基础层挂牌公司2022年年度报告内容与格式模板（一般公司）.docx

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1、基础层挂牌公司年度报告内容与格式模板（一般公司）证 券 简 称NEEQ : 证券代码公 司标 识 公 司 全 称 （ 中 英 文 ）图片（如有）年度报告2022公 司 年 度 大 事 记 图 片 （如有） 图 片 （如有）事 件 描 述事 件 描 述 （或）致 投 资 者 的 信注：本页内容原则上应当在一页之内完成。目 录第一节 重要提示、目录和释义第二节 公司概况第三节 会计数据、经营情况和管理层分析第四节 重大事件第五节 股份变动、融资和利润分配第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况第七节 公司治理、内部控制和投资者保护第八节 财务会计报告第九节 备查文件目录第一节 重要提示、目录

2、和释义【声明】保证：公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人（姓名）、主管会计工作负责人（姓名）及会计机构负责人（会计主管人员）（姓名）保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。无法保证：（无法保证的人员职位、姓名）对年度报告内容存在异议或无法保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。标准无保留意见：（会计师事务所）对公司出具了标准（无保留意见）的审计报告。非标准审计意见-无特别段落：（会计师事务所）对公司出具了（保留意见/否定意见/无法表示意见）的审计报告，

3、本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。非标准审计意见-带特别段落：（会计师事务所）对公司出具了（带（强调事项段/其他事项段/持续经营重大不确定性段落/其他信息段落中包含其他信息存在未更正重大错报说明）的（无保留意见/保留意见/否定意见/无法表示意见）的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。（不涉及的可删除此段）事项是或否是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存

4、在异议或无法保证其真实、准确、完整是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性董事会是否审议通过年度报告是否存在未出席董事会审议年度报告的董事是否存在未按要求披露的事项是否被出具非标准审计意见1、 控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证的详细情况姓名职务董事会或监事会投票情况异议理由董事/监事/高级管理人员/控股股东或实际控制人（可多选）未出席/反对/弃权/同意/不适用应说明1、具体的异议事项及异议原因；2、董监高或实控人、控股股东就异议事项与公司的沟通情况以及履行勤勉尽责义务所采取的尽职调查措施（如适用）。不得仅以未出席会议、未参与

5、经营管理、业绩亏损、经营恶化、与审计机构存在意见分歧或审计机构将出具非标准审计意见等作为异议理由。（自行添行）2、未出席董事会审议年度报告的董事姓名及未出席的理由3、未按要求披露的事项及原因注：由于国家秘密、商业秘密等特殊原因导致年报内容与格式准则规定的某些信息确实不便披露的，公司可以不予披露，但应当详细说明未按要求进行披露的原因。4、董事会就非标准审计意见的说明注：说明中应当明确说明非标准审计意见涉及事项是否违反企业会计准则及其相关信息披露规范性规定。【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项描述及分析1注：公司应当对本年度的风险因素进行分析，说明对公司的影响、 已经或拟采取的措施及风险

6、管理效果。公司对风险因素的描述应当围绕自身经营状况展开，遵循关联性原则和重要性原则，客观披露公司重大特有风险。2（自动添行）本期重大风险是否发生重大变化：（本期重大风险未发生重大变化/重大变化情况说明，自行填写）释义释义项目释义指自动添行指59第二节 公司概况一、基本信息公司中文全称英文名称及缩写（请填写挂牌公司英文全称，填写示例：The National Equities Exchange and Quotations Co. Ltd.如不适用请填写“-” 或删除行）（请填写挂牌公司英文缩写，填写示例：NEEQ 如不适用请填写“-” 或删除行）证券简称证券代码法定代表人二、联系方式董事会秘书

7、/信息披露事务负责人（请选择职务，填写姓名）联系地址（填写示例：北京市西城区金融街街道广宁伯街1号）电话（填写示例：010-63880000）传真（填写示例：010-63880000）电子邮箱（填写示例：abc）公司网址（填写示例：。如无，请删除行）办公地址（填写示例：北京市西城区金融街街道广宁伯街1号）邮政编码（填写示例：100000）公司指定信息披露平台的网址公司年度报告备置地三、企业信息股票交易场所全国中小企业股份转让系统成立时间（请填写有限责任公司成立时间）（日历控件）挂牌时间（日历控件）分层情况（创新层/基础层）行业（挂牌公司管理型行业分类）（门类）-（大类）-（中类）-（小类）（填

