山东省2023年证券从业之金融市场基础知识自我提分评估(附答案).doc

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1、山东省山东省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识自我提年证券从业之金融市场基础知识自我提分评估分评估(附答案附答案)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、证券市场两个最基本和最主要的品种包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B2、在上海证券交易所，（）首个交易日受价格涨跌幅 10%波动限制。A.首次公开发行的上市封闭式基金B.复牌首日交易的股票C.增发上市的股票D.暂停上市后恢复上市的股票【答案】B3、基金管理人运用基金财产进行证券投资，若一只基金持有一家上市公司的股票，则其市值不得超过基金资产净值的（）。A.5B.10C.30D.50【答案】B4、由银行业金融机构作为发

2、起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的，以该财产所产生的现金支付其收益的证券为（）。A.财务公司债券B.商业银行次级债C.资产支持证券D.中央银行票据【答案】C5、基金托管费是支付给（）的费用。A.基金托管人B.基金管理人C.证券监督管理机构D.基金持有人【答案】A6、下列属于经济指标中的同步性指标的包括（）。A.B.C.D.【答案】B7、养老保险基金投资国家重大项目和重点企业股权的比例，合计不得高于养老保险基金资产净值的（）。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】D8、关于股东的表决权,下列说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】D9、下列不属于金融期货功能的是（）。A.

3、套期保值B.价格发现C.规避风险D.投机【答案】C10、下面对于证券市场融资活动特征的描述不正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D11、狭义的有价证券指的是()。A.商品证券B.货币证券C.金融证券D.资本证券【答案】D12、目前，财政部代理发行地方政府债采取（）的方式。A.、B.、C.、D.、【答案】D13、M 公司向 Z 证券公司缴纳保证金后，借入 200 万元买入 L 公司的股票。M 公司这一行为属于（）。A.非信用交易B.融资交易C.融券交易D.转融通交易【答案】B14、次级债务是指由银行发行的，固定期限（），除非银行倒闭或清算，不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款

4、和其他负债之后的商业银行长期债务。A.不低于 5 年（含 5 年）B.不低于 4 年（含 4 年）C.不低于 3 年（含 3 年）D.不低于 2 年（含 2 年）【答案】A15、无面额股票由于没有票面金额，故不受不得低于票面金额发行的限制，（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C16、与市场上其他理财产品相比，基金的一个突出特点就是（）。A.价值较高B.流通性较强C.透明度较高D.需求较大【答案】C17、出于保护投资者尤其是中小投资者的利益，大多数国家和地区都对投资者适当性问题做出了规定和指引，不包括（）参与主体。A.律师业协会B.政府监管机构C.行业自律组织D.金融企业【答案】A18、下列关

5、于国际金融监管体系的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】D19、证券投资者保护基金公司设立的意义有（）。A.B.C.D.【答案】D20、股票市场的发行人为（）。A.无限责任公司B.股权两合公司C.股份有限公司D.有限责任公司【答案】C21、中央银行与政府的关系主要体现在列于负债方的接受政府等机构的存款，列于资产方的通过持有政府债券融资给政府和为国家外汇储备、黄金等项目，主要描述的是中央银行的（）职能。A.银行的银行B.发行的银行C.政府的银行D.管理的银行【答案】C22、除政策性银行外的其他金融机构，采用担保方式发行金融债券的，应特殊提供的文件有（）。A.B.C.D.【答案】A2

6、3、首次公开发行股票时，发行人和主承销商可以自主协商确定（）。A.B.C.D.【答案】D24、网上投资者有效申购倍数超过 150 倍的，回拨后无锁定网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的（）。其中公开发行股票数量应按照扣除设定限售期的股票数量计算。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B25、投资者持有某上市公司()股份时，继续收购的，应当履行其强制收购义务。A.40%B.30%C.20%D.10%【答案】B26、下列关于基金费用的计提标准方式的说法，正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】A27、证券市场上的机构投资者包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D28、证券服务机

7、构为证券的（）等证券业务活动制作、出具法律意见书、审计报告、资产评估报告等多种文件。A.B.C.D.【答案】C29、下列关于深圳证券交易所托管制度中“随处通买”的说法，正确的()A.也在上海证券交易所市场实行B.指投资者可以利用同一证券账户，在国内任意一家券商托管部买入证券C.指投资者可以利用同一证券账户，在其开户券商的任意一家营业部买入证券D.指投资者可以利用同一证券账户，在国内任意一家证券营业部买入证券【答案】D30、（2020 年真题）中证规模指数包括（）等。A.、B.、C.、D.、【答案】B31、（2021 年真题）债券与股票的不同之处包括（?）A.、B.、C.、D.、【答案】D32、

8、代办股份转让系统即俗称的（）。A.主板市场B.创业板市场C.二板市场D.三板市场【答案】D33、上市公司募集资金使用中不符合规定的是（）。A.前次募集资金使用情况需要进行披露B.金融类企业可以用募集的资金购买可供出售金融资产C.互联网企业可以将募集的资金借给供应商D.募集的资金用途应当符合国家产业政策的规定【答案】C34、汇率传导机制中涉及的利率指（）。A.实际利率B.名义利率C.国际利率D.国内利率【答案】A35、互换的主要类型有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C36、量化分析法的主要约束有（）。A.B.C.D.【答案】D37、下列属于基金行业自律组织的有（）A.、B.、C.、D.、【

9、答案】A38、市政债券的类别不包括（）。A.美国联邦政府债券B.普通责任债券C.收益债券D.通道收益债券【答案】A39、债券和股票的主要区别是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A40、下列关于集合竞价的说法中，错误的是（）。A.如有两个以上申报价格符合上述条件的，上海证券交易所规定使未成交量最小的申报价格为成交价格B.若仍有两个以上使未成交量最大的申报价格符合上述条件的，其中间价为成交价格C.买卖申报累计数量之差仍存在相等情况的，开盘集合竞价时取最接近即时行情显示的前收盘价为成交价D.盘中、收盘集合竞价时取最接近最近成交价的价格为成交价【答案】B41、按基础工具划分，金融期货主要有（）。A

10、.B.C.D.【答案】C42、下列属于资本市场对外开放新实践的是（）。A.B.C.D.【答案】C43、下列关于股东大会的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C44、我国证券法规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有（）行为。A.、B.、C.、D.、【答案】C45、（2018 年真题）债券和股票的主要区别是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A46、下列关于商业银行次级债务说法错误的是（）。A.次级定期债务的募集方式为商业银行向目标债权人定向募集B.商业银行不得向目标债权人指派C.商业银行可以在对外营销中使用“储蓄”字样D.次级定期债务不得与其他债权相抵消【答案】

11、C47、中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B48、下列属于我国企业债券和公司债券区别的是（）。A.B.C.D.【答案】B49、我国证券投资基金业快速发展阶段的标志是（）。A.证券投资基金管理暂行办法颁布B.证券投资基金法实施C.证券投资基金法试点D.证券投资基金管理暂行办法实施【答案】B50、下列关于股票价格的说法，错误的是（）。A.根据现值理论，股票的价值取决于股票的账面价值B.股票交易实际上是对未来收益权的转让买卖，股票价格就是对未来收益的评定C.股票之所以有价格，是因为它代表着收益的价值，即能给它的持有者带来股息红利D.理论上，股票不是在生产过程中发挥职能作用的现实资本，只是一张凭证【答案】A