2022年宁夏省基金从业资格《私募股权投资基金基础知识》考试题库(含解析).docx
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1、2022年宁夏省基金从业资格私募股权投资基金基础知识考试题库(含解析)一单项选择题1 .初步尽职调查的核心是对拟投资工程进行。A、价值判断B、信用评估C、风险预测D、投资分析答案:A解析:初步尽职调查的核心是对拟投资工程进行价值判断,并非详尽调查或投资 风险评估。2 .管理人内部控制的要素构成主要包括()o I内部环境II风险评估”控制活动 IV信息与沟通V内部监督A、I、II x IIIB、I II x III x IVC、I、III、IV、VD、I、II、III、IV、V答案:D解析:管理人内部控制的要素构成主要包括:内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督。解析:基金的投资者以
2、有限合伙人的身份存在,汇集股权投资所需的大局部资金, 以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承当责任,对外不可以代表合伙企业,仅 在法律和监管约定的适当范围内参与的合伙企业事务可不被视为执行合伙事务。 普通合伙人对合伙企业的债务承当无限连带责任,合伙企业投资与资产处置的最 终决策权应由普通合伙人作出。合伙人会议是指由全体合伙人组成的、合伙企业 合伙人的议事程序。在实务中,合伙协议中会对合伙人会议的召开条件 程序、 职能或权力以及表决方式进行明确,合伙人会议并不对合伙企业的投资业务进行 决策和管理。17 .全球第一家以公司形式运作的创业投资基金在()成立。A、英国B、美国C、德国D、荷兰答案:B解析
3、:股权投资起源于创业投资。在第二次世界大战结束以前,股权投资比拟零 散,尚不构成组织化的力量,也没有成为一个行业。1946年成立的美国研究与 开展公司(ARD),被公认为是全球第一家以公司形式运作的创业投资基金,从 此股权投资开始基金化运作。知识点:股权投资基金的起源;18 .股权投资基金通常以()募集资金。A、非公开方式B、公开方式C、委托方式B、董事会过半数C、其他股东过半数D、全体股东答案:C解析:未在交易所上市的公司股权转让,需要符合我国法律对公司股权转让的相 关规定。对于有限责任公司,根据公司法规定,其股权转让分为内部转让和 外部转让两种类型。内部转让是指现有股东之间相互转让股权,外
4、部转让是指现 有股东向股东以外的人转让股权。两者的区别在于,除非公司章程另有约定,有 限责任公司股权的外部转让需要征得其他股东过半数同意。知识点:并购退出的 分类和步骤;200.高净值个人投资者主要为()等。I .企业家II.大型企业高管III.娱乐及 体育明星IV.商人A、I、II、IIIB、I、III v IVC、I、II、III v IVD、 II v III、 IV答案:A解析:因为股权投资基金在我国起步较晚,我国的高净值个人投资者作为股权投 资基金的投资者进入市场的时间不长。高净值个人投资者主要为企业家 大型企 业高管 娱乐及体育明星等。201 .股权投资基金募集时,一般的程序为。A
5、、特定对象确定T基金风险类型评估-投资者适当性匹配T基金风险揭示T合 格投资者确认T投资冷静期-回访确认B、特定对象确定一投资者适当性匹配T基金风险类型评估T基金风险揭示T合 格投资者确认T投资冷静期T回访确认C、特定对象确定-基金风险类型评估T基金风险揭示T投资者适当性匹配T合 格投资者确认T投资冷静期-回访确认D、特定对象确定一基金风险类型评估T投资者适当性匹配T合格投资者确认斗 基金风险揭示T投资冷静期T回访确认答案:A解析:股权投资基金募集时,一般按照如下程序进行:特定对象确定基金风险 类型评估T投资者适当性匹配T基金风险揭示T合格投资者确认T投资冷静期 -回访确认。202 .我国股权
