第三章 报关与对外贸易管制.ppt

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1、报关与对外贸易管制报关与对外贸易管制内容概述内容概述对外贸易管制概述对外贸易管制概述我国主要贸管制度我国主要贸管制度我国贸易管制主要要管理措施我国贸易管制主要要管理措施及报关规范及报关规范第一节第一节 对外贸易管制概述对外贸易管制概述概念：指一国政府从国家的概念：指一国政府从国家的宏观经济利益、国内外政策宏观经济利益、国内外政策需要以及为履行所缔结或加需要以及为履行所缔结或加入国际条约的义务出发，入国际条约的义务出发，为为对本国的对本国的对外贸易活动对外贸易活动实现实现有效的管理而颁布实行的有效的管理而颁布实行的各各种制度种制度以及所设立的相应以及所设立的相应机机构构及其及其活动活动的总称的总

2、称。分类：分类：1 1、按管理目的：进口贸易管制、按管理目的：进口贸易管制和出口贸易管制和出口贸易管制2 2、按管制手段：关税措施和非、按管制手段：关税措施和非关税措施关税措施3 3、按管制对象：货物进出口贸、按管制对象：货物进出口贸易管制、技术进出口贸易管制和易管制、技术进出口贸易管制和国际服务贸易管制国际服务贸易管制一、对外贸易管制一、对外贸易管制（一）对外贸易管制的产生与发（一）对外贸易管制的产生与发展展有国家就有对外贸易有国家就有对外贸易早在罗马时代早在罗马时代-十四世纪（雏形）十四世纪（雏形）-一次世界大战前一次世界大战前-二次世界大二次世界大战后（政府职能）战后（政府职能）-资本主

3、义发展资本主义发展到帝国主义（迅速发展）到帝国主义（迅速发展）-60年代年代后期（矛盾尖锐）后期（矛盾尖锐）-94年年WTO成立、成立、乌拉圭回合谈判（协调和统一）乌拉圭回合谈判（协调和统一）（二）对外贸易管制的目的及特（二）对外贸易管制的目的及特点点1 1、对外贸易管制是为了发展本、对外贸易管制是为了发展本国经济，保护本国经济利益国经济，保护本国经济利益2 2、对外贸易管制有时也是为了、对外贸易管制有时也是为了达到其政治或军事目的达到其政治或军事目的3 3、各国实现对外贸易管制，也、各国实现对外贸易管制，也是为了实现其国家职能是为了实现其国家职能特点：特点：1 1、一国对外政策的体现、一国对

4、外政策的体现2 2、贸易管制会因时因势而变化、贸易管制会因时因势而变化3 3、贸易管制的重点一般放在对、贸易管制的重点一般放在对进口的管制上进口的管制上4 4、能否合理运用贸易管制手段、能否合理运用贸易管制手段是衡量一国管理贸易水平的标志是衡量一国管理贸易水平的标志（三）（三）WTOWTO与贸易管制与贸易管制WTOWTO成立于成立于19951995年年1 1月月1 1日，前身日，前身是关税与贸易总协定。它是协调、是关税与贸易总协定。它是协调、处理国家间关税与贸易政策的全处理国家间关税与贸易政策的全球性国际经济组织，而球性国际经济组织，而WTOWTO所要所要协调和处理的这种关税与贸易政协调和处理

5、的这种关税与贸易政策，也正是各国贸易管制的内涵。策，也正是各国贸易管制的内涵。1 1、WTOWTO的宗旨与贸易管制的宗旨与贸易管制通过彼此削减关税及其他贸易壁垒，通过彼此削减关税及其他贸易壁垒，消除国际贸易上的歧视待遇，扩大消除国际贸易上的歧视待遇，扩大服务的生产与贸易，建立可持续发服务的生产与贸易，建立可持续发展目标等，以充分利用世界资源，展目标等，以充分利用世界资源，扩大商品生产和交换，保证充分就扩大商品生产和交换，保证充分就业，增加实际收入和有效需求，提业，增加实际收入和有效需求，提高生活水平。世贸组织主张利用多高生活水平。世贸组织主张利用多边贸易谈判的方式，解决贸易争端，边贸易谈判的方

6、式，解决贸易争端，以达到削减贸易管制措施的目的。以达到削减贸易管制措施的目的。2 2、WTOWTO的基本原则与贸易管制的基本原则与贸易管制五大基本原则：最惠国待遇原则、五大基本原则：最惠国待遇原则、国民待遇原则、透明度原则、自国民待遇原则、透明度原则、自由贸易原则及公平竞争原则。每由贸易原则及公平竞争原则。每条原则都有涉及贸易管制的内容，条原则都有涉及贸易管制的内容，其中自由贸易原则与贸易管制最其中自由贸易原则与贸易管制最为密切。为密切。自由贸易原则的含义：自由贸易原则的含义：在在WTO的框架下，通过多边贸易谈的框架下，通过多边贸易谈判，实质性削减关税和减少其他贸判，实质性削减关税和减少其他贸

