山东省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务通关提分题库及完整答案.doc

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1、山东省山东省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务通年证券投资顾问之证券投资顾问业务通关提分题库及完整答案关提分题库及完整答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列属于压力测试主要环节的有（）。A.B.C.D.【答案】B2、证券公司人力资源部的主要职能包括（）。A.B.C.D.【答案】A3、总体、样本和统计是的含义是（）A.B.C.D.【答案】B4、客户风险特征的内容包括了（）方面。A.B.C.D.【答案】D5、下列关于有效边界的说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C6、常用技术分析指标有（）A.B.C.D.【答案】C7、加强的指数化是通过一些（）的但是（）风险的

2、投资策略提高指数化组合的总收益。A.积极；低B.消极；低C.积极；高D.消极；高【答案】A8、风险揭示书应以醒目文字载明的内容有（）。A.B.C.D.【答案】A9、情景分析有助于金融机构深刻理解并预测在多种风险因素共同作用下,其整体流动性风险可能出现的不同状况。通常需考虑在市场条件分别为（）可能出现的有利或不利的重大流动性变化。A.B.C.D.【答案】D10、证券的绝对估计值法包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C11、应用衍生金融工具对冲市场风险时，可能面临的问题有（）。A.B.C.D.【答案】D12、商品价格波动取决于（）原因A.B.C.D.【答案】C13、证券投资顾问业务风险揭示书

3、至少应包含的内容（）A.B.C.D.【答案】A14、公司财务分析的主要方法有（）。A.B.C.D.【答案】D15、应纳税额=每次收入额 20，这个公式适用于（）。A.B.C.D.【答案】D16、对客户初级信息收集的方法一般是（）。A.税务机关公布B.交谈和数据调查表相结合C.从相关部门获取D.平时收集【答案】B17、王先生将 1 万元用于投资某项目，该项目的预期收益率为 10%，项目投资期限为 3 年，每年年未支付一次利息，王先生选择了利息再投资，最后一年王先生可以获得本金和利息共（）元。A.13000B.13310C.13400D.13500【答案】B18、债项评级是对（）的特定风险进行计量

4、和评价，以反映客户违约后估计的债项损失大小。A.公司评级B.交易本身C.信用状况D.偿债能力【答案】B19、行业轮动的驱动因素包括（）。A.B.C.D.【答案】B20、一项养老计划提供 30 年的养老金。第一年为 3 万元，以后每年增长 3%，年底支付。如果贴现率为 8%，这项计划的现值是（）。A.30.62 万元B.45.53 万元C.59.18 万元D.67.04 万元【答案】B21、根据套环引定价理论，套利组合满足的条件包括（）。A.B.C.D.【答案】A22、大多数动态资产配置策略一般具有的共同特征包括（）。A.B.C.D.【答案】C23、客户的投资渠道偏好是对客户理财方式和产品选择产

5、生影响的理财特征，它主要表现在()。A.、B.、C.、D.、【答案】D24、下列关于金融衍生工具的叙述错误的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C25、转嫁的判断标准包括（）。A.B.C.D.【答案】D26、高价买进的战略若要成功必须具备的条件有（）。A.B.C.D.【答案】B27、证券公司及证券营业部应当在公司网站以营业部所显著位置公示客户投诉（），保证投诉至少在营业时间内有人值守。A.B.C.D.【答案】A28、下列不能作为政策性金融债的发行人的是（）。A.国家开发银行B.中国农业发展银行C.中国进出口银行D.中国人民银行【答案】D29、公司规模变动特征和扩张潜力一般与其所处的（）密切

6、相关，它是从微观方面具体考察公司的成长性。A.、B.、C.、D.、【答案】C30、证券投资顾问的主要职责是包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C31、与其他债券相比，政府债券的特点是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B32、下列关于久期分析，说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】C33、下列关于完全竞争型市场的说法中，正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C34、关于 MVA，以下说法中错误的是（）。A.MVA 是股票市值与累计资本投入之间的差额B.MVA 是公司为股东创造或毁坏的财富在资本市场上的体现C.MVA 是从基本面分析得出的企业在特定时间内创造的价值D.MVA 是

7、直接衡量任何企业市场价值的重要指标【答案】C35、下列可以用于计量交易对手信用风险的方法有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C36、下列关于 SAS，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C37、下列属于客户财务信息的有（）。A.B.C.D.【答案】C38、关于积极型债券组合管理策略中水平分析的说法，错误的是（）。A.预期利率下降时，増加投资组合的持续期B.预期利率上升时，缩短投资组合的持续期C.预期利率下降时，缩短投资组合的持续期D.水平分析的主要形式是利率预期策略【答案】C39、制定保险规划的原则有（）。A.B.C.D.【答案】A40、下列关于货币时间价值的影响因素说法正确的是（）

8、。A.B.C.D.【答案】A41、证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以 3 万元以上 20 万元以下的罚款。该条款的主体包括（）。A.B.C.D.【答案】A42、证券投资顾问应向客户提供投资建议，应当（），禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。A.不基于证券投资研究报告B.提示具体买卖时点C.提示潜在的投资风险D.以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用【答案】C43、债券互换中替代互换的风险来源，错误的是（）。A.纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更长B.纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更短C.价格走向与预期相反D.全部利率反向变化【答案】B44、布莱克一斯科尔斯模型的

9、假定有（）。A.B.C.D.【答案】A45、EViews 具有的功能有（）A.B.C.D.【答案】D46、下列关于历史模拟法的执行步骤说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A47、行业分析中基本分析的内容包括（）。A.B.C.D.【答案】A48、关于基本分析法，下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A49、按照理财规划需要对客户信息进行分类,可分为（）A.I、IIB.I、II、IIIC.I、II、IVD.I、II、III、IV【答案】B50、证券公司、证券投资咨询机构开展证券投资顾问业务，向客户提供投资建议的（）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录保存。A.B.C.D.【答案】D