山东省2023年证券从业之金融市场基础知识模拟考试试卷A卷含答案.doc

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1、山东省山东省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识模拟考年证券从业之金融市场基础知识模拟考试试卷试试卷 A A 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列关于基金业绩评价指数詹森指数的说法，错误的是（）。A.在比较不同基金的投资收益时，詹森指数要优于特雷诺指数和夏普指数B.詹森指数是以资本资产定价模型为基础的评价基金业绩的相对指标C.詹森指数是一种在风险调整基础上的绝对绩效度量方法D.詹森指数能评估基金的业绩优于基准的程度【答案】B2、（2020 年真题）下列属于声誉风险管理方法的是（）。A.业务持续计划B.事前识别和评估C.日间流动性管理D.融资策略管理【答案

2、】B3、从银行间转到交易所，参考中国结算公司官网，转托管费按转出国债面值金额的 0.005%计算，单笔（每只）转托管费用最低（）元，最高为（）元。A.10 10000B.5 10000C.10 5000D.5 5000【答案】A4、（2020 年真题）下列关于证券交易所发展历史的说法，错误的是（）。A.1929 年国民政府颁发“交易所法”后，上海证券物品交易所并入上海华商证券交易所B.改革开放后，我国先后批准成立了“上海证券交易所”和“深圳证券交易所”C.解放初期，最早成立的的证券交易所是“北京证券交易所”D.新旧中国出现的第一家外商经营的证券交易所是“上海股份公所”【答案】C5、以内部控制为

3、主要内容的传统风险管理已经发展到包含风险的（）等更加全面的现代风险管理阶段。A.B.C.D.【答案】A6、次足额发行或限额内分期发行金融债券，如果发生下列情况之一，应在向中国人民银行报送备案文件时进行书面报告并说明原因的是（）。A.B.C.D.【答案】D7、我国企业债券发行实行（），而公司债券公开发行实行（）。?A.注册制 注册制B.审批制 复核制C.核准制 审批制D.核准制 复核制【答案】A8、下列关于证券投资基金的运作关系中，不属于基金主要当事人的是()。A.基金管理人B.基金销售机构C.基金投资者D.基金托管人【答案】B9、金融租赁是指出租人收取一定租金，让渡一个时期固定资产（）的交易。

4、A.、B.、C.、D.、【答案】C10、在能否参与股票交易及参与股票交易的方式上缺乏明确法律规定或权利义务不具体的法人是（）。A.证券公司B.国有企业C.“三资”企业D.国有控股公司【答案】C11、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，若分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。A.10；15B.10；10C.8；10D.5；10【答案】D12、（2020 年真题）下列关于基金费用的计提标准方式的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】A13

5、、沪深 300 指数是沪、深证券交易所于 2005 年 4 月 8 日联合发布的反映（）股市场整体走势的指数。A.NB.HC.AD.B【答案】C14、选择性货币政策工具主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A15、下列关于人民币债券发行的说法中错误的是（）。A.人民币债券发行利率由发行人参照同期国债收益率水平确定B.人民币债券发行利率由中国人民银行核定C.国际开发机构在中国境内公开发行人民币债券应组成承销团D.发行人民币债券的国际开发机构应当按照国际企业会计准则编制财务报告【答案】D16、国际经济环境因素作为影响我国金融市场运行的主要因素，内容包括（）。A.B.C.D.【答案】C17、

6、直接影响公司原股东利益，需要经过股东大会特别批准的增资方式是（）A.向原股东配售股份B.向不特定对象公开募集股份C.发行可转换公司债券D.非公开发行股票【答案】D18、（）只在期货市场上买卖合约，并不涉及现货交易。A.股指期货对冲B.商品期货对冲C.套期保值D.期权对冲【答案】B19、混合资本债券是指（）为附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在（）年以上、发行之日起（）年内不可赎回的债券。A.商业银行，15，10B.证券公司，5，3C.信托公司，5，3D.商业银行，10，8【答案】A20、以下关于 ETF 和 LOF 的说法错误的有（）。A.、B.、C.、

7、D.、【答案】A21、根据非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引的规定，下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D22、（2019 年真题）下列各项属于保护基金公司职责的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C23、王某持有 A 公司 2 万股股票。2019 年 3 月 5 日，A 公司宣布每股发放现金股利 1 元，3 月 6 日，范某将王某所持的 A 公司股票尽数买入，7 月 8 日，范某将该股票卖给李某，李某在 7 月 10 日又将股票转让给张某。已知 7 月 10 日为A 公司除息除权日，那么最终能获得股息的人是（）。A.王某B.范某C.李某D.张某【答案】C24、证

8、券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券的()。A.代销方式B.承销方式C.包销方式D.直销方式【答案】A25、关于公司债券，下面说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D26、（2019 年真题）应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起 5 个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案的是（）。A.基金销售市场分析报告B.其他基金销售机构的基金宣传推介资料C.基金销售适用性管理制度的建立D.基金管理人的基金宣传推介资料【答案】D27、衍生证券投资基金不包括（）。A.