7、易壁垒，扩大成员方之间的货物和易壁垒，扩大成员方之间的货物和服务贸易，有规则地实行贸易自由服务贸易，有规则地实行贸易自由化。世贸组织倡导并致力于推动贸化。世贸组织倡导并致力于推动贸易自由化，要求成员方尽可能地取易自由化，要求成员方尽可能地取消不必要的贸易障碍，开放市场，消不必要的贸易障碍，开放市场，为货物和服务在国际间的流动提供为货物和服务在国际间的流动提供便利。便利。3、贸易组织政策评审机制与贸易管、贸易组织政策评审机制与贸易管制制WTO是目前世界上唯一的由几乎世是目前世界上唯一的由几乎世界主要贸易国参加的处理国与国之界主要贸易国参加的处理国与国之间贸易规则的全球性经济组织。是间贸易规则的全

8、球性经济组织。是根据乌拉圭回合多边贸易谈判所达根据乌拉圭回合多边贸易谈判所达成的建立世界贸易组织的马拉什成的建立世界贸易组织的马拉什协议诞生的，以该协议为核心，协议诞生的，以该协议为核心，形成了一套系统的国际贸易法律规形成了一套系统的国际贸易法律规则，从而约束各国政府制定符合这则，从而约束各国政府制定符合这套法律规则的外贸政策。套法律规则的外贸政策。世贸组织政策评审机制就是为实现世贸组织政策评审机制就是为实现这种约束而建立起来的，现已成为这种约束而建立起来的，现已成为世贸组织中固定的制度。该机制的世贸组织中固定的制度。该机制的宗旨是通过经常的监督，增加各国宗旨是通过经常的监督，增加各国贸易政策

9、及实践的透明度和相互了贸易政策及实践的透明度和相互了解，提高公众及政府间在对外经济解，提高公众及政府间在对外经济政策问题上的争论质量，同时对每政策问题上的争论质量，同时对每一成员对外贸易政策制定及实施情一成员对外贸易政策制定及实施情况，以及这些政策对多边贸易体制况，以及这些政策对多边贸易体制的影响有一定时期的、综合的评价。的影响有一定时期的、综合的评价。二、对外贸易管制目标的实现1、海关监管是实现贸易管制的重要、海关监管是实现贸易管制的重要手段手段（1）海关执行国家贸易管制政策是）海关执行国家贸易管制政策是通过对进出口货物的监督管理，即通过对进出口货物的监督管理，即海关监管来实现。海关监管来实

10、现。（2）贸管作为一项综合制度，需要）贸管作为一项综合制度，需要建立在国家行政管理部门之间合理建立在国家行政管理部门之间合理分工的基础上，通过各尽其责的通分工的基础上，通过各尽其责的通力合作来实现的。力合作来实现的。（3 3）海关是国家贸管政策的执）海关是国家贸管政策的执行者，外贸及其他行业主管部门行者，外贸及其他行业主管部门则是相关贸易管制的制定者。则是相关贸易管制的制定者。（4 4）海关执行国家进出口贸管）海关执行国家进出口贸管政策是海关监管工作的重要组成政策是海关监管工作的重要组成部分。部分。2 2、执行贸易管制政策海关监管方式、执行贸易管制政策海关监管方式一是对物的管理，是物流监控的范

11、围一是对物的管理，是物流监控的范围二是对单证的管理，对海关管理相对人进二是对单证的管理，对海关管理相对人进出口行为合法性的管理。出口行为合法性的管理。简单讲：由于国家进出口贸易管制政策是简单讲：由于国家进出口贸易管制政策是通过外经贸及国家其他行业主管部门依据通过外经贸及国家其他行业主管部门依据国家贸易管制政策发放各类许可证件，最国家贸易管制政策发放各类许可证件，最终由海关依据许可证件和其他单证对实际终由海关依据许可证件和其他单证对实际进出口货物合法性的监督管理来实现的，进出口货物合法性的监督管理来实现的，因此贸易管制海关管理离不开单、证、货因此贸易管制海关管理离不开单、证、货。3、报关是海关确

12、认进出口货物合法、报关是海关确认进出口货物合法性的先决条件性的先决条件报关报关：作为一种程序实际上是：作为一种程序实际上是进出进出口货物收发货人或其代理人依法向口货物收发货人或其代理人依法向海关进行进出口申报并办理有关海海关进行进出口申报并办理有关海关手续的过程。关手续的过程。申报申报：从法律意义上讲，申报意味：从法律意义上讲，申报意味着向海关报告进出口货物的情况，着向海关报告进出口货物的情况，申请按其申报的内容放行进出口货申请按其申报的内容放行进出口货物。物。三、我国对外贸易管制基本架构三、我国对外贸易管制基本架构架构：贸管制度是一个综合制度，架构：贸管制度是一个综合制度，主要由海关制度、关

