山东省2023年证券从业之金融市场基础知识自测提分题库加精品答案.doc

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1、山东省山东省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识自测提年证券从业之金融市场基础知识自测提分题库加精品答案分题库加精品答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、根据分类标准的不同，权证可分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C2、根据各种货币政策工具的基本性质以及它们在货币政策实践中的运用情况，货币政策工具可分为一般性货币政策工具、（）及其他货币政策工具等。A.操作性货币政策工具B.中介性货币政策工具C.选择性货币政策工具D.具体货币政策工具【答案】C3、资产证券化可以提升资产负债管理能力，优化财务状况。其对发起人的资产负债管理的提升作用体现在它可以解决资产和负债的不匹配性

2、。这种“不匹配性”主要表现在（）。A.B.C.D.【答案】B4、以下不属于无面额股票所具有的特点是（）。A.发行或转让价格较灵活B.便于股票分割C.公司净资产和预期收益增加，每股价值下降D.无面额股票代表着股东对公司资本总额的投资比例【答案】C5、金融衍生工具依据其自身交易的方法和特点可以分为（）。A.B.C.D.【答案】C6、证券交易所的从业人员诱骗投资者买卖证券的，撤销其证券从业资格，并处以()的罚款。A.1 万元以上 3 万元以下B.1 万元以上 5 万元以下C.3 万元以上 10 万元以下D.3 万元以上 20 万元以下【答案】C7、衡量财务流动性状况最常用的指标包括（）等。A.、B.

3、、C.、D.、【答案】D8、（2020 年真题）证券（）是指证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销商结束是将售后或者在承销期结束对售后剩余证券全部自行购入的承销方式A.自销B.直销C.代销D.包销【答案】D9、（2019 年真题）下列关于股利政策的说法中，错误的是（）。A.股利政策体现了公司的发展战略和经营思路B.股利政策是股份公司稳健经营的重要指标C.股利政策是股份公司资本管理事项中经常要涉及的一个与股票相关的资本管理概念D.稳定可预测的股利政策与股东利益最大化为负相关【答案】D10、中小企业板块总体设计的“四个独立”，所包含的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】B11、体

4、现风险的本质和内在特性的概念有（）。A.B.C.D.【答案】D12、我国创业板市场于 2009 年 10 月 23 日在（）正式启动。A.深圳证券交易所B.上海证券交易所C.大连证券交易所D.北京证券交易所【答案】A13、证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行设立（）。A.转融通专用资金账户B.转融通担保资金账户C.转融通资金交收账户D.转融通专用证券账户【答案】A14、社会保险基金由用人单位和个人缴费构成，用于各项社会保险待遇的当期发放，具体包括（）。A.B.C.D.【答案】D15、既是基金的当事人，又是主要的服务机构的是（）?A.基金评价机构B.基金份额持有人C.基金托管

5、人D.基金投资顾问机构【答案】C16、狭义的有价证券指的是()。A.商品证券B.货币证券C.金融证券D.资本证券【答案】D17、下列关于金融衍生工具联动性特征的表述不正确的是（）。A.联动性是指金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动B.通常，金融衍生工具与基础变量相联系的支付特征由衍生工具合约规定C.金融衍生工具与基础变量的联动关系可以是简单的线性关系D.金融衍生工具与基础变量的联动关系不可能是分段函数【答案】D18、以下关于股票退市的各项说法中，错误的是（）。A.股票退市是指上市公司股票在证券交易所终止上市交易B.股票退市包括主动退市和强制退市C.股票退市制度有利于健全资本

6、市场功能，降低市场经营成本D.上市公司的股票终止上市后，其终止上市情形并未消除【答案】D19、（2021 年真题）下列关于证券监管的说法，错误的是（?）A.国务院证券监管机构可以和其他国家或者地区的证券监管机构建立监管合作机制，实施跨境监管B.中国证监会的核心职责为“两维护，一促进”C.我国证券市场的监管体系和自律管理体系包括国务院证券监督管理机构及其派出机构、证券交易所、证券投资者保护基金，自律管理机构不属于该体系D.国际证监会组织对于证券监管的目标有三个，保护投资者利益；保证证券市场的公平；效率和透明；降低系统性风险【答案】C20、买卖价差法常用的价差指标包括（）。A.B.C.D.【答案】

