国际贸易实务（第3版）（28）.ppt

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1、1 第二十八章第二十八章 国际贸易纠纷的国际贸易纠纷的 预防与处理预防与处理 了解和认识贸易纠纷的原因，分析贸易了解和认识贸易纠纷的原因，分析贸易 纠纷的本质，探讨其解决方法，是贸易商纠纷的本质，探讨其解决方法，是贸易商 面临的一个重要课题。本章从出口商的角度，面临的一个重要课题。本章从出口商的角度，对此加以论述。对此加以论述。2 第一节第一节 国际贸易纠纷的预防国际贸易纠纷的预防 要减少贸易纠纷的发生，其最好的方法要减少贸易纠纷的发生，其最好的方法 是防患于未然。作为贸易的一方当事人，是防患于未然。作为贸易的一方当事人，出口商在交易的全过程中都应采取必要的出口商在交易的全过程中都应采取必要的

2、 防范措施，这样不仅可以减少纠纷的发生，防范措施，这样不仅可以减少纠纷的发生，而且还可在日后处理纠纷上节省人力、物力而且还可在日后处理纠纷上节省人力、物力 和财力。和财力。3 一、贸易纠纷发生的原因一、贸易纠纷发生的原因 国际贸易要远比国内贸易复杂，其产生国际贸易要远比国内贸易复杂，其产生 纠纷的可能性也较大。究其原因主要为两大方纠纷的可能性也较大。究其原因主要为两大方 面，其一是潜在原因，主要包括：对方的资信面，其一是潜在原因，主要包括：对方的资信 调查难度较大；法律、习惯不同；交易双方的调查难度较大；法律、习惯不同；交易双方的 语言不同；市场竞争激烈；交易价格波动较快；语言不同；市场竞争激

3、烈；交易价格波动较快；市场经营环境容易发生变化；对方国家政局、市场经营环境容易发生变化；对方国家政局、政策变动；交易使用的度量衡制度差异等等。政策变动；交易使用的度量衡制度差异等等。4 其二是自身原因，主要包括：买卖合同的条其二是自身原因，主要包括：买卖合同的条件或条款不够明确和完整；双方对有关争议件或条款不够明确和完整；双方对有关争议 问题的理解决不同；当事人不履约或不完全问题的理解决不同；当事人不履约或不完全 履约；故事欺诈或诈骗等等。履约；故事欺诈或诈骗等等。5 二、贸易纠纷的预防二、贸易纠纷的预防 作为当事人之一，出口商应从交易伙伴的作为当事人之一，出口商应从交易伙伴的 选择开始，到商

4、务谈判、订约、生产加工、选择开始，到商务谈判、订约、生产加工、交货发运、收取货款等全过程中，皆须谨慎交货发运、收取货款等全过程中，皆须谨慎 从事，采取一切可能的措施，以免导致货款从事，采取一切可能的措施，以免导致货款 两空的结局。为此，出口商应做到以下几个两空的结局。为此，出口商应做到以下几个 方面：方面：1进行市场行情调研和密切关注市场变动进行市场行情调研和密切关注市场变动 趋势趋势 2谨慎选择交易伙伴谨慎选择交易伙伴 6 3熟悉和研究国际贸易惯例及对方国家熟悉和研究国际贸易惯例及对方国家 的法律的法律 4合同条款应明确具体合同条款应明确具体 5购货合同与贸易合同衔接购货合同与贸易合同衔接

5、6合理运用信用证支付方式合理运用信用证支付方式 7严把货物质量关严把货物质量关 8合理安排规避风险的各种措施合理安排规避风险的各种措施7 第二节第二节 应对进口商的索赔应对进口商的索赔 出口商无论如何预防贸易纠纷的发生，出口商无论如何预防贸易纠纷的发生，也难免进口商的索赔。就进口商对出口商的也难免进口商的索赔。就进口商对出口商的 索赔而言，有些是基于买卖合同其权益受到索赔而言，有些是基于买卖合同其权益受到 损害所提出的正当索赔，如所交货物的品质损害所提出的正当索赔，如所交货物的品质 有瑕疵，但有些可能是进口商为转嫁损失有瑕疵，但有些可能是进口商为转嫁损失 （如货价跌落）或恶意索赔。因此，就出口