13、税制度、对主要由海关制度、关税制度、对外贸易经营者的资格管理制度、外贸易经营者的资格管理制度、进出口许可制度、出入境检验检进出口许可制度、出入境检验检疫制度、进出口货物收付汇管理疫制度、进出口货物收付汇管理制度以及贸易救济制度等构成。制度以及贸易救济制度等构成。（一）我国实行对外贸易管制的意义（一）我国实行对外贸易管制的意义1 1、保护和扶植我国的民族工业、建立与、保护和扶植我国的民族工业、建立与巩固我国社会主义经济体系，防止外国产巩固我国社会主义经济体系，防止外国产品冲击国内市场、保障我国有限的外汇储品冲击国内市场、保障我国有限的外汇储备。备。2 2、可以集中力量对国际市场的价格波动、可以集

14、中力量对国际市场的价格波动及世界经济危机作出迅速反应。及世界经济危机作出迅速反应。3 3、有利于加强我国在国际市场竞争中的、有利于加强我国在国际市场竞争中的斗争能力，增强国际贸易中的谈判地位斗争能力，增强国际贸易中的谈判地位4 4、更好的实现国家职能。、更好的实现国家职能。（二）我国对外贸易管制的法律体（二）我国对外贸易管制的法律体系系法律渊源：宪法、法律、行政法规、法律渊源：宪法、法律、行政法规、部门规章以及相关的国际条约。不部门规章以及相关的国际条约。不包括地方性的法规、规章及地方条包括地方性的法规、规章及地方条例和单行条例。例和单行条例。1、法律、法律国家最高权利机关全国人民代表大国家最

15、高权利机关全国人民代表大会或它的常务委员会制定，由国家会或它的常务委员会制定，由国家主席颁布的规范性文件的总称。主席颁布的规范性文件的总称。中华人民共和国对外贸易法中华人民共和国对外贸易法中华人民共和国海关法中华人民共和国海关法中华人民共和国进出口商品检验中华人民共和国进出口商品检验法法中华人民共和国固体废物污染环中华人民共和国固体废物污染环境防治法境防治法中华人民共和国野生动物保护法中华人民共和国野生动物保护法中华人民共和国文物保护法中华人民共和国文物保护法2 2、行政法规、行政法规国务院为了实施宪法和其他相关法国务院为了实施宪法和其他相关法律，在自己职权范围内，制定的基律，在自己职权范围内

16、，制定的基本行政管理规范性文件的总和。除本行政管理规范性文件的总和。除国务院依据上述法律制定颁布的各国务院依据上述法律制定颁布的各类实施条例、细则、办法以外，其类实施条例、细则、办法以外，其中具有代表性的行政法规：中具有代表性的行政法规：中华人民共和国货物进出口管理中华人民共和国货物进出口管理条例条例中华人民共和国技术进出口管理中华人民共和国技术进出口管理条例条例中华人民共和国进出口关税条例中华人民共和国进出口关税条例中华人民共和国知识产权海关保中华人民共和国知识产权海关保护条例护条例中华人民共和国核出口管理条例中华人民共和国核出口管理条例中华人民共和国野生植物保护条中华人民共和国野生植物保护

17、条例例中华人民共和国军品出口管理条中华人民共和国军品出口管理条例例中华人民共和国外汇管理条例中华人民共和国外汇管理条例3、部门规章、部门规章国务院各部委根据法律和国务院的行政法规、决国务院各部委根据法律和国务院的行政法规、决定和命令，在本部门权限范围内发布的规范性文定和命令，在本部门权限范围内发布的规范性文件的总和，其效力低于国务院制定的行政法规。件的总和，其效力低于国务院制定的行政法规。中华人民共和国海关关于报关资格考试的管理中华人民共和国海关关于报关资格考试的管理规定规定机电产品进口管理办法机电产品进口管理办法机电产品进口配额管理实施细则机电产品进口配额管理实施细则特定机电产品进口管理实施

18、细则特定机电产品进口管理实施细则机电产品自动进口许可管理实施细则机电产品自动进口许可管理实施细则进口药品管理办法进口药品管理办法货物自动进口许可管理办法货物自动进口许可管理办法4、国际条约、国际条约指国家及其他国际法主体间所缔结指国家及其他国际法主体间所缔结的以国际法为准，并确定其相互关的以国际法为准，并确定其相互关系中的权利和义务的一种国际书面系中的权利和义务的一种国际书面协议。也是国际法主体间相互交往协议。也是国际法主体间相互交往的一种最普遍的法律形式。的一种最普遍的法律形式。我国目前所签订生效的各类国际条我国目前所签订生效的各类国际条约，虽然不属于我国国内法的范畴，约，虽然不属于我国国内

19、法的范畴，但其效力而言将其视为我国的法律但其效力而言将其视为我国的法律渊源之一渊源之一目前我国所加入或缔结的涉及贸管目前我国所加入或缔结的涉及贸管的国际条约主要有：的国际条约主要有：我国加入我国加入WTO所签定的有关双边或所签定的有关双边或多边的各类贸易协定多边的各类贸易协定京都公约京都公约-关于简化和协调海关于简化和协调海关制度的国际公约关制度的国际公约濒危野生动植物种国际公约濒危野生动植物种国际公约蒙特利尔议定书蒙特利尔议定书-关于消耗臭氧层关于消耗臭氧层物质的国际公约物质的国际公约精神药物国际公约精神药物国际公约伦敦准则伦敦准则-关于化学品国际贸易资料关于化学品国际贸易资料交流的国际公约