8、写示例：制造业（C）-非金属矿物制品业（C30）-陶瓷制品制造（C307）-特种陶瓷制品制造（C3072）主要业务主要产品与服务项目普通股股票交易方式匚集合竞价交易 匚做市交易普通股总股本（股）优先股总股本（股）做市商数量（如不适用请删除此行）控股股东（控股股东为X/无控股股东）实际控制人及其一致行动人（实际控制人为X，一致行动人为X/实际控制人为X，无一致行动人/无实际控制人）四、注册情况项目内容报告期内是否变更统一社会信用代码（请填写18位统一社会信用代码。填写示例：911101168*294H）注册地址（1级）省/市/自治区/其他（自行填写）（2级）市/地区/区/县/自治州/盟/其他（自

9、行填写）（3级）街道/区/县/旗/其他（自行填写）（4级）（填写示例：北京市西城区金融街街道广宁伯街1号）注册资本注册资本与总股本不一致的,请进行说明。五、中介机构主办券商（报告期内）(请填写报告期内履行持续督导职责的主办券商简称)主办券商办公地址（填写示例：北京市西城区金融街街道广宁伯街1号）报告期内主办券商是否发生变化（是/否）主办券商（报告披露日）(请填写报告披露日履行持续督导职责的主办券商简称)会计师事务所（请填写会计师事务所全称。填写示例：立信会计师事务所（特殊普通合伙）。如无，请删除行。）签字注册会计师姓名及连续签字年限（姓名1）（姓名2）（姓名3）（姓名4）（）年（）年（）年（）

10、年会计师事务所办公地址（填写示例：北京市西城区金融街街道广宁伯街1号。如无，请删除行。）六、自愿披露 适用 不适用注：公司可以结合自身特点，以简明易懂的方式披露与企业经营关联性强、体现企业核心竞争力、与投资者决策密切相关的信息，如企业所处的行业前景、行业地位与竞争格局以及企业拥有的专利技术、重要的合作伙伴、已完成的业务案例、成长性与技术壁垒等。披露的信息应当保持持续性和一致性，不得选择性披露。七、报告期后更新情况 适用 不适用注：除特殊标注的项目外，本节第一项至第六项应按照报告期末情况填列，如以上事项在报告期末至年报披露日间发生变更，请进行说明。 第三节 会计数据、经营情况和管理层分析注：编制

11、合并报表的公司应当以合并财务报表数据填列或计算本节会计科目和指标。一、主要会计数据和财务指标（一）盈利能力 单位：元本期上年同期增减比例%营业收入毛利率%-归属于挂牌公司股东的净利润归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-基本每股收益（二）偿债能力 单位：元本期期末上年期末增减比例%资产总计负债总计归属于挂牌公司股东的净资产归属于挂牌公司股东的每股净资产资产负债率%（母公司）-资产负债率%（合并）-流动比率-利息保障倍数-（三）营运情况 单位：元

12、本期上年同期增减比例%经营活动产生的现金流量净额应收账款周转率-存货周转率-（四）成长情况本期上年同期增减比例%总资产增长率%-营业收入增长率%-净利润增长率%-（五）股本情况 单位：股本期期末本期期初增减比例%普通股总股本计入权益的优先股数量计入负债的优先股数量（六）境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用单位：元项目归属于挂牌公司股东的净利润归属于挂牌公司股东的净资产本期上期本期期末上年期末按境内会计准则按境外会计准则调整的项目及金额（自动添行）按境外会计准则境内外会计准则下会计数据差异原因说明：注：同时发行境外上市外资股的公司，若按不同会计准则计算的净利润和归属于挂牌公司股东的净资产存

13、在重大差异的，应当说明差异的主要原因。（七）非经常性损益项目及金额 单位：元项目金额（自动添行）非经常性损益合计所得税影响数少数股东权益影响额（税后）非经常性损益净额（八）补充财务指标 适用 不适用注：公司可以根据实际情况选择与企业经营关联性强、体现企业核心竞争力的关键指标进行披露，例如市场份额、客户保持率、研发投入与当期营业收入比、新产品投资回报率等。自愿披露的指标应有助于投资者判断企业经营状况，列示指标时应当说明计算的方法及所用数据的来源。（九）会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1、会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因（请填写具体原因） 不适用单位