6、商（如货价跌落）或恶意索赔。因此，就出口商 而言，如何应对进口商所提出的贸易索赔是而言，如何应对进口商所提出的贸易索赔是 出口商面临的一个重要问题。出口商面临的一个重要问题。8 一、索赔期限是否过期一、索赔期限是否过期 索赔期限也称索赔时效，是指受损害的索赔期限也称索赔时效，是指受损害的 一方有权向违约的一方提出损害赔偿要求的一方有权向违约的一方提出损害赔偿要求的 时间限制。依据法律规定，时效期间是权利人时间限制。依据法律规定，时效期间是权利人 向法院提起诉讼，或向仲裁机构按仲裁协议向法院提起诉讼，或向仲裁机构按仲裁协议 提起仲裁的法定有效期间。在此期间，权利人提起仲裁的法定有效期间。在此期间

7、，权利人 享有请求法院享有请求法院 依诉讼程序，或请求仲裁机构依诉讼程序，或请求仲裁机构 依仲裁程序，强制义务人履行义务的权利。依仲裁程序，强制义务人履行义务的权利。此期限届满后，权利人即丧失该项权利。此期限届满后，权利人即丧失该项权利。9 时效期间届满的后果是权利人的胜诉权的时效期间届满的后果是权利人的胜诉权的 消灭，不能强制义务人履行义务，义务人可以消灭，不能强制义务人履行义务，义务人可以 时效期间届满为理由拒绝权利人的请求。但时效期间届满为理由拒绝权利人的请求。但 权利人的民事权利不因时效期间届满而消灭，权利人的民事权利不因时效期间届满而消灭，义务人若主动履行义务，权利人仍有权接受，义务

8、人若主动履行义务，权利人仍有权接受，义务人不得以不知道时效已过为由要求返还。义务人不得以不知道时效已过为由要求返还。因此，出口商收到进口商的索赔通知时，因此，出口商收到进口商的索赔通知时，首先应关注该索赔的期限是否已超过约定的首先应关注该索赔的期限是否已超过约定的 索赔期限或法定的索赔期限？若已超过，则索赔期限或法定的索赔期限？若已超过，则 进口商的索赔权将因此而丧失。进口商的索赔权将因此而丧失。10 二、二、不可抗力不可抗力 国际货物买卖合同成立以后，有时客观情国际货物买卖合同成立以后，有时客观情 况会发生非当事人所能控制的重大变化，使况会发生非当事人所能控制的重大变化，使 原有履行合同的基

9、础消灭。国际公约和各国原有履行合同的基础消灭。国际公约和各国 法律对此均规定，可免除未履行或未完全履法律对此均规定，可免除未履行或未完全履 行合同一方对另一方的责任。为了防止产生行合同一方对另一方的责任。为了防止产生 纠纷，国际货物买卖合同中一般均订立不可纠纷，国际货物买卖合同中一般均订立不可 抗力条款。抗力条款。11 三、审查索赔依据与内容三、审查索赔依据与内容 一方当事人提出索赔时，须拥有充分的索赔一方当事人提出索赔时，须拥有充分的索赔 依据。索赔依据包括法律依据和事实依据。依据。索赔依据包括法律依据和事实依据。法律依据是指，买卖合同的有关规定和合同法律依据是指，买卖合同的有关规定和合同

10、适用法律的相关规定；事实依据是指违约的适用法律的相关规定；事实依据是指违约的 事实、情节及其书面的证据等。事实、情节及其书面的证据等。出口商审查索赔的内容主要包括，索赔函出口商审查索赔的内容主要包括，索赔函 的语言措辞、索赔计算方法、索赔金额等。的语言措辞、索赔计算方法、索赔金额等。出口商可以从中探究进口商索赔是正当索赔，出口商可以从中探究进口商索赔是正当索赔，还是运用讨价还价技巧的索赔或是为弥补市价还是运用讨价还价技巧的索赔或是为弥补市价 下跌损失的市场索赔。下跌损失的市场索赔。12 四、寻找致损原因和分清损失责任四、寻找致损原因和分清损失责任 经审查后，若进口商索赔的依据与内容成经审查后，

