山东省2023年证券分析师之发布证券研究报告业务题库综合试卷B卷附答案.doc

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1、山东省山东省 20232023 年证券分析师之发布证券研究报告业务年证券分析师之发布证券研究报告业务题库综合试卷题库综合试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、可以用于财务分析的方法有（）。A.B.C.D.【答案】D2、基准利率包括（）。A.B.C.D.【答案】C3、最常见的时间数列预测方法有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A4、大阴线实体和十字星形态的 K 线分别是（）。A.B.C.D.【答案】D5、根据有关规定，证券投资分析师应当履行的职业责任包括（）.A.B.C.D.【答案】B6、2013 年 2 月 27 日，国债期 TF1403 合约价格为 9

2、2.640 元，其中可交割国债140003 净价为 101.2812 元，转换因子 1.0877，140003 对应的基差为（）。A.0.5167B.8.6412C.7.8992D.0.0058【答案】A7、实施总成本领先战略是有一定风险的，以下（）是例外。A.企业注重成本的同时，更注重营销策略的变化B.技术变化使过去的某些投资或者学习行为失去了效用C.行业后来者或者追随者的学习成本低，通过模仿或投资就可以实现追赶D.成本提升限制了企业保持成本优势的能力【答案】B8、如果政府减少支出和加税，采取紧缩性财政政策，那么巧曲线会向（）移动。A.右上方向B.左下方向C.右下方向D.左上方向【答案】B9

3、、时间数列分析的一个重要任务是根据现象发展变化的规律进行外推预测。最常见的时间数列预测方法有（）。A.B.C.D.【答案】B10、为了防止价格大幅波动所引发的风险，国际上通常对股指期货交易规定每日价格最大波动限制。以下设有每日价格波动限制的有（）.A.B.C.D.【答案】B11、如果（），我们称基差的变化为走强A.B.C.D.【答案】C12、盈利预测的假设主要包括（）。A.B.C.D.【答案】C13、套期保值之所以能够规避价格风险，是因为()。A.、B.、C.、D.、【答案】A14、某人拟存入银行一笔资金以备 3 年后使用，三年后其所需资金总额为11500 元，假定银行 3 年期存款利率为 5

4、，在单利计息的情况下，当前需存入银行的资金为（）元。A.9934.1B.10000C.10500D.10952.4【答案】B15、货币政策对宏观经济进行全方位的调控，其调控作用突出表现在（）。A.B.C.D.【答案】D16、计算存货周转天数的公式包括（）。A.B.C.D.【答案】D17、下列关于跨期套利的说法中，不正确的是（）。A.买入和卖出指令同时下达B.套利指令有市价指令和限价指令等C.套利指令中需要标明各一个期货合约的具体价格D.限价指令不能保证立刻成交【答案】C18、证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明的事项包括（）。A.B.C.D.【答案】A19、下列属于宏观经济分

5、析中数据资料质量要求的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C20、对于买入欧式看涨期权，下列风险指标一般为正值的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】C21、发布证券研究报告的证券公司、证券投资咨询机构，应当设立专门研究部门或者子公司，建立健全业务管理制度，对发布证券研究报告行为及相关人员实行（）。A.集中统一管理B.分散管理C.分区间管理D.分组管理【答案】A22、关于资产负债率，下列说法正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D23、关于债券终值的计算，下列说法中正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C24、量化投资模型存在潜在的风险，其可能来自的方面包括（）。A.、B

6、.、C.、D.、【答案】D25、国内生产总值的增长速度一般用（）来衡量。A.经济增长率B.通货膨胀率C.工业增加率D.经济发展水平【答案】A26、在下列关于双重顶形态的陈述中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D27、债券的净价报价是指（）。A.全价报价减累积应付利息B.现金流贴现值报价C.本金报价D.累计应付利息报价【答案】A28、王先生存入银行 10000 元、2 年期定期存款，年利率为 5%，那么按照单利终值和复利终值的两种计算方王先生在两年后可以获得的本利和分别为（）元。（不考虑利息税）A.11000；11000B.11000；11025C.10500；11000D.10500；1

7、1025【答案】B29、2004 年，美林策略研究员曾经按照美国的产出缺口以及通胀划分了 1970-2004 年的美国经济周期，并计算各种经济周期下的行业表现，从而得出投资时钟的行业轮动策略，综合来看，可以得出以下结论（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D30、证券研究报告应当由（）进行合规审查。A.、B.、C.、D.、【答案】D31、影响长期偿债能力的的其他因素包括（）。A.B.C.D.【答案】D32、关于证券投资策略，下列说法正确的是（）。A.如果市场是有效的，可以采取主动型投资策略B.如果市场是有效的，可以采取被动型投资策略C.如果市场是无效的，可以采取被动型投资策略D.选择什么样的投

8、资策略与市场是否有效无关【答案】B33、在强势有效市场中，下列描述正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C34、判定系数 r 平方越大，则（）。A.指标之间显著性越大B.指标之间依存程度越大C.指标变量之间相关性越小D.指标变量之间相关性越大【答案】B35、中华人民共和国证券法规定可以从事证券投资咨询业务的主体有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D36、下列关于一次还本付息债券的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B37、下列关于公募债券的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D38、在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无风险资产 F 与市场组合 M

9、 的射线 FM，这条射线被称为（）。A.反向套利曲线B.资本市场线C.收益率曲线D.证券市场线【答案】B39、下列（）状况的出现，表示基差走弱。A.B.C.D.【答案】B40、根据迈尔克波特五力竞争模型，影响进入壁垒的因素有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D41、债券现金流受以下哪些因素的影响（）。A.B.C.D.【答案】C42、以下属于长期偿债能力分析的比率包（）。A.B.C.D.【答案】A43、下列关于实体性贬值的计算的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C44、狭义外汇指的是以外国货币表示的，为各国普遍地接受的，它所具备（）的特点。A.B.C.D.【答案】B45、制定发布

10、证券研究报告暂行规定的依据有（）。A.B.C.D.【答案】A46、进行宏观经济分析有助于投资者（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C47、国债期货价格为 100，某可交割券的转换因子为 10100，债券全价为106，应计利息为 08，持有收益为 28，则净基差为（）。A.2.2B.1.4C.2.4D.4.2【答案】B48、实践中，在证券研究报告发布前，证券公司可以由（）对研究报告进行合规审查。A.B.C.D.【答案】C49、一般而言，比率越低表明企业的长期偿债能力越好的指标有（）。A.B.C.D.【答案】A50、根据资本资产定价模型的假设条件，投资者的投资范围不包括（）。A.股票B.债券C.无风险借贷安排D.私有企业【答案】D