14、：元科目上年期末（上年同期）上上年期末（上上年同期）调整重述前调整重述后调整重述前调整重述后（自动添行）2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用注：公司作出会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的，应当披露变更、更正的原因及影响；涉及追溯调整或重述的，应当披露对以往各年度经营成果和财务状况的影响金额。（十）合并报表范围的变化情况 适用 不适用注：与上年度财务报告相比，财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。二、主要经营情况回顾（一）业务概要商业模式注：简要介绍报告期内公司从事的主要业务，包括但不限于公司的产品与服务、经营模式、客户类型、关键资源、销售渠

15、道、收入模式等。填写示例：本公司是处于（细分行业）的（定位，如开发商、生产商、运营商、服务提供商等），拥有（关键资源，如专利技术、核心团队、经营资质等），为（哪些客户，如客户类型、客户构成等） 提供（产品特性或价值主张，如高科技、低成本、便利性等） 的 （产品、服务、业务等）。公司通过（销售渠道、营销模式，如直销、分销等）开拓业务，收入来源是(收入形式，如产品销售、服务收费、租赁收费等)。与创新属性相关的认定情况 适用 不适用“专精特新”认定匚国家级 匚省（市）级（如不适用，请删除行）“单项冠军”认定匚国家级 匚省（市）级（如不适用，请删除行）“高新技术企业”认定匚是（如不适用，请删除行）“科

16、技型中小企业”认定匚是（如不适用，请删除行）“技术先进型服务企业”认定匚是（如不适用，请删除行）其他与创新属性相关的认定情况（如不适用，请删除）（认定1）-（认定单位1）（认定2）-（认定单位2）（请自行添行）注1：其他与创新属性相关的认定情况（如瞪羚企业、隐形冠军等）请自行填写，公司应结合自身特点披露体现公司创新特征、创新发展能力的认定及认定单位。详细情况注2：详细情况中应披露公司获得相关认定的类别、时间、批次、认定有效期等信息，可以简要介绍获得相关认定的主要指标依据、对公司的经营影响、未来发展目标或方向等。其中，国家级专精特新“小巨人”企业认定依据应为工业和信息化部办公厅关于开展专精特新“

17、小巨人”企业培育工作的通知,若公司依据关于支持“专精特新”中小企业高质量发展的通知（财建20212号）同时被列为重点“小巨人”企业，请一并说明详细情况；国家级制造业单项冠军认定依据应为制造业单项冠军企业培育提升专项行动实施方案（工信部产业2016105号)，认定类别分为单项冠军示范企业、单项冠军培育企业、单项冠军产品等；高新技术企业认定依据应为高新技术企业认定管理办法(国科发火201632号)；科技型中小企业认定依据应为科技部财政部国家税务总局关于印发科技型中小企业评价办法的通知（国科发政2017115号）；技术先进型服务企业认定依据应包括关于将技术先进型服务企业所得税政策推广至全国实施的通知

18、以及本省（自治区、直辖市、计划单列市）的技术先进型服务企业认定管理办法等。行业信息：是否自愿披露 是 否注：基础层公司可根据全国股转公司公布的公司行业归属分类，自愿按照全国股转公司制定的各分行业信息披露指引披露年度报告相关的信息。报告期内变化情况：事项是或否所处行业是否发生变化主营业务是否发生变化主要产品或服务是否发生变化客户类型是否发生变化关键资源是否发生变化销售渠道是否发生变化收入来源是否发生变化商业模式是否发生变化具体变化情况说明:注：上述事项如发生变化，应说明变化的具体内容及对公司产生的影响。（二）财务分析1、资产负债结构分析单位：元项目本期期末上年期末变动比例%金额占总资产的比重%金