20、交流的国际公约鹿特丹公约鹿特丹公约-关于在国际贸易中对某关于在国际贸易中对某些危险化学品的农药采用事先知情同意程些危险化学品的农药采用事先知情同意程序的国际公约序的国际公约巴塞尔公约巴塞尔公约-关于控制危险废物越关于控制危险废物越境转移及其处置境转移及其处置建立世界知识产权组织公约等建立世界知识产权组织公约等我国主要贸管制度我国主要贸管制度一、一、我国货物、技术进出口许可管理制度我国货物、技术进出口许可管理制度定义：进出口许可是国家对进出口的一种定义：进出口许可是国家对进出口的一种行政管理程序，既包括准许进出口有关证行政管理程序，既包括准许进出口有关证件的审批和管理制度本身的程序，也包括件的审

21、批和管理制度本身的程序，也包括以国家各类许可为条件的其他行政管理手以国家各类许可为条件的其他行政管理手续，这种行政管理制度称为进出口许可制续，这种行政管理制度称为进出口许可制度。进出口许可制度作为一项非关税措施，度。进出口许可制度作为一项非关税措施，是世界各国管理进出口的一种常见手段。是世界各国管理进出口的一种常见手段。管理范围：禁止进出口、限制进出口、自管理范围：禁止进出口、限制进出口、自由进出口的货物和技术由进出口的货物和技术一、进口管理一、进口管理（一）禁止进口（一）禁止进口根据中华人民共和国对外贸易法第十根据中华人民共和国对外贸易法第十七条规定，属下列情形之一的货物、技术七条规定，属下

22、列情形之一的货物、技术国家禁止进口：国家禁止进口：（1）危害国家安全或社会公共利益的；）危害国家安全或社会公共利益的；（2）为保护人的生命或者健康，必须禁）为保护人的生命或者健康，必须禁止进口的；止进口的；（3）破坏生态环境的；）破坏生态环境的；（4）根据中华人民共和国所缔结或者参）根据中华人民共和国所缔结或者参加的国际条约、协定的规定，需要禁止进加的国际条约、协定的规定，需要禁止进口的。口的。1、禁止进口货物的管理规定、禁止进口货物的管理规定 （1）列入禁止进口货物目录商品，共）列入禁止进口货物目录商品，共5批批国家制定禁止进口货物目录（第一批）属国家制定禁止进口货物目录（第一批）属履约管理

23、和环保管理。如：国家禁止进口属破坏履约管理和环保管理。如：国家禁止进口属破坏臭氧层物质的臭氧层物质的“四氯化碳和一些濒危物种，如犀四氯化碳和一些濒危物种，如犀牛角、虎骨；牛角、虎骨；禁止进口货物目录（第二批）均为旧机电禁止进口货物目录（第二批）均为旧机电产品类，是国家对涉及生产安全（压力容器类）、产品类，是国家对涉及生产安全（压力容器类）、人身安全（电器、医疗设备类）和环境保护（汽人身安全（电器、医疗设备类）和环境保护（汽车、工程及车船机械类）的旧机电产品所实施的车、工程及车船机械类）的旧机电产品所实施的禁止进口管理；禁止进口管理；禁止进口货物目录（第三批）、禁止进禁止进口货物目录（第三批）、

24、禁止进口货物目录（第四批）、禁止进口货物目录口货物目录（第四批）、禁止进口货物目录（第五批）所涉及的是对环境有污染的固体废（第五批）所涉及的是对环境有污染的固体废物类。涉及城市垃圾、医疗废物、含铅汽油淤渣物类。涉及城市垃圾、医疗废物、含铅汽油淤渣等等13类别废物。类别废物。（2）国家有关法律法规明令禁止进口的商品）国家有关法律法规明令禁止进口的商品-依据中华人民共和国固体废物污染环境防治法，依据中华人民共和国固体废物污染环境防治法，对未列入国家限制进口的可用作原料的废物目录的对未列入国家限制进口的可用作原料的废物目录的废物、不符合环保规定的废物以及受放射性污染的废废物、不符合环保规定的废物以及

25、受放射性污染的废旧金属禁止进口；旧金属禁止进口；如：铝矿灰虽没有列入禁止进口目录，但也没有列入如：铝矿灰虽没有列入禁止进口目录，但也没有列入限制进口目录，按照有关规定属禁止进口货物。限制进口目录，按照有关规定属禁止进口货物。-依据中华人民共和国进出境动植物检疫法，对依据中华人民共和国进出境动植物检疫法，对来自疫区或不符合我国卫生标准的动物和动物产品禁来自疫区或不符合我国卫生标准的动物和动物产品禁止进口。止进口。（3）其他）其他-停止进口以停止进口以CFC-12为制冷工质的汽车以及为制冷工质的汽车以及CFC-12为制冷工质的汽车空调压缩机（含汽车空调器）为制冷工质的汽车空调压缩机（含汽车空调器）