11、若进口商索赔的依据与内容成 立，则出口商应给予进口商正面答复。但货物立，则出口商应给予进口商正面答复。但货物 致损的原因经常是多方面的，为此，出口商致损的原因经常是多方面的，为此，出口商 可寻找致损的原因，分清损失的责任，以减轻可寻找致损的原因，分清损失的责任，以减轻 自己的责任。若货物损失是基于制造、生产或自己的责任。若货物损失是基于制造、生产或 加工包装方面的缺陷，则应先由出口商对进口加工包装方面的缺陷，则应先由出口商对进口 商负责，再由出口商向生产厂家追究责任；商负责，再由出口商向生产厂家追究责任；若货物损失是因承运人不能免责的原因所致，若货物损失是因承运人不能免责的原因所致，则应由承运

12、人负赔偿责任；则应由承运人负赔偿责任；13 若货物损失是因自然灾害或意外事故所致，若货物损失是因自然灾害或意外事故所致，则应由保险公司在承保责任范围内负责赔偿；则应由保险公司在承保责任范围内负责赔偿；若货物损失是因货代公司处理不当所致，则应若货物损失是因货代公司处理不当所致，则应 由货代公司负责赔偿；若货物损失是因其本身由货代公司负责赔偿；若货物损失是因其本身 性质所致，通常在免赔率之内的损失由进口商性质所致，通常在免赔率之内的损失由进口商 自己承担。要找到货物致损的原因有时可能有自己承担。要找到货物致损的原因有时可能有 一定难度，通常由检验检疫机构出具致损原因一定难度，通常由检验检疫机构出具

13、致损原因 证明加以认定。证明加以认定。14 五、谋求妥善解决索赔五、谋求妥善解决索赔 在致损原因确定、损失责任划清之后，若在致损原因确定、损失责任划清之后，若 出口商应承担赔偿责任，则应本着诚信原则与出口商应承担赔偿责任，则应本着诚信原则与 进口商就索赔问题进行沟通与磋商，就有关的进口商就索赔问题进行沟通与磋商，就有关的 赔偿事项与其达成合意。出口商不应感情用事，赔偿事项与其达成合意。出口商不应感情用事，逞一时之快，否则不仅责任无法免除，极有可逞一时之快，否则不仅责任无法免除，极有可 能导致贸易关系破裂，从而永远地失去了来之能导致贸易关系破裂，从而永远地失去了来之 不易的贸易伙伴。为此，出口商

14、应寻求妥善解不易的贸易伙伴。为此，出口商应寻求妥善解 决索赔。决索赔。15 第三节第三节 卖方索赔卖方索赔 卖方索赔（卖方索赔（Sellers Claim）是指买方未能）是指买方未能 履行其合同义务，导致卖方蒙受损失，卖方向履行其合同义务，导致卖方蒙受损失，卖方向 买方提出损害赔偿的要求。买方提出损害赔偿的要求。买方违约比较常见的是不开立或延迟开立买方违约比较常见的是不开立或延迟开立 信用证、不修改信用证、不支付或延迟支付信用证、不修改信用证、不支付或延迟支付 货款以及拒绝受领货物等。买方一旦发生这些货款以及拒绝受领货物等。买方一旦发生这些 违约现象，卖方有权提出索赔要求。违约现象，卖方有权提

15、出索赔要求。16 一、损害赔偿一、损害赔偿 损害赔偿是国际贸易中最常见的索赔方式损害赔偿是国际贸易中最常见的索赔方式 之一，也是比较容易执行的措施。只要进口商之一，也是比较容易执行的措施。只要进口商 存在违约事实，导致出口商损失，则出口商均存在违约事实，导致出口商损失，则出口商均 可要求其负损害赔偿责任，向出口商支付赔偿可要求其负损害赔偿责任，向出口商支付赔偿 金额。这一措施可适用于买方所有的违约，但金额。这一措施可适用于买方所有的违约，但 各国法律对赔偿金额的计算有所不同，通常以各国法律对赔偿金额的计算有所不同，通常以 实际损失为限。实际损失为限。17 二、二、要求支付货款要求支付货款 当出

