山东省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库及精品答案.doc

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1、山东省山东省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务题年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库及精品答案库及精品答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列关于有效边界的说法正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C2、常见的战略性投资策略包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】D3、深市所送红股在股权登记日后第（）个交易日上市流通。A.1B.3C.7D.10【答案】B4、（）是指具有某一特征的研究对象的全体所构成的集合。A.总体B.样本C.统计量D.常模【答案】A5、如果收盘价格（）开盘价格，则 K 线被称为阳线。A.高于B.低于C.等于D.略低于【答案】A6、完全垄

2、断市场，产品的需求曲线为:Q=1800-200P,该产品的平均成本始终是1.5,生产者只能实行单一价格，则市场销量为（）。A.750B.350C.1000D.1500【答案】D7、信用利差是用以向投资者（）的、高于无风险利率的利差。A.补偿利率波动风险B.补偿流动风险C.补偿信用风险D.补偿企业运营风险【答案】C8、一般来说，（）是马柯威茨均值方差模型中的投资者无差异曲线的特征。A.、B.、C.、D.、【答案】C9、若年利率均为 10，下列关于货币时间价值的计算中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B10、证券投资基本分析的两种方法为（）。A.B.C.D.【答案】D11、已知某公司某年财务

3、数据如下：年初存货 69 万元，年初流动资产 130 万元，年末存货 62 万元，年末流动资产 123 万元.营业利润 360 万元，营业成本304 万元，利润总额 53 万元,净利润 37 万元。根据上述数据可以计算出（）。A.B.C.D.【答案】B12、证券投资技术分析方法的要素包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B13、证券组合的（）是描述一项投资组合的风险与回报之间的关系。在以风险为横轴，预期回报率为纵轴的坐标上显示为一条曲线所有落在这条曲线上的风险回报组合都是在一定风险或最低风险下可以获得的最大回报A.可行域B.有效边界C.区间D.集合【答案】B14、公司调研的主要内容包括（）

4、。A.、B.、C.、D.、【答案】B15、证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，协议内容应包括（）。A.B.C.D.【答案】D16、判断一个行业成长能力所需要考虑的因素有（）。A.B.C.D.【答案】D17、家庭收支预算中的专项支出预算包括（）。A.B.C.D.【答案】C18、证券组合的（）是描述一项投资组合的风险与回报之间的关系。在以风险为横轴，预期回报率为纵轴的坐标上显示为一条曲线所有落在这条曲线上的风险回报组合都是在一定风险或最低风险下可以获得的最大回报A.可行域B.有效边界C.区间D.集合【答案】B19、只有获得（）执业资格，才能向客户提供

5、证券投资顾问服务。A.证券交易B.证券分析师C.证券投资咨询D.风险管理顾问【答案】C20、下列关于家庭风险保障项目的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A21、最低标准的失业保障月数是（）个月，能维持（）个月的失业保障较为妥当。A.1；3B.3；6C.1；6D.3；5【答案】B22、在单一客户限额管理中，客户所有者权益为 5 亿元，杠杆系数为 0.8，则该客户最高债务承受额为（）亿元。A.5.0B.0.8C.6.25D.4.0【答案】D23、下列关于保险规划目标中，风险保障的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B24、以下属于证券投资顾问的禁止性行为的是（）。A.B.C.D.【答

6、案】A25、证券组合管理基本步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】D26、金融衍生工具的基本特征包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D27、进行产业链分析的意义包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A28、以下关于可行域说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A29、已知某国债期货合约在某交易曰的发票价格为 119.014 元,对应标的物的现券价格（全价）为 115.679 元，交易曰距离交割日刚好 3 个月,且在此期间无付息，则该可交割国债的隐含回购利率（IRR）是（）。A.7.654%B.3.75%C.11.53%D.-3.61%【答案】C30、下列关于 GDP 与证券

7、市场波动关系的表述，错误的是（）。A.持续、稳定、高速的 GDP 增长，证券市场将呈现上升走势B.高通货膨胀下的 GDP 增长将导致证券市场行情下跌C.当 GDP 负增长速度逐渐减缓并呈现向正增长转变的趋势时，证券市场走势将由下跌转为上升D.GDP 增长，证券市场将同步上升【答案】D31、我国保险的基本原理有（）。A.B.C.D.【答案】B32、下列关于 MACD 指标应用法则的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D33、（）对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理A.中国证劵业协会B.中国证监会C.国务院D.期货业协会【答案】A34、下列关于趋势线的表述中，正确

8、的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C35、缺口分析的局限性包括（）。A.B.C.D.【答案】D36、根据投资决策的灵活性不同，可以把投资决策分为（）。A.B.C.D.【答案】C37、基本分析流派是以价值分析理论为基础，以（）为主要分析手段。A.B.C.D.【答案】C38、风险识别的方法包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】B39、迈克尔波特认为一般企业都可以视为一个由（）一系列创造价值活动组成的链条式集合体，企业内部各业务单元的联系构成了企业的价值链。A.B.C.D.【答案】A40、久期分析也称为持续期分析或期限弹性分析，是对各时段的缺口赋予相应的敏感性权重，得到加权缺口，然后对所

9、有时段的加权缺口进行汇总.以此估算某一给定的小幅利率变动，通常小于（），可能会对整体经济价值产生的影响。A.0.1%B.1%C.10%D.20%【答案】B41、关于 VaR 值的计量方法，下列论述正确的是（）。A.方差一协方差法能预测突发事件的风险B.方差一协方差法易高估实际的风险值C.历史模拟法可计量非线性金融工具的风险D.蒙特卡洛模拟法不需依赖历史数据【答案】C42、金融期货是指交易双方在集中的交易场所以公开竞价方式来进行的标准化金融期货合约的交易，主要包括（）。A.B.C.D.【答案】C43、按偿还与付息方式分类债券可分为（）。A.II、III、IV、VB.I、II、III、IV、VC.

10、I、II、III、IVD.I、II、IV、V【答案】B44、内部评级法初级法下，合格净额结算包括（）。A.B.C.D.【答案】B45、货币政策调控系统主要由（）等基本要素构成。A.B.C.D.【答案】A46、以下关于证券投资顾问的行为说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B47、某一期权标的物市价是 57 元，投资者购买一个敲定价格为 60 元的看涨期权，权利金为 2 元，然后购买一个敲定价格为 55 元的看跌期权，权利金为 1元，则这一竞跨式期权组合的盈亏平衡点为（）。A.63 元,58 元B.63 元,52 元C.52 元,58 元D.63 元，66 元【答案】B48、道氏理论所认为的主要趋势的持续时间一般在（）。A.1 年或 1 年以上B.36 个月C.3 周3 个月D.不超过 3 周【答案】A49、证券投资分析指标中，MACD 指标是由（）组成的。A.B.C.D.【答案】A50、投资者在信息不确定的情况下，行为受到其他投资者的影响，模仿他人决策，或者过多依赖于舆论，而不考虑私人信息的行为，这称为（）。A.心理账户B.羊群效应C.过度自信D.损失厌恶效应【答案】B