山东省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库综合试卷B卷附答案.doc

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1、山东省山东省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务题年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库综合试卷库综合试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、商业银行了解客户的渠道有（）。A.B.C.D.【答案】C2、在现金管理中，年度支出预算等于（）。A.年度收入年度支出B.年储蓄目标年度支出C.年度收人上一年支出D.年度收入年储蓄目标【答案】D3、已知终值求现值的过程叫（）A.贴现B.映射C.回归D.转换【答案】A4、当由多种证券（不少于三种证券）构成证券组合时，组合可行域是所有合法证券组合构成的坐标系中的一个区域满足一个共同的特点（）。A.B.C.D.【答

2、案】A5、家庭资产负债表中的流动资产项目不包括下列哪个会计科目?（）A.房产B.货币市场基金C.活期存款D.短期国库券【答案】A6、投资规划中，当（）等客观环境改变时，需要重新审视投资计划，并确定新的投资方案。A.B.C.D.【答案】B7、客户分类的方法中，按财富观分类可以分为（）。A.B.C.D.【答案】D8、判断一个行业的成长能力，可以考察的方面有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D9、证券投资顾问业务风险揭示书至少应包含的内容（）A.B.C.D.【答案】A10、判断一个行业成长能力所需要考虑的因素有（）。A.B.C.D.【答案】D11、在进行投资规划时，对投资对象的分析包括（）。A.

3、B.C.D.【答案】B12、下列关于金融市场泡沫的特征和规律，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D13、内部评级法初级法下，合格净额结算包括（）。A.B.C.D.【答案】B14、杜邦分析法的局限性包括（）。A.B.C.D.【答案】B15、单因素模型可以用一种证券的收益率和股价指数的收益率的相关关系得出以下模型：rit=Ai+irrmt+it,其中 Ai 表示（）。A.时期内 i 证券的收益率B.t 时期内市场指数的收益率C.是截距，它反映市场收益率为 0 时,证券 i 的收益率大小D.为斜率，代表市场指数的波动对证券收益率的影响程度【答案】C16、下列关于 VaR 的描述正确的是（）。

4、A.B.C.D.【答案】C17、属于客户的其他理财要求的是（）A.B.C.D.【答案】D18、常见的战术性投资策略包括（）。A.B.C.D.【答案】B19、下列关于周期型行业的说法，正确的是（）。A.周期型行业的运行状态与经济活动总水平的周期及其振幅并不紧密相关，这些行业收入增长的速率并不会总是随着经济周期的变动而出现同步变动，因为他们主要依靠技术的进步，新产品推出及更优质的服务，从而使其经常呈现出增长形态B.周期型行业的运行状态与经济周期紧密相关，当经济处于上升时期，这些行业相应衰落，当经济衰退时，这些行业相应扩张，且该类型行业收益的变化幅度往往会在一定程度上夸大经济的周期性C.周期型行业的

5、运行状态与经济周期紧密相关，当经济处于上升时期，这些行业会跟随其扩张，当经济衰退时，这些行业也相应衰落，且该类型行业收益的变化幅度往往会在一定程度上夸大经济的周期性D.周期型行业的经营状况与经济周期的上升和下降阶段都很稳定，这种运动形态的存在是因为该类型行业的产品需求相对稳定，需求弹性小，经济周期处于衰退阶段对这种行业的影响也比较小【答案】C20、收入支出结构分析包括收入结构分析、生活支出结构分析和结余能力分析。下列关于结余能力分析无误的有（）。A.B.C.D.【答案】A21、证券产品选择的步骤有（）。A.B.C.D.【答案】B22、从竞争结构角度分析，煤炭企业对火力发电公司来说属于()竞争力

6、量。A.替代产品B.供给方C.需求方D.潜在入侵者【答案】B23、基本分析流派是以价值分析理论为基础，以（）为主要分析手段。A.B.C.D.【答案】C24、对于加工型企业，所属的风险敞口类型为（）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞口类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】C25、证券投资顾问的流程包括（）A.B.C.D.【答案】A26、以下指标中，属于对公司的长期偿债能力进行分析的指标有（）。A.B.C.D.【答案】C27、下列属于资产负债表中流动资产项的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D28、根据证券业从业人员资格管理实施细则(试行)，执业人员出现()情形，不予

7、通过年检。A.、B.、C.、D.、【答案】C29、波特认为，从动态角度看，五力模型中的五种竞争力量抗衡的结果共同决定着()。A.、B.、C.、D.、【答案】C30、根据移动平均法，如果某只股票价格超过平均价的某一百分比时则应该（）。A.买入B.卖出C.清仓D.满仓【答案】A31、下列关于杜邦财务分析体系的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A32、股息增长模型有（）。A.B.C.D.【答案】B33、从生命周期的角度着眼，属于成熟期家庭特征，需求和目标的是（）。A.B.C.D.。【答案】C34、市场风险资本要求涵盖的风险范围包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D35、为了便于分析

8、，我们通常选取一定的指标来描述公司的成长性，主要有（）。A.B.C.D.【答案】D36、期限套利的理论依据是（）A.持有成本理论B.买入价差理论C.卖出价差理论D.杠杆原理【答案】A37、某企业某会计年度的资产负债率为 60，则该企业的产权比率为()。A.40B.66.6C.150D.60【答案】C38、移动平均值背离指标（MACD）由（）两个部分组成。A.B.C.D.【答案】B39、公司的资本结构指标不包括（）。A.股东权益比率B.资产负债比率C.长期负债比率D.产权比率【答案】D40、根据客户的风险偏好，可以把客户划分为（）。A.B.C.D.【答案】B41、下列关于流动性风险的检测指标和预

9、警信号的说话正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D42、判断一个行业成长能力所需要考虑的因素有（）。A.B.C.D.【答案】D43、下列属于压力测试主要环节的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】B44、下列关于行业轮动的特征表述不正确的是（）。A.行业轮动必须建立在对具体的体制，制度以及发展阶段的分析基础之上，并且关注经济的周期变化不同制度的国家、不同的经济体系、不同的发展阶段，轮动策略不同B.行业轮动与经济周期和货币周期并没有紧密联系C.行业轮动必须注意经济体系的特征和经济变是的相互作用方式D.行业轮动与经济周期和货币周期紧密联系，相互作用和影响【答案】B45、采取电话沟通收集客户信息

10、的优点有（）A.B.C.D.【答案】A46、下列不属于银行产品的是（）。A.活期存款B.货币式基金C.通知存款D.一年以内的银行理财产品【答案】B47、证券产品可以分为（）A.B.C.D.【答案】D48、某公司今年每股股息为 05 元，预期今后每股股息将以每年 10%的速度稳定增长。当前的无风险利率为 003，市场组合的风险溢价为 008，此公司的股票的值为 15，计算：此公司股票当前的合理价格应该是（）。A.25B.15C.10D.5【答案】C49、我国法律法规对适当性原则的规定证券公司投资者适当性制度指引第二十四条规定，证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合以下要求（）A.B.C.D.【答案】C50、套利定价理论(APT)和资本资产定价模型(CAPM)的比较，下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C