26、-停止进口属右置方向盘的汽车等停止进口属右置方向盘的汽车等2、禁止进口技术管理、禁止进口技术管理根据外贸法、技术进出口管根据外贸法、技术进出口管理条例，国务院外经贸主管部门理条例，国务院外经贸主管部门会同国务院有关部门制定、调整并会同国务院有关部门制定、调整并公布禁止进口的技术目录。属于禁公布禁止进口的技术目录。属于禁止进口的技术，不得进口。止进口的技术，不得进口。目前中国禁止进口限制进口技术目前中国禁止进口限制进口技术目录（第一批）所列明的禁止进目录（第一批）所列明的禁止进口的技术涉及钢铁冶金、化工技术口的技术涉及钢铁冶金、化工技术等等11个技术领域的个技术领域的26项技术。项技术。（二）限

27、制进口（二）限制进口 根据外贸法第十六条规定，属下列情形之根据外贸法第十六条规定，属下列情形之一的货物、技术国家限制进口：一的货物、技术国家限制进口：（1）为维护国家安全或者社会公共利益，）为维护国家安全或者社会公共利益，需要限制进口的；需要限制进口的；（2）为建立或者加快建立国内特定产业，）为建立或者加快建立国内特定产业，需要限制进口的；需要限制进口的；（3）对任何形式的农业、牧业、渔业产）对任何形式的农业、牧业、渔业产品有必要限制进口的；品有必要限制进口的；（4）为保障国家国际金融地位和国际收）为保障国家国际金融地位和国际收支平衡，需要限制进口的；支平衡，需要限制进口的；（5）根据我国所缔

28、结或者参加的国际条）根据我国所缔结或者参加的国际条约、协定的规定，需要限制进口的。约、协定的规定，需要限制进口的。1、限制进口货物管理、限制进口货物管理-关税配额管理系指一定时期内，国家关税配额管理系指一定时期内，国家对部分商品的进口制定配额优惠税率并规对部分商品的进口制定配额优惠税率并规定该商品进口数量总额，在限额内，经国定该商品进口数量总额，在限额内，经国家批准后允许按照配额内税率征税进口，家批准后允许按照配额内税率征税进口，如超出限额则按照配额外征税进口的措施。如超出限额则按照配额外征税进口的措施。国家通过这种行政管理手段对一些重点商国家通过这种行政管理手段对一些重点商品以规定配额税率这

29、个成本杠杆来实现限品以规定配额税率这个成本杠杆来实现限制进口的目的，因此关税配额管理是一种制进口的目的，因此关税配额管理是一种相对数量的限制。相对数量的限制。（2 2）进口非配额管理）进口非配额管理定义：指一定时期内根据国内政治、工业、农业、商定义：指一定时期内根据国内政治、工业、农业、商业、军事、技术、等领域需要，以及为履行我国所加业、军事、技术、等领域需要，以及为履行我国所加入或缔结的有关国际条约规定，以经国家行政许可并入或缔结的有关国际条约规定，以经国家行政许可并签发许可证件的方式来实现各类限制的进口措施。其签发许可证件的方式来实现各类限制的进口措施。其管理形式为非配额限制管理。（进口许

30、可证、特定机管理形式为非配额限制管理。（进口许可证、特定机电产品进口许可、濒危物种进口、可利用废物进口、电产品进口许可、濒危物种进口、可利用废物进口、药品、音像制品、黄金及其制品、无线电设备等）药品、音像制品、黄金及其制品、无线电设备等）注意：根据我国货物进出口管理条理规定，实行许可注意：根据我国货物进出口管理条理规定，实行许可证管理的限制进口货物，进口经营者应当向国务院外经贸证管理的限制进口货物，进口经营者应当向国务院外经贸主管部门或者国务院有关部门提出申请。进口许可证管理主管部门或者国务院有关部门提出申请。进口许可证管理部门应当自收到申请之日起部门应当自收到申请之日起3030天内决定是否许

31、可；进口经天内决定是否许可；进口经营者凭进口许可证管理部门发放的进口许可证，向海关办营者凭进口许可证管理部门发放的进口许可证，向海关办理报关验放手续；前款所称进口许可证，包括法律、行政理报关验放手续；前款所称进口许可证，包括法律、行政法规规定的各种具有许可进口性质的证明、文件（即许可法规规定的各种具有许可进口性质的证明、文件（即许可证件）。证件）。2、限制进口技术管理、限制进口技术管理限制进口技术实行目录管理。根据外贸限制进口技术实行目录管理。根据外贸法、技术进出口管理条例以及国务法、技术进出口管理条例以及国务院外经贸主管部门发布的禁止进口限制院外经贸主管部门发布的禁止进口限制进口技术管理办法

