山东省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库附答案（基础题）.doc

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1、山东省山东省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务题年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库附答案（基础题）库附答案（基础题）单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、个人生命周期中维持期的主要特征有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B2、经营战略具有（）的特征。A.B.C.D.【答案】B3、证券投资技术分析方法的要素包括（）。A.B.1.C.D.【答案】B4、下列关于年金的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A5、公司分红派息一般程序是（）。A.B.C.D.【答案】B6、下列属于客户财务信息的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C7、套利定价模型表明（）。A.、

2、B.、C.、D.、【答案】A8、根据客户的风险偏好，可以把客户划分为（）。A.B.C.D.【答案】B9、证券法规定。证券公司违背客户的委托买卖证券，并处以违法所得（）罚款。A.一倍以上十倍以下B.一倍以上五倍以下C.二倍以上十倍以下D.二倍以上五倍以下【答案】A10、下列有关证券分析师应该受到的管理的说法，正确的是（）。A.取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由证监会注销其执业证书B.从业人员取得执业证书后辞职的，原聘用机构应当在其辞职后五日内向协会振告C.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务D.协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训【答案】C11、（）

3、是指人们在面对收益和损失的决策时表现出不对称性。A.时间偏好B.损失厌恶C.过度自信D.心理账户【答案】B12、基于市场情绪设计行业轮动投资策略主要考虑（）。A.B.C.D.【答案】D13、就债券或优先股而言，其安全边际通常代表（）。A.B.C.D.【答案】A14、以下家庭债务管理状况的分析公式正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A15、关于资本资产定价模型中的系数，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C16、已知某公司某年财务数据如下：年初存货 69 万元，年初流动资产 130 万元，年末存货 62 万元，年末流动资产 123 万元，营业利润 96 万元，营业成本304

4、万元，利润总额 53 万元，净利润 37 万元。根据上述数据可以计算出（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A17、通常认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选泽（）。A.B.C.D.【答案】C18、证券公司、证券投资咨询机构开展证券投资顾问业务，向客户提供投资建议的（）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录保存。A.B.C.D.【答案】D19、以下关于退休规划表述正确的是（）。A.投资应当非常保守B.对收入和费用应乐观估计C.规划期应当在五年左右D.计划开始不宜太迟【答案】D20、下列关于收益率曲线的说法，正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】C21、申请从事证券投资咨询业务应

5、当具备的条件有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A22、以下关于退休规划表述正确的是（）。A.投资应当非常保守B.对收入和费用应乐观估计C.规划期应当五年左右D.计划开始不宜太迟【答案】D23、情景分析有助于金融机构深刻理解并预测在多种风险因素共同作用下,其整体流动性风险可能出现的不同状况。通常需考虑在市场条件分别为（）可能出现的有利或不利的重大流动性变化。A.B.C.D.【答案】D24、关于适当性原则说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A25、主动轮动策略的优点有（）。A.B.C.D.【答案】A26、现金预算必须与个人的（）一致。A.、B.、C.、D.、【答案】D27、下列各项中，

6、属于反映企业长期偿债能力的财务指标是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C28、在进行上市公司调研时通常遵循的流程是（）。A.B.C.D.【答案】D29、信用评分模型是分析借款人信用风险的主要方法之一.下列各模型不属于信用评分模型的是（）。A.死亡率模型B.Logit 模型C.线性概率模型D.线性辨别模型【答案】A30、资本市场线是（）A.在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无冈险资产 F 与市场组合M 的射线 FB.衡量由系数侧定的系统风险与期望收益间线性关系的直线C.以 E（rP）为横坐标、p 为纵坐标D.在均值标准差平面上风险与期盛收益间线性关系的直线【答案】A31、按股票的价

7、格行为所表现出来的行业特征进行的分类，可以将股票划分为增长类、周期类、稳定类和（）股票。A.价值类B.非增长类C.投机类D.能源类【答案】D32、简单型消极投资策略的优点是（）。A.放弃从市场环境变化中获利的可能B.适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大情况C.交易成本和管理费用最小化D.收益的最小化【答案】C33、消费是评价宏观经济形势的重要指标，通常可以从（）方面考察消费状况。A.I、B.、C.、D.、【答案】D34、以下属于财务目标内容的有（）A.B.C.D.【答案】A35、套利定价理论(APT)和资本资产定价模型(CAPM)的比较，下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C36、

8、客户的个人理财行为影响到其个人资产负债表，下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B37、证券公司、证券投资咨询机构应当提前 5 个工作日将广告宣传方案和时间安排向（）报备.A.B.C.D.【答案】B38、影响证券市场供给的制度因素主要有（）A.B.C.D.【答案】C39、下列关于理财价值观的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B40、下列关于行业生命周期的说法中，正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】C41、移动平均数可以分为（）三种。A.B.C.D.【答案】C42、关于支撑线和压力线说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】C43、融资融券交易包括（）。A.B.C.D

9、.【答案】C44、关于道氏理论的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A45、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机构，在公司网站及营业场所显著位置公示（）。A.B.C.D.【答案】C46、证券产品进场时机选择的要求（）。A.B.C.D.【答案】C47、下列属于无形资产的是（）。A.商标权B.土地C.机器设备D.建筑物【答案】A48、下列关于信用借款还款方式的说法中，正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】A49、下列关于时间价值参数的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D50、已知某公司某年财务数据如下：年初存货 69 万元，年初流动资产 130 万元，年末存货 62 万元，年末流动资产 123 万元.营业利润 360 万元，营业成本304 万元，利润总额 53 万元,净利润 37 万元。根据上述数据可以计算出（）。A.B.C.D.【答案】B