6、投资基金行业开展经历的历史阶段有()。A、探索与起步阶段(19852004年)B、快速开展阶段(20052012年)C、统一监管下的制度化开展阶段(2013年至今)D、以上都是答案:D解析:在国务院各有关部门和地方政府的推动下,我国股权投资基金行业开展经 历了三个历史阶段。(一)探索与起步阶段(19852004年);(二)快速发 展阶段(20052012年);(三)统一监管下的制度化开展阶段(2013年至今)。203 . 2003年2月,()又共同公布外商投资创业投资企业管理规定(后于2 015年修订),对外商投资创业投资企业进行进一步规范和管理。I .对外贸易 经济合作部II.科学技术部II
7、I.国家工商行政管理总局IV.国家税务总局 A、I、II、III、IVB、 I、III、IVC、II x III、IVD、lx II x IV答案:A解析:2001年8月,对外贸易经济合作部 科学技术部 国家工商行政管理总 局率先公布关于设立外商投资创业投资企业的暂行规定,对外商投资创业投 资企业进行规范和管理。2003年2月,对外贸易经济合作部、科学技术部、国 家工商行政管理总局、国家税务总局 国家外汇管理局又共同公布外商投资创 业投资企业管理规定(后于2015年修订),对外商投资创业投资企业进行进 一步规范和管理。204 .(),美国小企业管理局设立“小企业投资公司计划”,以低息贷款和融资
8、 担保的形式鼓励成立小企业投资公司。A、 1958 年1936 年B、 1942 年1973 年答案:A解析:1958年,美国小企业管理局设立“小企业投资公司计划”,以低息贷款 和融资担保的形式鼓励成立小企业投资公司。205 .股权投资基金的合格投资者需符合的标准为()A、投资于单只基金的金额不低于50万元的单位B、净资产不低于500万元的单位C、金融资产不低于100万元的个人D、金融资产最近三年年均收入不低于50万元的个人答案:D解析:股权投资基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承当能力, 投资于单只基金的金额不低于100万元且符合以下相关标准的单位和个人:(1) 净资产不低于10
9、00万元的单位;(2)金融资产不低于300万元或者最近三年年 均收入不低于50万元的个人。知识点行政监管.信托(契约)型基金合同中适应股权投资业务的具体内容应包括。I基 金的募集II基金的投资川当事人及权利义务IV基金的费用与税收A、II X IVB、III v IVC、I、II、III、IVD、 I、III、IV答案:C解析:信托(契约)型基金合同中适应股权投资业务的具体内容应包括:基金 的募集;基金的投资;当事人及权利义务;基金的费用与税收;基金的 收益分配。207 .关于公司型基金与合伙型基金的设立步骤,顺序正确的选项是。A、审请设立登记一名称预先核准一领取营业执照一基金备案B、名称确定
10、一申请登记一领取执照一基金备案C、名称申请登记一核准相关资料一领取营业执照一基金备案D、名称预先核准一申请设立登记一领取营业执照答案:D解析:公司型基金与合伙型基金均由工商登记机构进行登记管理,因而设立步骤相同分别为:名称预先核准、申请设立登记、领取营业执照。208 .股份公司型基金由()向公司登记管理机关申请设立登记。A、基金托管人B、基金管理人C、全体股东指定代表D、董事会答案:D解析:股份公司型基金由董事会向公司登记管理机关申请设立登记。知识点:基金设立的条件及流程. (2017年)关于加权平均条款,以下说法错误的选项是O。A、加权平均条款将新增出资额的数量作为反稀释时一个重要的考虑因素
11、B、加权平均条款考虑了新增出资额的价格,但是没有考虑融资额度C、“加权”即指考虑新增出资额数量的权重D、与完全棘轮条款相比,加权平均条款对目标公司和创始股东更为有利,也更容易被各方接受 答案:B解析:(教材P112)与完全棘轮条款不同,加权平均条款将新增出资额的数量 作为反稀释时一个重要的考虑因素,既考虑新增出资额的价格,也考虑融资额度。 与完全棘轮条款相比,加权平均条款对目标公司和创始股东更为有利,也更容易 被各方接受。209 .关于投资协议中的保密条款,说法错误的选项是。A、保密义务是双方共同的义务B、保密条款也需要对所投资的目标公司施加保密的义务C、投资协议中规定投资方为应对投资中了解的