16、口商已将货物交付给进口商，且货物当出口商已将货物交付给进口商，且货物 所有权已转移时，若进口商不付款或延迟付所有权已转移时，若进口商不付款或延迟付 款，则出口商有权索赔货款及延迟付款的款，则出口商有权索赔货款及延迟付款的 利息。利息。三、不发运货物三、不发运货物 若进口商提前违约，如不开立或不修改若进口商提前违约，如不开立或不修改 信用证，或进口商破产、丧失支付能力等，信用证，或进口商破产、丧失支付能力等，出口商可不发运货物，直至进口商开立、出口商可不发运货物，直至进口商开立、修改信用证或提供担保为止。修改信用证或提供担保为止。18 四、中止交货四、中止交货 若出口商已将货物发运，但尚在运输途

17、中若出口商已将货物发运，但尚在运输途中 （in Transit），处于承运人的控制之下，），处于承运人的控制之下，此时进口商违约，则出口商有权通知承运人此时进口商违约，则出口商有权通知承运人 立即停止将货物交付进口商，以便听候处理。立即停止将货物交付进口商，以便听候处理。这种做法一般称之为这种做法一般称之为“停运权停运权”（Stoppage in Transit）。但出口商行使停运权主要是针对）。但出口商行使停运权主要是针对 整船、整批或大批量的货物，即若货物量较整船、整批或大批量的货物，即若货物量较 小则停运权的行使会受到限制。因为这将给小则停运权的行使会受到限制。因为这将给 承运人带来不便

18、。承运人带来不便。19 五、转售货物五、转售货物 当出口货物已到达进口国，且货物所有权当出口货物已到达进口国，且货物所有权 尚未转移给进口商时，若进口商拒绝受领货物、尚未转移给进口商时，若进口商拒绝受领货物、拒付货款或进口商破产、丧失支付能力等，则拒付货款或进口商破产、丧失支付能力等，则 出口商可将货物再转售他人。出口商可将货物再转售他人。六、解除合同六、解除合同 若进口商违约致使出口商遭受巨额损失，若进口商违约致使出口商遭受巨额损失，如出口商依合同规定，为进口商特别制造某种如出口商依合同规定，为进口商特别制造某种 商品，而进口商拒收货物，出口商也无法转售商品，而进口商拒收货物，出口商也无法转

19、售 该货物，导致出口商巨大损失时，则出口商有该货物，导致出口商巨大损失时，则出口商有 权解除合同，同时还可以请求损害赔偿。权解除合同，同时还可以请求损害赔偿。20 第四节第四节 国际贸易纠纷的处理方式国际贸易纠纷的处理方式 在国际贸易中，纠纷是无法避免的，一旦发在国际贸易中，纠纷是无法避免的，一旦发生则通常可采取以下几种方式处理。生则通常可采取以下几种方式处理。一、协商一、协商 买卖双方之间协商解决纠纷是谋求妥善解买卖双方之间协商解决纠纷是谋求妥善解决索赔的一项基本原则。由于当事人对整个交决索赔的一项基本原则。由于当事人对整个交易过程及纠纷的发展最为了解，若双方当事人易过程及纠纷的发展最为了解

20、，若双方当事人以友好协商的方式，相互沟通、磋商，不仅可以友好协商的方式，相互沟通、磋商，不仅可以顾及双方之间的感情，不影响将来的交易发以顾及双方之间的感情，不影响将来的交易发展，而且又不泄露各自的商业秘密，是一种最展，而且又不泄露各自的商业秘密，是一种最理想、最省时、省力、省费用的解决纠纷的方理想、最省时、省力、省费用的解决纠纷的方式。式。21 二、调解二、调解 若买卖双方之间直接协商无法达成一致，若买卖双方之间直接协商无法达成一致，则通过调解解决纠纷也是一种比较理想的方式。则通过调解解决纠纷也是一种比较理想的方式。调解是指由第三方作为中间人，由其提出具调解是指由第三方作为中间人，由其提出具体