19、额占总资产的比重%货币资金应收票据应收账款存货投资性房地产长期股权投资固定资产在建工程无形资产商誉短期借款长期借款（自动添行）资产负债项目重大变动原因：注：对本期期末与本期期初/上年期末相比变动达到或超过30%的资产负债表科目，应充分解释导致变动的原因。公司可免于分析金额占总资产10%以下的资产负债表科目。2、营业情况分析（1）利润构成 单位：元项目本期上年同期变动比例%金额占营业收入的比重%金额占营业收入的比重%营业收入-营业成本毛利率-销售费用管理费用研发费用财务费用信用减值损失资产减值损失其他收益投资收益公允价值变动收益资产处置收益汇兑收益营业利润营业外收入营业外支出净利润（自动添行）项

20、目重大变动原因：注：对与上一年度相比变动达到或超过30%的财务数据，应充分解释导致变动的原因。公司可免于分析金额占营业收入10%以下的利润表科目。（2）收入构成 单位：元项目本期金额上期金额变动比例%主营业务收入其他业务收入主营业务成本其他业务成本按产品分类分析： 适用 不适用 单位：元类别/项目营业收入营业成本毛利率%营业收入比上年同期增减%营业成本比上年同期增减%毛利率比上年同期增减百分点（自动添行）按区域分类分析： 适用 不适用 单位：元类别/项目营业收入营业成本毛利率%营业收入比上年同期增减%营业成本比上年同期增减%毛利率比上年同期增减百分点（自动添行）收入构成变动的原因：注：若收入构

21、成、营业成本构成同比发生重大变动的，应当详细说明具体变动情况及原因。对与上一年度相比变动达到或超过30%的财务数据，应充分解释导致变动的原因。（3）主要客户情况 单位：元序号客户销售金额年度销售占比是否存在关联关系12345合计-注：属于同一控制人控制的客户视为同一客户合并列示，受同一国有资产管理机构实际控制的除外。（4）主要供应商情况 单位：元序号供应商采购金额年度采购占比是否存在关联关系12345合计-注：属于同一控制人控制的供应商视为同一供应商合并列示，受同一国有资产管理机构实际控制的除外。 3、现金流量状况 单位：元项目本期金额上期金额变动比例%经营活动产生的现金流量净额投资活动产生的

22、现金流量净额筹资活动产生的现金流量净额现金流量分析：注：对与上一年度相比变动达到或超过30%的，应充分解释导致变动的原因，若本年度公司经营活动产生的现金流量与本年度净利润存在重大差异的，公司应当详细解释原因。（三）投资状况分析1、主要控股子公司、参股公司情况 适用 不适用单位：元公司名称公司类型主要业务注册资本总资产净资产营业收入净利润（自动添行）（控股子公司/参股公司）主要参股公司业务分析 适用 不适用公司名称与公司从事业务的关联性持有目的（自动添行）（仅参股公司适用）（仅参股公司适用）公司控制的结构化主体情况 适用 不适用注：公司存在其控制的结构化主体时，应介绍公司对其的控制方式和控制权内

23、容，并说明从中可以获取的利益及承担的风险。公司控制的结构化主体为企业会计准则第 41 号在其他主体中权益的披露中所规定的“结构化主体”。2、理财产品投资情况 适用 不适用单位：元理财产品类型资金来源未到期余额逾期未收回金额预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形对公司的影响说明（银行理财产品/券商理财产品/信托理财产品/其他产品）（自有资金/募集资金/借贷资金/其他）不存在/存在，请自行填写-（自动添行）合计-非金融机构委托理财、高风险委托理财或单项金额重大的委托理财 适用 不适用注：如对外投资中存在单项金额重大的委托理财、非金融机构委托理财（指客户将资产交给资产管理公司、投资咨询公司、一

24、般企事业单位等非金融机构或自然人，由非金融机构作为受托人的形式）或安全性较低、流动性较差的高风险委托理财，还应披露该项委托理财发生额、未到期余额及逾期未收回金额的具体情况，包括资金来源、受托机构名称（或受托人姓名）及类型、金额、产品期限、资金投向、报酬确定方式、参考年化收益率、预期收益（如有）、当期收益或损失；公司若就该项委托计提投资减值准备，应当披露当期计提金额。3、与私募基金管理人共同投资合作或合并范围内包含私募基金管理人的情况 适用 不适用注：若挂牌公司与私募基金管理人合作设立投资基金，认购私募基金管理人发起设立的投资基金份额，与上述投资基金进行后续资产交易等，应当披露私募基金管理人基本