32、的有关规定，国务院进口技术管理办法的有关规定，国务院外经贸主管部门会同国务院有关部门，制外经贸主管部门会同国务院有关部门，制定调整并公布限制进口的技术目录。属于定调整并公布限制进口的技术目录。属于目录范围的限制进口的技术，实行许可证目录范围的限制进口的技术，实行许可证管理，未经国家许可，不得进口。管理，未经国家许可，不得进口。注意：经营限制进口技术的经营者注意：经营限制进口技术的经营者在向海关申报进口手续时必须主动在向海关申报进口手续时必须主动递交中华人民共和国技术进口许递交中华人民共和国技术进口许可证，否则经营者将承担为此而可证，否则经营者将承担为此而造成的一切法律责任。造成的一切法律责任。

33、（三）自由进口（三）自由进口除上述国家禁止、限制进口货物、除上述国家禁止、限制进口货物、技术外的其他货物，均属于自由进技术外的其他货物，均属于自由进口范围。自由进口货物、技术不受口范围。自由进口货物、技术不受限制。但基于限制。但基于监测进口情况的需要监测进口情况的需要，国家对部分属于自由进口的货物实国家对部分属于自由进口的货物实行自动进口许可管理，对所有自由行自动进口许可管理，对所有自由进口的技术实行进口技术合同登记进口的技术实行进口技术合同登记管理。管理。1、货物自动进口许可管理、货物自动进口许可管理自动进口许可管理是在任何情况下自动进口许可管理是在任何情况下对进口申请一律予以批准的进口许对

34、进口申请一律予以批准的进口许可制度。这种进口许可实际上是一可制度。这种进口许可实际上是一种在进口前的自动登记性质的许可种在进口前的自动登记性质的许可制度，通常用于国家对此类货物的制度，通常用于国家对此类货物的统计和监督目的。是我国进出口许统计和监督目的。是我国进出口许可管理制度中的重要组成部分，是可管理制度中的重要组成部分，是目前被各国普遍使用的一种进口管目前被各国普遍使用的一种进口管理制度理制度。2、技术自动进口许可管理、技术自动进口许可管理进口属于自由进口的技术，应当向进口属于自由进口的技术，应当向国务院外经贸主管部门办理登记，国务院外经贸主管部门办理登记，国务院外经贸主管部门应当自收到国

35、务院外经贸主管部门应当自收到条例第十八条规定的文件之日起条例第十八条规定的文件之日起3个个工作日内，对技术进口合同进行登工作日内，对技术进口合同进行登记，颁发技术进口合同登记证，申记，颁发技术进口合同登记证，申请人凭技术进口许可证或者技术进请人凭技术进口许可证或者技术进口合同登记证，办理外汇、银行、口合同登记证，办理外汇、银行、税务、海关等相关手续税务、海关等相关手续。二、出口管理二、出口管理（一）禁止出口（一）禁止出口列入国家公布禁止出口商品目录的商品以及列入国家公布禁止出口商品目录的商品以及其他法律命令禁止或停止出口的商品，任何其他法律命令禁止或停止出口的商品，任何企业不得经营出口。企业不

36、得经营出口。根据外贸法第十七条规定：下列情形之一的根据外贸法第十七条规定：下列情形之一的货物、技术国家禁止出口。货物、技术国家禁止出口。（1）危害国家安全或社会公共利益的（）危害国家安全或社会公共利益的（2）为）为保护人的生命或者健康，必须禁止出口的保护人的生命或者健康，必须禁止出口的（3）破坏生态环境的（）破坏生态环境的（4）根据我国所缔结）根据我国所缔结或参加的国际条约、协定的规定，需要禁止或参加的国际条约、协定的规定，需要禁止出口的。出口的。1、禁止出口货物的管理规定、禁止出口货物的管理规定 范围范围：（1）列入禁止出口货物目录商品，共两批）列入禁止出口货物目录商品，共两批目录。目录。如

37、：国家禁止出口属破坏臭氧层物质的如：国家禁止出口属破坏臭氧层物质的“四氯化四氯化碳；、禁止出口属世界濒危物种管理范畴的碳；、禁止出口属世界濒危物种管理范畴的“犀犀牛角牛角”和和“虎骨虎骨”；禁止出口有防风固沙作用的；禁止出口有防风固沙作用的“发菜发菜”和和“麻黄草麻黄草”等植物；等植物；（2）国家有关法律明令禁止出口的商品。根据）国家有关法律明令禁止出口的商品。根据中华人民共和国野生植物保护条例禁止出口中华人民共和国野生植物保护条例禁止出口未定名的或者新发现并有重要价值的野生植物。未定名的或者新发现并有重要价值的野生植物。（3）其他，如：禁止出口劳改产品等单行规定。）其他，如：禁止出口劳改产品