12、目标公司的商业机密承当保密业 务,保证不将这些信息泄露给第三方D、对目标公司而言,其在融资过程中所知悉的股权投资基金的投资估值意见不 属于商业秘密答案:D解析:对目标公司而言,其在融资过程中所知悉的股权投资基金的非公开的尽职 调查方法与流程 投资估值意见投资框架协议及投资协议条款等信息通常均属 于商业秘密,应选项D表述错误。210 .()是基金管理人因投资管理基金资产而向基金收取的费用。A、基金管理费B、基金托管费C、基金销售费D、基金推介费答案:A 解析:基金管理费是基金管理人因投资管理基金资产而向基金收取的费用;基金 托管费是基金托管人为基金提供托管服务而向基金收取的费用。211 .以下属
13、于基金的定期报告内容的()I、基金的基本信息II、基金当事人以 及相关服务机构的信息川 基金已投资工程的基本情况IV、基金会计数据和财务 指标V、基金管理人报告信息?A、I . II . III. IVB、I . III. IV. VC、II. III. IV. VD、I . II . III. IV. V答案:D解析:基金的定期报告通常包含以下内容:基金的基本信息、基金当事人以及相 关服务机构的信息、基金已投资工程的基本情况、工程退出情况、基金会计数据 和财务指标 利润分配情况、承当的费用情况、基金管理人报告信息等内容。212 . 0是指公司所有出资人,包括股东和债权人,共同拥有的公司运营所
14、产生 的价值,包括企业的股东所拥有的股权价值,以及企业的债权人所拥有的债权价 值。A、清算价值B、企业价值C、财产价值D、内在价值答案:B 解析:选项B正确:企业价值是指公司所有出资人,包括股东和债权人,共同拥 有的公司运营所产生的价值,包括企业的股东所拥有的股权价值,以及企业的债 权人所拥有的债权价值。213 .清算组应根据债权人的申请和调查清理的情况编制公司()。I资产负债表 II财产清单III权益表IV债权债务目录Ax I X II V IIIB、II x III、IVC lx II X IVD、I、II、III x IV答案:C解析:清算组在催告债权人申报债权的同时,应当调查和清理公司
15、的财产,根据 债权人的申请和调查清理的情况编制公司资产负债表、财产清单和债权、债务目 录。214 .以下关于确定清算主体的说法中,有误的是()。A、有限责任公司的清算组由股东组成B、股份的清算组由董事或者股东大会确定的人员组成C、合伙型股权投资基金的清算人由全体合伙人担任;经全体合伙人同意,可以指定一个或者数个合伙人,或者委托第三人担任清算人D、信托(契约)型股权投资基金的清算由清算小组负责答案:C解析:合伙型股权投资基金的清算由清算人负责。清算人由全体合伙人担任;经 全体合伙人过半数同意,可以指定一个或者数个合伙人,或者委托第三人担任清 算人。未确定清算人的,合伙人或者其他利害关系人可以申请
16、人民法院指定清算 人。215 .以下关于基金业协会的说法有误的一项为哪一项0 oA、采用会员制B、从事营利性活动C、基金业协会会员可分为普通会员 联席会员, 观察会员、特别会员D、基金业协会有权依据会员大会的授权,对会员实施自律管理答案:B解析:基金业协会采用会员制,其中证券投资基金管理人、基金托管人必须加入 基金业协会成为会员,股权投资基金管理人、基金服务机构是否加入基金业协会 由其自行决定。基金业协会会员可分为普通会员、联席会员、观察会员、特别会 员。基金业协会有权依据会员大会的授权,对会员实施自律管理。基金业协会从 事非营利性活动。216 .以下关于中国证券投资基金业协会的职责说法错误的
17、选项是()。A、制定行业职业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试、资质管理和 业务培训B、提供会员服务,组织行业交流,推动行业创新,开展行业宣传和投资人教育 活动C、可以依法办理非公开募集基金的登记、备案D、只能对会员之间发生的基金业务纠纷进行调解答案:D 解析:中国证券投资基金业协会履行以下职责:(1)教育和组织会员遵守有关 证券投资的法律、行政法规,维护投资人合法权益。(2)依法维护会员的合法 权益,反映会员的建议和要求。(3)制定和实施行业自律规那么,监督、检查会 员及其从业人员的执业行为,对违反自律规那么和协会章程的,按照规定给予纪律 处分。(4)制定行业执业标准和业务规范,组织