25、情况、关联关系、投资基金的具体情况，并说明对挂牌公司的影响和存在的风险。若合并报表的合并范围内存在私募基金管理人，应当说明子公司私募业务开展情况，并在财务报表附注中披露私募业务分部报告。三、持续经营评价注：对持续经营能力进行评价，说明可能对公司持续经营能力产生重大影响的事项。如公司存在以下事项，请详细说明该事项产生的原因、对持续经营能力造成的影响。（一）营业收入低于100万元； （二）净资产为负；（三）连续三个会计年度亏损，且亏损额逐年扩大；（四）存在债券违约、债务无法按期偿还的情况；（五）实际控制人失联或高级管理人员无法履职；（六）拖欠员工工资或者无法支付供应商货款；（七）主要生产、经营资质

26、缺失或者无法续期，无法获得主要生产、经营要素（人员、土地、设备、原材料）。（八）其他可能对公司的持续经营能力产生重大影响的事项。第四节 重大事件一、重大事件索引事项是或否索引是否存在重大诉讼、仲裁事项五（二）X是否存在提供担保事项是否对外提供借款是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况是否存在日常性关联交易事项是否存在其他重大关联交易事项是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施是否存在股份回购事项是否存在已披露的承诺事项是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况是否

27、存在被调查处罚的事项是否存在失信情况是否存在破产重整事项是否存在自愿披露的其他事项二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）（一）重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项（适用/不适用）（注：诉讼、资金占用、承诺事项，如索引表中填写“否”，此处应勾选“适用”；如索引表中填写“是”，此处应勾选“不适用”。）注：1、包括报告期内新增以及已在上期报告中披露但尚未结案的诉讼、仲裁事项；2、涉及金额按原告或申请人的金额计算；涉及反诉或反请求的，涉及金额以双方主张金额的较高者计算。1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产10%及以上是 否单位：元

28、性质累计金额合计占期末净资产比例%作为原告/申请人作为被告/被申请人诉讼或仲裁（注：合并报表归母净资产）2、以临时公告形式披露的重大诉讼、仲裁事项 适用 不适用 单位：元原告/申请人被告/被申请人案由是否结案涉及金额是否形成预计负债案件进展或执行情况临时公告披露时间（注：请参照民事案件案由规定（2011版）概括说明，例：买卖合同纠纷。案件具体原因及进展请在“未结案件的重大诉讼、仲裁事项的进展情况及对公司的影响”说明。）（注：仅尚未在报告期内结案的重大诉讼、仲裁事项适用,如不适用填写“-”）日历控件 （自动添行）总计-重大诉讼、仲裁事项对公司的影响：（二）公司发生的提供担保事项注1：提供担保事项

29、包括：1.挂牌公司对合并报表范围内子公司提供担保；2.挂牌公司对合并报表范围外主体提供担保；3.合并报表范围内子公司对挂牌公司合并报表范围外主体提供担保。注2：本节表格填写应满足：担保金额=实际履行担保责任的金额+到期已解除担保义务的金额+担保余额。挂牌公司及合并报表范围内子公司存在违规担保事项，或者报告期内履行的及尚未履行完毕的担保累计金额超过挂牌公司本年度末合并报表经审计净资产绝对值的10%。 是 否公司对合并报表范围内子公司提供担保情况 适用 不适用单位：元序号被担保人担保金额实际履行担保责任的金额担保余额担保期间责任类型是否履行必要的决策程序是否因违规已被采取行政监管措施是否因违规已被

30、采取自律监管措施违规担保是否完成整改起始终止1.1被担保人1（无，填0）（无，填0）（无，填0）日历控件日历控件连带/一般（已事前及时履行/已事后补充履行/尚未履行）（不涉及/是/否）（不涉及/是/否）（不涉及/是/否）1.2被担保人2（自行添行）合计公司对合并报表范围外主体提供担保情况 适用 不适用单位：元序号被担保人担保金额实际履行担保责任的金额担保余额担保期间责任类型被担保人是否为挂牌公司控股股东、实际控制人及其控制的企业是否履行必要的决策程序是否因违规已被采取行政监管措施是否因违规已被采取自律监管措施违规担保是否完成整改起始终止2.1被担保人1（无，填0）（无，填0）（无，填0）日历控