21、的解决方案，经当事人接受后，据以解决双方体的解决方案，经当事人接受后，据以解决双方之间的纠纷。调解人既可以是自然人，也可以是之间的纠纷。调解人既可以是自然人，也可以是法人机构，如同业公会、政府组织、法院、仲裁法人机构，如同业公会、政府组织、法院、仲裁机构等。一般情况下，调解人做出的调解方案不机构等。一般情况下，调解人做出的调解方案不具有法律约束力，即当事人可以不接受调解方案，具有法律约束力，即当事人可以不接受调解方案，另行寻求其他解决方法。但由法院和仲裁做出的另行寻求其他解决方法。但由法院和仲裁做出的调解方案，通常有法律约束力。调解方案，通常有法律约束力。22 三、司法诉讼三、司法诉讼 通过司

22、法诉讼是解决贸易纠纷的最后手段。通过司法诉讼是解决贸易纠纷的最后手段。其他方法无法解决贸易纠纷时，一方当事人可其他方法无法解决贸易纠纷时，一方当事人可 通过向有管辖权的法院提起法律诉讼，由法院通过向有管辖权的法院提起法律诉讼，由法院 依相关规定做出判决。依相关规定做出判决。司法诉讼的缺点是，程序复杂、时间长、司法诉讼的缺点是，程序复杂、时间长、费用高、容易泄露商业秘密、伤害双方的感情费用高、容易泄露商业秘密、伤害双方的感情 等。等。23 四、仲裁四、仲裁 仲裁仲裁(Arbitration)是解决国际贸易纠纷的是解决国际贸易纠纷的 一种最常用方式。它是指买卖双方达成协议，一种最常用方式。它是指买

23、卖双方达成协议，自愿将有关争议提交双方所同意的仲裁机构自愿将有关争议提交双方所同意的仲裁机构 进行裁决，且裁决是终局的，对双方均有进行裁决，且裁决是终局的，对双方均有 约束力，双方须遵照执行。约束力，双方须遵照执行。24 【案例分析】DOCDEX案例开证行与第二受益人关系争议案案例背景开证行F银行开立了一份可转让的延期付款信用证，指定的转让行为付款行，期限为运输单据日后60天。转让行将信用证转让给了第二受益人，兑用仍限制在转让行延期付款，转让行在已转让信用证的第78场规定：“Afterthereceiptofthefullsetofcreditconformdocumentsatourcoun

24、terwewillremitproceedstoyouatmaturity,butnotuntilwewillhavereceivedthesame.”25 2008年9月22日，第二受益人发运货物后向转让行交单。转让行收单后，第一受益人也替换了发票（事后得知第一受益人替换的发票上的单价高于其买方（申请人）合同中约定的单价）。10月10日，第二受益人收到来自转让行的电报，称：“Documentshavebeentakenupbyopeningbank:duedate:11.11.2008.Wewillnoteffectpaymentuntilwehavereceivedproceedsfrom

25、openingbank.”10月30日，载货船舶到港，申请人提取了货物。11月5日，应开证申请人的申请，当地法院禁止E银行支付信用证（masterL/C）项下的款项。26 争议问题：1.信用证的开证行是E银行还是F银行？若是F银行，其并未收到法院止付令，是否应立即付款？2.开证行与第二受益人有直接的契约关系吗？3.仅仅由第一受益人的单据导致的任何瑕疵或欺诈会自动影响第二受益人在已转让信用证项下的收款权利吗？4.即使被证实第一受益人的发票存在与第二受益人毫无关系的欺诈，第二受益人有权得到已转让信用证项下的付款吗？5.在通常的已转让信用证中，第二受益人能否知晓或掌控第一受益人的单据？6.若第二受益

26、人与第一受益人根据第38条i款替换的单据无关，第一受益人的交单是否被认为就是第二受益人的交单；因而第一受益人的欺诈，若有，就被认为是第二受益人的欺诈？27 7.申请人与第一受益人的合同纠纷会影响到第二受益人在已转让信用证下的收款权利吗？8.申请人与第一受益人关于另一第二受益人的货物方面的合同纠纷会影响到第二受益人在已转让信用证下的收款权利吗？9.申请人先接受了单据，提取了货物，然后又申请止付令，这是一种恰当的商业做法吗？国际商会的分析与结论根据DOCDEX规则，专家小组仅限于答复所提出的问题，旨在解释或澄清跟单信用证实务的特定事项，不能针对正在进行的法庭诉讼做出任何评价，不能干预法庭独立判案的

