山东省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务押题练习试卷A卷附答案.doc

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1、山东省山东省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务押年证券投资顾问之证券投资顾问业务押题练习试卷题练习试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、就债券或优先股而言，其安全边际通常代表（）。A.B.C.D.【答案】A2、证券产品选择的步骤有（）。A.B.C.D.【答案】B3、下列关于技术分析的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B4、下列关于汇率波动对我国证券市场影响机制的说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D5、以下说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A6、关于久期分析，下列说法正确的是（）.A.如采用标准久期分析法，可以

2、很好地反映期权性风险B.如采用标准久期分析法，不能反映基准风险C.久期分析只能计量利率变动对银行短期收益的影晌D.对于利率的大幅变动，久期分析的结果仍能保证准确性【答案】B7、根据相对强弱指数的取值大小,投资操作不同，以下属于买入操作的取值范围的是（）A.B.C.D.【答案】A8、小华月末投资 1 万元，报酬率为 6%，10 年后累计多少元（）。A.年金终值为 1438793.47 元B.年金终值为 1538793.47 元C.年金终值为 1638793.47 元D.年金终值为 1738793.47 元【答案】C9、以下不属于技术分析的假设前提的是（）A.B.C.D.【答案】C10、在生命周期

3、内，个人或家庭决定其目前的消费和储蓄需要综合考虑的因素有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D11、目前，证券投资分析所采用的方法主要有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A12、风险对冲是指利用特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸,以减少或消除金融资产潜在风险的过程，一般分为（）种情况。A.一B.二C.三D.四【答案】B13、下列关于申请证券投资顾问的执业资格应当具备的条件，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A14、关于支撑线和压力线说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D15、下列关于 VaR 的描述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C16、主动轮动策略的优点有（

4、）。A.B.C.D.【答案】A17、大多数动态资产配置策略一般具有的共同特征包括（）。A.B.C.D.【答案】C18、人生意外伤害保险按照保险风险分类可分为（）。A.B.C.D.【答案】A19、下列关于弱式有效市场的描述中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B20、证券投资顾问业务签订协议应当（）A.B.C.D.【答案】A21、可转换证券的价值分为（）。A.B.C.D.【答案】A22、对上市公司经济区位分析的目的是（）。A.B.C.D.【答案】B23、买卖证券产品时机的一般原则有（）。A.B.C.VD.V【答案】D24、对于一个只关心风险的投资者，（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B2

5、5、以下关于现金预算与实际的差异分析说法错误的是（）。A.总额差异的重要性小于细目差异B.要定出追踪的差异金额或比率门槛C.刚开始做预算若差异很大，应每月选择一个重点项目改善D.若实在无法降低支出，需设法增加收入【答案】A26、证券分析师在上市公司分析过程中需要关注（）。A.B.C.D.【答案】B27、以下不属于投资规划的步骤的是（）。A.B.C.D.【答案】D28、根据对客户收入预测的方法，可将客户收入分为()。A.、B.、C.、D.、【答案】A29、简单型消极投资策略的优点是（）。A.放弃从市场环境变化中获利的可能B.适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大情况C.交易成本和管理费用最小化D

6、.收益的最小化【答案】C30、在利率期限结构的分析中，下列关于市场预期理论的表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A31、以下属于客户证券投资理财要求中的中期目标的是（）。A.B.C.D.【答案】C32、信用评分模型中，对法人客户而言，可观察到的特征变量主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D33、教育规划制定方法包括（）A.B.C.D.【答案】A34、证券组合的目标是追求股息收益的最大化，我们可以判断这种证券组合属于（）类型。A.收入型B.货币市场型C.指数化型D.增长型【答案】A35、向客户提供证券投资顾问服务人员，应当具有（）执业资格。A.投资主办人B.证券经纪业务营销C.证

7、券投资咨询D.一般证券业务【答案】C36、以下关于风险揭示书还应以醒目文字载明内容说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D37、背景，或者说呈现和描述事物的方式是会影响我们的判断的，这就是“背景依赖”。具体来讲，背景包括（）。A.B.C.D.【答案】D38、某公司年末总资产 180000 万元，流动负债 40000 万元，长期负债 60000 万元，股票共 20000 万股，当前股价为 24 元，该公司每股净资产为（）元.A.3B.4C.6D.9【答案】B39、为了达到上市公司调研的主要目的，上市公司调研围绕上市公司的内部条件和外部环境进行，调研的对象包括（）。A.B.C.D.【答案】C4

8、0、量化风险的手段和工具包括（）。A.B.C.D.【答案】D41、（）指投资者想等到信息发布后再进行决策的倾向。A.确定性效应B.反射效应C.孤立效应D.框定效应【答案】C42、在构建证券投资组合时，投资者需要注意（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C43、以下关于无差异曲线的特征正确的是（）A.I、II、III、IVB.I、IIIC.III、IVD.I、II、III【答案】B44、下列各项中，可以计算出确切结果的是（）。A.B.C.D.【答案】B45、利率风险是指市场利率变动的不确定性造成损失的可能性。具体有（）A.B.C.D.【答案】D46、波特认为，从动态角度看，五力模型中的五种竞争力量抗衡的结果共同决定着()。A.、B.、C.、D.、【答案】C47、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B48、对内部模型计量的风险价值设定的限额是（）限额。A.交易B.头寸C.风险D.止损【答案】C49、利率衍生产品是指以利率或利率的载体为基础产品的金融衍生产品，主要包括（）。A.B.C.D.【答案】B50、（）己成为市场普遍接受的风险控制指标。A.剩余期限B.久期C.修正久期D.凸性【答案】B