31、件日历控件（连带/一般）（是/否）（已事前及时履行/已事后补充履行/尚未履行）（不涉及/是/否）（不涉及/是/否）（不涉及/是/否）2.2被担保人2（自行添行）合计合并报表范围内子公司对挂牌公司合并报表范围外主体提供担保情况 适用 不适用单位：元序号被担保人担保金额实际履行担保责任的金额担保余额担保期间责任类型被担保人是否为挂牌公司控股股东、实际控制人及其控制的企业是否履行必要的决策程序是否因违规已被采取行政监管措施是否因违规已被采取自律监管措施违规担保是否完成整改起始终止3.1被担保人1（无，填0）（无，填0）（无，填0）日历控件日历控件（连带/一般）（是/否）（已事前及时履行/已事后补充履

32、行/尚未履行）（不涉及/是/否）（不涉及/是/否）（不涉及/是/否）3.2被担保人2（自行添行）合计担保合同履行情况 适用 不适用注：对于上表中的未到期担保合同，如有明显迹象表明有可能承担连带清偿责任，应明确说明；对于已经承担清偿责任的，分析对公司的影响。公司提供担保分类汇总单位：元项目汇总担保金额担保余额报告期内挂牌公司提供担保（包括对表内子公司提供担保）（无，填0）（无，填0）公司及表内子公司为挂牌公司股东、实际控制人及其关联方提供担保公司直接或间接为资产负债率超过70%（不含本数）的被担保人提供担保公司担保总额超过净资产50%（不含本数）部分的金额公司为报告期内出表公司提供担保注：公司为

33、报告期内出表公司提供担保是指报告期内挂牌公司合并报表范围内的主体发生变化，部分子公司出表，对上述出表公司提供的担保。上述担保既包括一般担保，也包括预计担保中已实际发生的对出表公司提供的担保。应当重点说明的担保情况 适用 不适用注：为挂牌公司股东、实际控制人及其关联方或者资产负债率超过70%的主体提供担保的，公司应当说明被担保人基本情况、担保发生原因、是否构成违规担保、整改情况及对公司的影响等内容；尚未完成整改的，应当说明预计整改完成时间及具体安排。 公司及其控股子公司的担保总额，超过公司最近一期经审计净资产50以后提供的任何担保，应当说明对公司的具体影响。违规担保原因、整改情况及对公司的影响

34、适用 不适用注：公司应当说明被担保人基本情况、违规担保发生原因、整改情况及对公司的影响等内容，尚未完成整改的，应当说明预计整改完成时间及具体安排。预计担保及执行情况 适用 不适用注：公司应当披露预计担保的被担保人、预计担保期间、预计担保额度，预计担保的审议及执行情况。（三）对外提供借款情况注：可免于披露已在“股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况”中披露的事项。报告期内对外提供借款的累计金额是否占净资产10%及以上 是 否单位：元债务人债务人与公司的关联关系债务人是否为公司董事、监事及高级管理人员借款期间期初余额本期新增本期减少期末余额借款利率是否履行审议程序是否存在抵质押起始

35、日期终止日期对象1（是/否）日历控件日历控件（已事前及时履行/已事后补充履行/尚未履行）（是/否）对象2（自动添行）总计-对外提供借款原因、归还情况及对公司的影响：（四）股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况（适用/不适用）（注：诉讼、资金占用、承诺事项，如索引表中填写“否”，此处应勾选“适用”；如索引表中填写“是”，此处应勾选“不适用”。）控股股东、实际控制人及其控制的企业资金占用情况： 单位：元占用主体占用性质期初余额本期新增本期减少期末余额单日最高占用余额是否履行审议程序是否因违规已被采取行政监管措施是否因违规已被采取自律监管措施是否归还占用资金1（借款/垫支/其他）（已事前及时履行/已事后补充履行/尚未履行）（是/否）（是/否）（是/否）2（自动添行）合计发生原因、整改情况及对公司的影响：注：对于报告期内发生股东及其关联方以各种形式占用或者转移公司的资金、资产及其他资源的，公司应当说明发生原因、整改情况、预计归还方式及时间及对公司的影响，其中发生控股股东、实际控制人及其控制的企业占用资金情形的，还应当按照上述表格要求披露具体占用情况。（五）报告期内公司发生的