9、期货基金B.期权基金C.认股权证基金D.灵活配置型基金【答案】D28、2018 年 4 月 17 日沪深 300 指数开盘报价为 3812.87 点，当年 9 月份到期的沪深 300 指数期货合约开盘价为 3718.8 点，若期货投机者预期当日期货报价下跌，开盘即空头开仓，并在当日最低价 3661.6 点进行空头平仓。若期货公司要求的初始保证金为 10%，则该投机者当日即实现盈利（）元，日收益率（）。A.28221；10.25%B.17160；10.25%C.17160；15.38%D.28221；15.38%【答案】C29、()的持有者是股份公司的基本股东。A.优先股B.普通股C.蓝筹股D.

10、绩优股【答案】B30、按照市场功能的不同，资本市场可分为（）。A.股票市场和发行市场B.发行市场和交易市场C.基金市场和交易市场D.场外市场和发行市场【答案】B31、（）是指股份公司利用自有资金买回发行在外股份的行为。A.股票增发B.配股C.股份回购D.以上都不对【答案】C32、下列选项符合中国证监会基金部关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知规定的是（）。A.不经中国证监会审批，直接向合格境外机构投资者提供投资咨询服务B.承诺投资收益C.与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失D.通过广告等公开方式招揽投资咨询客户【答案】A33、()年，我国第一家专业性证券公司深圳特

11、区证券公司成立。A.1984B.1986C.1987D.1990【答案】C34、业界习惯将企业债券划分为（）。A.城投债企业债券、产业类企业债券、集合类企业债券B.城投债企业债券、项目收益债券、产业类企业债券、C.可续期债券、项目收益债券、产业类企业债券D.可续期债券、集合类企业债券、产业类企业债券【答案】A35、当投资者买入看涨期权后，如果判断正确，则可以获得（）。A.标的资产市价与行权价格之间的差额B.期权标的资产C.期权费D.利息【答案】A36、（2019 年真题）基金一般都按照（）的时间间隔对基金资产进行估值。A.固定B.绝对C.相对D.变动【答案】A37、根据利息支付方式的不同，金融

12、债券可分为（）和（）。A.附息金融债券贴现金融债券B.普通金融债券累进利息金融债券C.信用债券担保债券D.附有选择权的债券不附有选择权的债券【答案】A38、影响货币政策作用发挥的因素不包括（）。A.货币供给量B.支出C.利率D.信贷政策机制【答案】B39、（2018 年真题）狭义的有价证券指的是（）。A.商品证券B.货币证券C.金融证券D.资本证券【答案】D40、按照中国金融期货交易所交易规则及相关细则，股指期货合约的每日最大波动限制为（）。A.上一交易日最高价的10B.上一交易日结算价格的10C.上一交易日最高价的2D.上一交易日结算价格的2【答案】B41、选择性货币政策工具主要包括（）。A

13、.B.C.D.【答案】A42、下列关于股票和债券的说法，错误的是（）。A.债券与股票都属于有价证券B.债券与股票都是筹措资金的手段C.债券与股票权利相同D.债券与股票收益率相互影响【答案】C43、无限售条件股份包括（）A.B.C.D.【答案】B44、常用的信用风险限额指标包括（）。A.B.C.D.【答案】B45、选择性货币政策工具包括消费者信用控制、证券市场信用控制、（）等。A.不动产信用控制B.再贴现政策C.常用借款便利D.回购交易【答案】A46、下列关于不动产投资信托基金说法错误的是（）。A.以基础设施项目产生的现金流为偿付来源B.以基础设施资产支持专项计划为载体C.向投资者发行的代表基础

14、设施财产或财产权益份额D.目前我国不动产投资信托基金发展已经相当成熟【答案】D47、（2019 年真题）证券委托方式有不同的形式,可以分为（）A.、B.、C.、D.、【答案】B48、下列有关证券除权除息的说法，错误的是（）。A.除息是指证券不再含有最近已宣布发放的股息B.除权是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益C.从理论上说，除权日股票价格应按送股、配股或转增比例相应上涨D.从理论上说，除息日股票价格应下降与每股现金股利相同的数额【答案】C49、下利有关股票特征的说法。正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】C50、般性货币政策工具是中央银行普遍或常规运用的货币政策工具，其实施的对象是整体经济和金融活动，以下不属于一般性货币政策工具的是（）。A.消费者信用控制B.存款准备金制度C.再贴现政策D.公开市场业务【答案】A