38、等单行规定。2、禁止出口技术管理、禁止出口技术管理根据外贸法、技术进出口管根据外贸法、技术进出口管理条例以及由外经贸主管部门会理条例以及由外经贸主管部门会同国务院有关部门，制定、调整并同国务院有关部门，制定、调整并公布禁止出口的技术目录。属于禁公布禁止出口的技术目录。属于禁止出口的技术，不得出口。目前列止出口的技术，不得出口。目前列入禁止出口部分的技术涉及测绘技入禁止出口部分的技术涉及测绘技术、地质技术、药品生产技术、农术、地质技术、药品生产技术、农药技术等包括核技术在内的药技术等包括核技术在内的25个技个技术领域的术领域的31项技术。项技术。（二）限制出口（二）限制出口根根据据中中华华人人民

39、民共共和和国国对对外外贸贸易易法法第第十十六六条条规规定定，属属下下列列情情形形之之一一的的货货物物、技技术术国国家家限制出口限制出口:（1 1）为为维维护护国国家家安安全全或或者者社社会会公公共共利利益益，需需要要限限制制出出口口的的；（2 2）国国内内供供应应短短缺缺或或者者为为有有效效保保护护可可能能用用竭竭的的 国国 内内 资资 源源，需需 要要 限限 制制 出出 口口 的的；（3 3）输输往往国国家家或或者者地地区区的的市市场场容容量量有有限限，需需要要限限制制出出口口的的；（4 4）根根据据中中华华人人民民共共和和国国所所缔缔结结或或者者参参加加的的国际条约、协定的规定，需要限制出

40、口的国际条约、协定的规定，需要限制出口的。1、限制出口货物管理、限制出口货物管理 限制出口的货物目录由国务院商务主管部门会同国务限制出口的货物目录由国务院商务主管部门会同国务院有关部门制定、调整并公布。院有关部门制定、调整并公布。国家规定有数量限制的限制出口货物，实行配额管国家规定有数量限制的限制出口货物，实行配额管理；其他限制出口货物，实行许可证管理。理；其他限制出口货物，实行许可证管理。实行许可证管理的限制出口货物，出口经营者应当实行许可证管理的限制出口货物，出口经营者应当向出口许可证管理部门提出申请，该部门应当自收到向出口许可证管理部门提出申请，该部门应当自收到申请之日起申请之日起303

41、0天内决定是否许可。天内决定是否许可。出口经营者凭出口许可证管理部门发放的出口许可出口经营者凭出口许可证管理部门发放的出口许可证，向海关办理报关验放手续。证，向海关办理报关验放手续。出口许可证，包括法律、行政法规规定的各种具有出口许可证，包括法律、行政法规规定的各种具有许可出口性质的证明、文件。许可出口性质的证明、文件。（1）出口配额限制）出口配额限制-出口配额分配管理是通过行政管理手段对一些重出口配额分配管理是通过行政管理手段对一些重要商品以规定绝对数量的方式来实现限制出口的目的。要商品以规定绝对数量的方式来实现限制出口的目的。由国务院对外经贸主管部门或者国务院有关部门直接由国务院对外经贸主

42、管部门或者国务院有关部门直接分配。申请者取得配额证明后，到国务院外经贸主管分配。申请者取得配额证明后，到国务院外经贸主管部门及其授权发证机关，凭配额证明申领出口货物部门及其授权发证机关，凭配额证明申领出口货物许可证。许可证。-配额招标管理是国家对部分商品的出口，在一定配额招标管理是国家对部分商品的出口，在一定时期内（一般是时期内（一般是1年）规定数量总额，采取招标分配年）规定数量总额，采取招标分配的原则，经招标获得配额的允许出口，否则不准出口的原则，经招标获得配额的允许出口，否则不准出口的管理配额措施。出口配额招标管理是国家通过行政的管理配额措施。出口配额招标管理是国家通过行政手段对一些重要商

43、品以规定绝对数量的方式来实现限手段对一些重要商品以规定绝对数量的方式来实现限制出口的目的。制出口的目的。（2）出口非配额限制）出口非配额限制出口非配额限制系指在一定时期内根据国内政治、出口非配额限制系指在一定时期内根据国内政治、军事、技术、卫生、环境、资源保护等领域需要，军事、技术、卫生、环境、资源保护等领域需要，以及为履行我国所加入或缔结的有关国际条约规以及为履行我国所加入或缔结的有关国际条约规定，以签发许可证件的方式来实现的各类限制出定，以签发许可证件的方式来实现的各类限制出口措施。其管理形式为非配额限制管理。目前非口措施。其管理形式为非配额限制管理。目前非配额管理主要包括出口许可证、濒危

44、物种、核出配额管理主要包括出口许可证、濒危物种、核出口以及军品出口等许可管理。口以及军品出口等许可管理。（3）纺织品出口配额管理）纺织品出口配额管理是指为履行中国政府与纺织品进口设限国家政府是指为履行中国政府与纺织品进口设限国家政府签定的双方纺织品贸易协议，我国对输往设限国签定的双方纺织品贸易协议，我国对输往设限国家协议项下的纺织品实行的管理，是一种被动性家协议项下的纺织品实行的管理，是一种被动性质的配额管理，习惯称之为出口纺织品被动配额。质的配额管理，习惯称之为出口纺织品被动配额。2 2、限制出口技术管理、限制出口技术管理根据外贸法、技术进出口管理条例等有根据外贸法、技术进出口管理条例等有关

