的力量才能用到一块，这不仅是我们学习的原则，更是我们以后工作的原则下一章根据重大时间、地点、人物、事件出题题型v如：就深、沪证券所的成立时间v如：就道路-琼斯指数的创始人v上海证券交易所成立的时间是?v答案：A.1991年B.1990年年C.1992年D.1993年v上海证券交易所，1990年11月26日由中国人民银行总行批准成立，同年12月19日正式开业。1990年11月26日在上海华南宾馆举行上海证券交易所成立大会暨第一次会员大会。这是新中国建立以来中国大陆建立的第一家

14、证券交易所。深圳证券交易所于1989年11月15日筹建,1990年年12月月1日日开始集中交易（试营业），1991年4月11日由中国人民银行总行批准成立，并于同年7月3日正式成立。v道琼斯指数（DowJonesIn.，DJI）是世界上历史最为悠久的股票指数,它的全称为股票价格平均数.是在1884年由道琼斯公司的创始人查理斯道开始编制的重规则出题题型v如：就内幕信息出题内幕信息必须具备的基本条件之一是()A.利好消息B.利空消息C.信息本身具有价格敏感性信息本身具有价格敏感性D.来源于公司内部内幕信息一定是尚未公开的信息一定是具有价格敏感性的信息反向出题题型v关于证券风险与收益关系的说法，正确的

15、有（AB）vA、风险越大的证券，投资者要求的预期收益越高vB、风险越小的证券，投资者要求的预期收益越低vC、风险越大的证券，投资者要求的预期收益越低vD、风险越小的证券，投资者要求的预期收益越高跨章节出题题型v如证券基础中，把股票、债券、基金、衍生证券等混合起来可以出各种题型。v如：债券与股票的相同点有（）56页A、两者都属于有价证券B、两者都是筹措资金的手段C、两者收益率相互影响D、两者的价格相互影响v债券与股票的区别有（）A、两者权利不同B、两者目的不同C、两者期限不同D、两者风险不同计算题隐蔽出题题型v如国债利息（230页）交易费用（243页）除权除息（284页）权证涨跌幅（308页）如

16、：A公司权证收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例1，次日股票可以涨跌10%，权证次日可上涨跌的幅度是多少（）权证可以涨跌的额度是正股可以涨跌额度的1.25倍行权比例即1610%1.251=2幅度=额度/权证价即2/4=50%条件出题题型v这种题型往往包含“应具备的条件是”、“应该”、“必须”等语言形式。v证券公司要成为会员应具备的条件：（ABCD）。vA.经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司vB.具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金vC.组织机构和业务人员符合中国证监会和证券交易所规定的条件vD.承认证券交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费对比出

17、题题型v下列关于基本分析流派和技术分析流派优缺点比较的描述中，正确的是：(ACD)。A.基本分析能够比较全面的把握证券价格的基本走势，技术分析考虑问题的范围相对较窄，对市场长远的趋势不能进行有益的判断B.基本分析应用较复杂，技术分析应用较简单C.基本分析预测的时间跨度较长，技术分析预测的时间跨度较短，只能给出相对短期的结论。D.基本分析离市场比较远，技术分析同市场比较接近E.基本分析和技术分析是相互独立的两个流派，不能混淆使用根据容易混淆内容出题题型v根据上海证券交易所交易规则规定：基金交易、权证交易申报价格最小变动单位为()。vA0.01元人民币vB0.1元人民币vC0.001元人民币vD1

18、元人民币消元法解题例题：v道氏理论认为价格的波动趋势可以分为：。vA.超级趋势vB.重要趋势vC.次要趋势vD.短暂趋势vE.细微趋势分析法解题例题：v我国公司法规定，股票采用的形式有_（）A、纸面形式B、电子符号形式C、记账形式D、国务院证券管理部门规定的其他形式E、货币形式标准答案：AD 语感法解题例题：v技术分析流派的主要理论假设是：。vA.市场行为包含一切信息vB.股票的价格围绕价值波动vC.市场总是对的vD.价格沿趋势移动vE.历史会重演类比法解题例题：v按交易组织形式不同，证券市场可分为_市场（）A、产权交易B、交易所C、柜台交易D、证券一级E、期货交易推测法解题例题：v公司发行优先认股的目的在于_（）A、不改变老股东对公司的控制权和享有的各种权利B、提高知名度C、因发行新股将导致短期内每股净利稀释而给股东一定的风险补偿D、避开直接发行股票债券的法律要求E、增加新发行股票对股东的吸引力