山东省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务考试题库.doc

《山东省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务考试题库.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《山东省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务考试题库.doc（16页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、山东省山东省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务考年证券投资顾问之证券投资顾问业务考试题库试题库单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、以下属于客户证券投资理财要求中的中期目标的是（）。A.B.C.D.【答案】C2、分析师具体判断一个行业实际的生命周期阶段时，一般考虑的内容包括（）。A.B.C.D.【答案】A3、证券价格的运动方向由（）决定。A.市场价值B.供求关系C.预期收益D.证券价格【答案】B4、一项养老计划提供 30 年的养老金。第一年为 3 万元，以后每年增长 3%，年底支付。如果贴现率为 8%，这项计划的现值是（）。A.30.62 万元B.45.53 万元C.5

2、9.18 万元D.67.04 万元【答案】B5、在制定投资规划时，其相关注意事项的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C6、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D7、加强的指数化是通过一些（）的但是（）风险的投资策略提高指数化组合的总收益。A.积极；低B.消极；低C.积极；高D.消极；高【答案】A8、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和证券投资顾问业务暂行规定的，（）可以采取处罚措施。A.中国证监会B.国务院C.证券行业协会D.中国证监会及其派出机构【答案】D9、下列关于单利和复利区别的说法中，错误的有()。A.、B.、C.、D.、【答案

3、】B10、证券产品选择的基本原则包括（）。A.B.C.D.【答案】C11、下列关于有效边界的说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C12、积极型债券组合管理策略包括（）。A.B.C.D.【答案】A13、证券公司、证券投资咨询机构通过（）等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传，应当遵守中华人民共和国广告法和证券信息传播的有关规定。A.B.C.D.【答案】D14、证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券硏究报告与其他证券业务之间的（），防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券硏究报告谋取不当利益。A.自动回避制度B.隔离墙制度C.事前回避制度D.分类经营制度【答案】B15、下列关于公司

4、偿债能力分析的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B16、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和证券投资顾问业务暂行规定的，（）可以采取处罚措施。A.中国证监会B.国务院C.证券行业协会D.中国证监会及其派出机构【答案】D17、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强（）管理.健全内部控制。防范利益冲突，切实维护客户合法权益。A.合规B.自律C.法制D.监督【答案】A18、证券公司、证券投资咨询机构以合作方式向客户提供证券投资顾问服务，应当对（）作出约定。A.B.C.D.【答案】B19、交割结算价在进行期

5、转现时，买卖双方的期货平仓价（）。A.不受审批日涨跌停板限制B.必须为审批前一交易日的收盘价C.须在审批日期货价格限制范围内D.必须为审批前一交易日的结算价【答案】C20、关于风险偏好的说法，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A21、关于趋势线，以下说法中，错误的是（）。A.趋势线也分为长期趋势线、中期趋势线与短期趋势线三种B.反映价格变动的趋势线是一成不变的C.研究趋势线的变化方向和变化特征，有助于把握价格波动的方向和特征D.标准的趋势线必须由两个以上的高点或低点连接而成【答案】B22、反映信用风险水平的两个维度有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B23、下列属于市场间利差互

6、换的操作思路的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】C24、技术分析方法常见的切线有（）。A.B.C.D.【答案】A25、一项养老计划提供 30 年的养老金。第一年为 3 万元，以后每年增长 3%，年底支付。如果贴现率为 8%，这项计划的现值是（）。A.30.62 万元B.45.53 万元C.59.18 万元D.67.04 万元【答案】B26、下列关于家庭风险保障项目的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A27、证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所制作、出具的文件内容的（）

7、进行核査和验证。A.B.C.D.【答案】C28、三角形态是属于持续整理形态的一类形态。三角形主要分为：（）。A.B.C.D.【答案】C29、公司分析的主要内容不包括（）。A.基本分析B.财务分析C.重大事项分析D.前景分析【答案】D30、关于 VaR 值的计是方法，下列论述正确的是（）。A.方差一协方差法能预测突发事件的风险B.方差一协方差法易高估实际的风险值C.历史模拟法可计是非线性金融工具的风险D.蒙特卡洛模拟法需依赖历史数据【答案】C31、下列属于个人资产负债表中的长期负债的有（）。A.B.C.D.【答案】C32、（）是对剩余流动性的弹性。A.估值扛杆B.利润扛杆C.运营扛杆D.财务扛杆

8、【答案】A33、根据有关行业集中度的划分标准,将产业市场结构分为（）A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、II、IV【答案】C34、影响证券市场供给的制度因素主要有（）A.B.C.D.【答案】C35、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B36、消费是评价宏观经济形势的重要指标，通常可以从()方面考察消费状况。A.、B.、C.、D.、【答案】D37、证券公司的主要职能部门包括（）。A.B.C.D.【答案】A38、下列关于申请证券投资顾问的执业资格应具备的条件，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A39、债券类证券产品的组成包括（）。A.B.C

9、.D.【答案】C40、退休收入包括（）。A.B.C.D.【答案】A41、证券投资顾问业务风险揭示书至少应包含的内容（）A.B.C.D.【答案】A42、下列关于有效市场假说的假设条件，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】C43、对于加工型企业，所属的风险敞口类型为（）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】C44、风险价 VAR 的计算一般涉及（）个要素。A.一B.二C.三D.四【答案】D45、下列关于道氏理论的主要原理，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】A46、下列有关杜邦分析法说法正确的是（）。A.I、IIIB.II、IVC.I、IVD.I、II、III、IV【答案】D47、下列关于从事证券服务业务的行为的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D48、下列关于金融机构风险压力测试的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C49、下列关于统计推断的参数估计和假设检验说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A50、以下（）为套利组合应满足的条件。A.该组合具有期望收益率B.该组合因素灵敏度系数大于零C.该组合中各种证券的权数满足 W1+W2+WN=0D.该组合因素灵敏度系数小于零【答案】C