18、基金从业人员的从业考试、资 质管理和业务培训。(5)提供会员服务,组织行业交流,推动行业创新,开展 行业宣传和投资人教育活动。(6)对会员之间、会员与客户之间发生的基金业 务纠纷进行调解。(7)依法办理非公开募集基金的登记 备案。(8)协会章程 规定的其他职责。217 . (2016年)对于有限合伙型股权投资基金,不构成其解散清算事由的情形为 ()OA、基金被依法撤消营业执照B、基金的某项投资失败,业绩不佳C、合伙期限届满,合伙人决定不再经营D、基金的唯一普通合伙人退伙,基金未能在30天内接纳新的普通合伙人答案:B解析:根据合伙企业法第八十五条,合伙企业有以下情形之一的,应当解散: 合伙期限届
19、满,合伙人决定不再经营;合伙协议约定的解散事由出现;全 体合伙人决定解散;合伙人已不具备法定人数满三十天;合伙协议约定的合 伙目的已经实现或者无法实现;依法被撤消营业执照 责令关闭或者被撤销; 法律 行政法规规定的其他原因。有限合伙企业至少应当有一个普通合伙人, 因此D项也是合伙企业解散清算事由。D自行方式答案:A解析:股权投资基金通常以非公开方式募集(私募),我国目前只能以非公开方 式募集。对于非公开募集的股权投资基金,投资者应当为具备相应风险识别能力 和风险承当能力的合格投资者。知识点:股权投资基金管理人的概念 职责和准 入;.在股权投资基金的服务机构中,提供审计、财务和税务尽职调查、财务
20、会计 咨询、税务咨询、内部控制咨询、估值等服务的机构是。A、基金估值机构B、会计事务所C、律师事务所D、咨询公司答案:B解析:会计师事务所在股权投资基金募集与设立、投资、投资后管理、工程退出 及基金清算等各个阶段中,提供多方面的专业服务,包括审计 财务和税务尽职 调查、财务会计咨询 税务咨询、内部控制咨询、估值等。因此,基金管理人通 常会聘请会计师事务所,为其提供专业服务。知识点:会计师事务所19 .同一私募基金管理人对不同类别私募基金进行管理时,以下做法中不正确的 是()。A、应当坚持专业化管理原那么B、管理可能导致利益输送的不同私募基金的,应当建立防范利益输送的机制C、管理可能导致利益冲突
21、的不同私募基金的,应当建立防范利益冲突的机制.根据中国证券投资基余业协会章程,基金业协会是依据证券投资基金 法和社会团体登记管理条例的有关规定设立的,由基金行业相关机构自愿 结成的()社会组织,从事非营利性活动?A、统一性 行业性 非营利性B、全国性、统一性、非营利性C、全国性 行业性、统一性D、全国性、行业性、非营利性答案:D解析:根据中国证券投资基余业协会章程,基金业协会是依据证券投资基 金法和社会团体登记管理条例的有关规定设立的,由基金行业相关机构自 愿结成的全国性、行业性、非营利性社会组织,从事非营利性活动。219 .对于有限责任的公司型基金,投资者人数的最高限制是()人。A、10B、
22、20C、50D、200答案:C解析:目前,我国股权投资基金投资者人数限制如下:公司型基金:不 超过50人。220 .以下属于股权投资基金管理人参与投资后管理渠道和方式的是()。I .日 常联络和沟通工作II.关注被投资企业经营状况”.帮助被投资企业进行经营决 策IV.参与被投资企业股东大会、董事会 监事会A、 I、II、IIIB、I v II x IVC、II v III、IVD、I、II v III v IV答案:B解析:投资机构一般通过如下几种渠道和方式获取被投资企业的信息,参与投资 后管理。(一)参加被投资企业股东大会(股东会)、董事会、监事会(二)关 注被投资企业经营状况(三)日常联络
23、与沟通工作知识点:通过股东大会(股东 会)、董事会 监事会获取公司信息;.投资机构的主要职责包括。I规避企业家的委托代理风险II对被投资企 业进行工程跟踪与监控川了解企业运营的实际情况IV积极应对内外部环境变化 与经营风险A、I、II、IIIB、lx II v IVC、II X IIID、I、II x III、IV答案:D解析:投资机构作为外部投资者,要减少或消除信息不对称等潜在问题,包括规 避企业家的委托代理风险,投资机构应采取各项具体有效措施对被投资企业进行 工程跟踪与监控,更好地了解企业运营的实际情况,并积极应对内外部环境变化 与经营风险,从而促进被投资企业更好的开展。221 .有限责任
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