27、原则。专家小组还指出，若被确定为欺诈，则意味着整个关系缺乏基本的诚信，会使得任何协议无效。当欺诈的诉讼正在进行中，若欺诈被确定，源自附带关系的权利也会受到影响。无论如何，应由法院根据具体情况做出裁决。28 问题一从当事人提交的信用证及相关文件看，E银行和F银行都是某银行集团的分支机构。在此情况下，同为集团的成员，银行之间的关系取决于当地法律以及集团组织总体协议。签发止付令给一家银行是否可延伸到另一家银行，应由法院在审查了他们之间的关系后决定。同样，应由法院决定欺诈可能影响E银行的程度。问题二主证是开证行基于申请人和卖方之间存在的商业关系开立的。因此，开证行是向第一受益人做出的付款承诺。开立可转

28、让信用证，意味着接受第一受益人将转让其全部或部分权利给一个或多个第二受益人。29 依据信用证条款及UCP600，开证行在主证下对第一受益人的责任依然存在。然而，这取决于第一受益人提供的针对第二受益人的替换单据。若无须换单、第一受益人未能换单或未能更正替换单据的不符点，且转让行决定使用第二受益人的单据，此时开证行的责任将延伸至第二受益人。本案中，已转让信用证未被保兑，UCP600第38条j款不适用。第二受益人依赖第一受益人能否向开证行（包括第一受益人替换单据在内）提交相符的交单。本案中，开证行与第二受益人没有直接关系。第一受益人替换了第二受益人的发票，转让行也不承担任何承付或议付第二受益人提交的

29、单据的责任，第38条i款规定的情形并不允许开证行直接付款给第二受益人。即使第二受益人的单据被提交且被接受，开证行依然与第二受益人没有直接关系。30 问题三和问题四（应由法院决定）。问题五在通常的可转让信用证业务中，第二受益人并不知晓或掌握由第一受益人替换的单据。尽管从商业角度而言，这种单据替换应会完全与第一受益人和申请人之间的合同条款一致，但银行没有义务去核实。任何与基础合同不一致的单据替换应由第一受益人负责。再者，全套单据也应与主证相符，方能获得开证行的付款。31本案中，主证和已转让信用证的兑用银行均为指定的转让行，两次交单与主证和已转让信用证均分别相符。问题六该问题已超出DOCDEX裁决范

30、围。问题七和问题八原则上，当事人关于商业合同的争议不应影响其在信用证（独立的交易）项下的权利。然而，欺诈的指控会冻结一切。32问题九该问题超出DOCDEX裁决范围。综上，从信用证角度而言，开证行应承付相符交单。既然已经接受了单据且确定了付款到期日，开证行就应兑现其付款责任。据称开证行正被法院禁令阻止付款，法院禁令一旦撤销，开证行就应付款。33 案例评析：本案中的第二受益人提出了一系列关于转让信用证的问题，从中可充分了解第二受益人在转让信用证中可能面临的风险。在转让信用证业务中，由于转让行并不处于开证行的地位，即使第二受益人提交了与已转让信用证相符的单据，也并不能从非保兑行的转让行得到付款。第二受益人的收款需要依赖第一受益人能否向开证行提交相符的单据。换言之，第二受益人需要承担第一受益人和转让行拒付的风险、第一受益人换单的风险、第一受益人无法向开证行提交相符单据的风险、开证行拒付的风险等。尽管UCP600第38条i款规定了可部分规避第一受益人的换单风险的途径，即由转让行将第二受益人的单据直接交付给开证行，但由于转让行一般是第一受益人的银行，转让行为了第二受益人的利益而无视或绕开第一受益人的这种做法的可能性极小。原则上信用证独立于基础交易，然而正如本案所展示的，第一受益人与其买家之间的争议，尤其涉及欺诈指控时，势必会影响到第二受益人的收款安全。34