45、规定，限制出口技术实行目录管理，国务院外关规定，限制出口技术实行目录管理，国务院外经贸主管部门会同国务院有关部门，制定、调整经贸主管部门会同国务院有关部门，制定、调整并公布限制出口的技术目录。属于目录范围的限并公布限制出口的技术目录。属于目录范围的限制出口的技术，实行许可证管理；未经国家许可，制出口的技术，实行许可证管理；未经国家许可，不得出口。不得出口。我国目前限制出口技术目录主要有核出口管制我国目前限制出口技术目录主要有核出口管制清单、生物两用品及相关设备和技术出口管清单、生物两用品及相关设备和技术出口管制清单、导弹及相关物项和技术出口管制清制清单、导弹及相关物项和技术出口管制清单以及中国

46、禁止出口、限制出口技术目录。单以及中国禁止出口、限制出口技术目录。出口属于上述限制出口的技术，应当向国务院外出口属于上述限制出口的技术，应当向国务院外经贸主管部门提出技术出口申请，国务院外经贸经贸主管部门提出技术出口申请，国务院外经贸主管部门经审核批准向申请者发放各类技术出口主管部门经审核批准向申请者发放各类技术出口许可证件凭以向海关办理出口通关手续。许可证件凭以向海关办理出口通关手续。（三）自由出口（三）自由出口除上述国家禁止、限制出口货除上述国家禁止、限制出口货物、技术外的其他货物，均属物、技术外的其他货物，均属于自由出口范围。自由出口货于自由出口范围。自由出口货物、技术不受限制。但基于监

47、物、技术不受限制。但基于监测出口情况的需要，主管部门测出口情况的需要，主管部门对自由出口的技术实行出口技对自由出口的技术实行出口技术合同登记管理。术合同登记管理。二、对外贸易经营资格管理制度二、对外贸易经营资格管理制度 包括：进出口经营权管理制度和进包括：进出口经营权管理制度和进出口经营范围管理制度出口经营范围管理制度（一）进出口经营权管理制度（一）进出口经营权管理制度进出口经营权是指在我国境内的法人或其他进出口经营权是指在我国境内的法人或其他组织，经国家批准所享有的对外签订进出口组织，经国家批准所享有的对外签订进出口贸易合同的资格，又称对外贸易经营权。贸易合同的资格，又称对外贸易经营权。注意

48、：不是任何法人和其他组织都可以从注意：不是任何法人和其他组织都可以从事外贸活动，只有那些经过外经贸主管部门事外贸活动，只有那些经过外经贸主管部门及其授权机关批准享有外贸经营权的法人和及其授权机关批准享有外贸经营权的法人和组织，才能有权对外签订贸易合同。组织，才能有权对外签订贸易合同。1、对外贸易经营权条件、对外贸易经营权条件 根据对外贸易法的规定，对外贸易经根据对外贸易法的规定，对外贸易经营者必须具备：营者必须具备：（1）有自己的名称和组织机构）有自己的名称和组织机构（2）有明确的对外贸易经营范围）有明确的对外贸易经营范围（3）具有其经营的对外贸易业务所必须）具有其经营的对外贸易业务所必须的场

49、所、资金和专业人员的场所、资金和专业人员（4）委托他人办理进出口业务达到规定）委托他人办理进出口业务达到规定的实绩或者具有必须的进出口货源的实绩或者具有必须的进出口货源（5）法律、行政法规规定的其他条件）法律、行政法规规定的其他条件2、对外贸易经营者的种类、对外贸易经营者的种类（1）隶属于原外经贸部和各省、市、自）隶属于原外经贸部和各省、市、自治区的专业外贸公司治区的专业外贸公司（2）有权自营进出口的生产企业，包括）有权自营进出口的生产企业，包括外商投资及各类内资生产型企业外商投资及各类内资生产型企业（3）对外经营科技产品的科研院所和大）对外经营科技产品的科研院所和大专院校专院校（4）从事国际

50、承包工程和劳务合作的国）从事国际承包工程和劳务合作的国际合作公司际合作公司（二）进出口经营范围管理制度（二）进出口经营范围管理制度定义：国家所允许对外贸易经营者从事定义：国家所允许对外贸易经营者从事进出口经营活动的进出口经营活动的具体商品类别具体商品类别和和服务服务项目项目，具体体现在国家所允许对外贸易，具体体现在国家所允许对外贸易经营者从事进出口经营活动的经营者从事进出口经营活动的内容方式内容方式。经国家批准取得对外贸易经营权的境内经国家批准取得对外贸易经营权的境内法人或其他组织必须按照国家所规定的法人或其他组织必须按照国家所规定的经营范围从事进出口经营活动经营范围从事进出口经营活动。1、经