山东省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务提升训练试卷A卷附答案.doc

《山东省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务提升训练试卷A卷附答案.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《山东省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务提升训练试卷A卷附答案.doc（16页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、山东省山东省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务提年证券投资顾问之证券投资顾问业务提升训练试卷升训练试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、转嫁的判断标准包括（）。A.B.C.D.【答案】D2、下列关于无差异曲线特点的说法中，正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C3、控制流动性风险的主要做法是建立现金流测算和分析框架。有效（）正常和压力情景下未来不同时间段的现金流缺口。A.B.C.D.【答案】A4、常见的指标有（）。A.B.C.D.【答案】C5、下列关于债券的特征说法正确的是（）.A.B.C.D.【答案】B6、货币政策调控系统主要由（

2、）等基本要素构成。A.B.C.D.【答案】A7、下列各项中，可以计算出确切结果的是（）。A.B.C.D.【答案】B8、行业轮动的驱动因素包括（）。A.B.C.D.【答案】B9、下列关于客户风险承受能力的评估方法的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C10、套利定价模型表明（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A11、证券产品买进时机选择的策略包括（）。A.B.C.D.【答案】C12、以下选项中，哪个不属于人寿保险的分类（）。A.普通型人寿保险B.年金保险C.新型人寿保险D.医疗保脸【答案】D13、下列关于客户信息收集的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D14、目前我国

3、接近完全垄断市场类型的行业包括（）。A.B.C.D.【答案】C15、根据证券投资顾问业务暂行规定，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（）年。A.5B.8C.10D.20【答案】A16、下列关于趋势线和轨道线关系的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C17、下列关于金融机构风险压力测试的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B18、下列关于股票的内在价值的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D19、下列关于证券投资顾问后续职业培训的具体内容，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D20、税务规划的目标是在遵循税收去律、

4、法规的情况下，充分利用税法所提供的包括减免在内的一切优惠，对多种纳税方案进行优化选择，以实现个人、企业自身价值最大化或股东权益最大化。下列属于税务规划的目标的是（）。A.B.C.D.【答案】A21、下列关于流动性风险的检测指标和预警信号的说话正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D22、证券产品进场时机选择的要求（）。A.B.C.D.【答案】C23、下列关于杜邦分析法，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】B24、债券的收益性主要表现在（）。A.B.C.D.【答案】A25、若不能匹配到期资产与到期负债的到期日和规模，即形成资产负债的期限错配，于是（）造成流动性风险。A.一定B.不一定C.可能

5、D.不可能【答案】C26、高价买进的战略若要成功必须具备的条件有（）。A.B.C.D.【答案】B27、风险识别的方法包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】B28、证券投资技术分析方法的要素包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B29、税务规划的目标是在遵循税收法律、法规的情况下，充分利用税法所提供的包括减免在内的一切优惠，对多种纳税方案进行优化选择，以实现个人、企业自身价值最大化或股东权益最大化。具体包括（）。A.、B.、C.、D.、V【答案】D30、下列关于 Stata 的特点。说法正确的有（）A.II、III、IVB.I、II、III、IVC.I、III、IV、VD.I、II、II

6、I、IV、V【答案】D31、以下关于旗形的说法中，正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】B32、为了控制费用与投资储蓄，应该建议客户开立（）这三种类型的银行账户。A.B.C.D.【答案】D33、税务规划的目标是在遵循税收法律、法规的情况下，充分利用税法所提供的包括减免在内的一切优A.B.C.D.【答案】A34、证券咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，回访内容应当包括但不限于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C35、客户个人目标的确定根据时间阶段可分为（）。A.B.C.D.【答案】D36、以下指标中，属于对公司的长期偿债能力进行分析的指标有（）。A.B.C.D.【答案

7、】C37、“当形成一种股市将持续上涨的信念时，投资者往往会对有利的信息或证据特别敏感或容易接受，而对不利的信息或证据视而不见”可以来解释()这个行为金融概念。A.框定偏差B.心理账户C.证实偏差D.过度自信【答案】C38、某投资者拥有一个三种股票组成的投资组合，三种股票的市值均为 500 万元，投资组合的总价值为 1500 万元，假定这三种股票均符合单因素模型，其预期收益率 E（ri）分别为 16%、20%和 13%，其对该因素的敏感度（Bi）分别为0.9、3.1、1.9，若投资者按照下列数据修改投资组合，不能提高预期收益率的组合是（）。A.I、IIIB.I、II、IIIC.II、III、IV

8、D.I、II、III、IV【答案】C39、证券公司应当提前（）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。A.3B.5C.7D.10【答案】B40、家庭收支预算中的专项支出预算包括（）。A.B.C.D.【答案】C41、指标类技术分析法中常用的指标包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A42、紧急预备金的储存形式有（）。A.B.C.D.【答案】B43、下列关于教育内容表述正确的是（）。A.教育规划是指为了需要时能支付教育费用所订的计划B.教育规划是指为了需要时能支付教育费用所订的纲要C.教育规划是指为了需要时能支付义务教育费用所订的计划D.教育规划是指为了需要时

9、能支付教育费用所预估的计划【答案】A44、投资规划中，当（）等客观环境改变时，需要重新审视投资计划，并确定新的投资方案。A.B.C.D.【答案】B45、关于计算 VaR 值的参数选择，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A46、公司产品竞争能力分析需要分析公司（）A.B.C.D.【答案】A47、下列关于证券投资顾问的主要职责说法错误的是（）A.证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议B.证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益依据包括C.证券投资顾问向客户提供的投资建议应包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等D.证券投资顾问服务费用可以以公司账户收取.也可以以证券投资顾问人员个人名义收取【答案】D48、（）对证券公司、证券投资咨词机构从事证券投资顾问业务实行自律管理。A.中国证券业协会B.中国证监会C.国务院D.期货业协会【答案】A49、如果某金融机构的总资产为 10 亿元，总负债为 7 亿元，资产加权平均久期为 2 年，负债加权平均久期为 3 年，那么久期缺口等于（）。A.-1B.1C.-0.1D.0.1【答案】C50、证券公司、证券投资咨询机构在进行证券投资顾问业务推广和客户招揽时，不得有以下行为（）。A.B.C.D.【答案】D