7、A21、（2020 年真题）下列关于债券交易的说法，错误的是（）。A.时间优先是要求相同的价格申报时，应该与最早提出该价格的一方成交B.客户委托优先主要是证券公司在自营买卖和代理买卖之间，首先进行自营买卖C.债券交易的竞价原则包括价格优先、时间优先、客户委托优先D.价格优先就是证券公司按照交易最有利于投资委托人利益的价格买进或卖出债券【答案】B22、中国人民银行的职能转变主要包括（）A.B.C.D.【答案】D23、（）是指有资格的保荐人推荐符合条件的公司公开发行股票和上市，并对所有推荐的发行人的信息披露质量和所作出的承诺提供训示、督促、辅导、指导和信用担保的制度。A.保荐制度B.发审委制度C.

8、保代制度D.推荐制度【答案】A24、到期时间变化对期权价值的影响程度的金融期权的风险指标是（）。A.Delta 值B.Gamma 值C.Rho 值D.Theta 值【答案】D25、关于科创板的申报要求，下列说法中错误的是（）。A.无论通过市价还是限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量均应当不小于100 股B.卖出科创板股票时，余额不足 200 股的部分，应当一次性申报卖出C.通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于 200 股，且不超过 5 万股D.通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量不小于 200 股，且不超过 10万股【答案】A26、（）年 8 月，中国证券业协会成立。A

9、.1990B.1991C.1992D.1993【答案】B27、特雷诺指数表示的是基金承受每单位系数风险所获取风险收益的大小，特雷诺指数越大，基金的绩效表现越（）。A.差B.好C.不确定D.以上说法均不对【答案】B28、国务院证券监督管理机构根据证券法依法履行职责，有权采取下列哪些措施（）A.B.C.D.【答案】D29、沪深证券交易所成立后，新股发行经历的演变过程是（）。A.议价定价竞价B.定价议价定价C.竞价议价定价D.定价竞价定价【答案】D30、金融市场是以（）为交易对象。A.实物资产B.货币资产C.金融资产D.无形资产【答案】C31、结构化金融衍生产品分类错误的是（）。A.股权联结型产品、

10、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品B.收益保证型产品和非收益保证型产品C.公开募集的结构化产品与私募结构化产品D.股票和商品期货【答案】D32、根据不同的压力情景，证券公司压力测试可采用（）。A.敏感性分析和情景分析B.敏感性分析和历史情景分析C.感知分析和敏感性分析D.情景分析和感知分析【答案】A33、根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到（）和有关主管部门的批准。A.证券交易所B.中国证券登记结算公司C.中国证券业协会D.中国证监会【答案】D34、股票分析中，量化分析法的显著特点包括（）。A.B.C.D.【答案】A

11、35、根据不同的附加条件，优先股可以分为（）。A.B.C.D.【答案】B36、20 世纪 80 年代以来中央银行职能的变化突出表现在（）。A.B.C.D.【答案】D37、投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托（）来进行的。A.上海证券交易所或深圳证券交易所B.中国证券业协会C.中国金融结算公司上海分公司或深圳分公司D.证券经纪商【答案】D38、2020 年 6 月颁布的创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）规定了创业板上市公司发行可转债的条件，主要包括（）。A.B.C.D.【答案】D39、在我国，凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销，而这种资格一般是由()每年确定的。A.财政部和

12、中国人民银行B.财政部和中国证监会C.中国证监会和中国人民银行D.财政部、中国人民银行和中国证监会【答案】A40、股票是一种资本证券，它属于（）。A.实物资本B.真实资本C.虚拟资本D.风险资本【答案】C41、商业银行发行次级定期债务，须向()提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。A.中国证券监督管理委员会B.中国人民银行C.中国银行业监督管理委员会D.财政部【答案】C42、根据中国国家标准风险管理一术语中关于风险的表述正确的是()A.可以是负面的,不可以是正面的B.可以是正面的,也可以是负面的C.正面的和负面的都不可以D.可以是正面的,不可以是负面【答案】B43、下

13、列关于战略风险的说法，正确的是（）。A.战略风险主要包括主权风险、转移风险、货币风险和政治风险等B.战略风险涵盖公司的发展愿景、战略目标以及当前和未来的资源制约等方面的内容C.战略风险存在于授信、国际资本市场业务、设立境外机构等经营活动中D.战略风险是指由于金融体系的部分或全部功能受到破坏，从而引发金融服务供应大规模中断，并可能对实体经济造成严重负面影响的风险【答案】B44、与认购、认沽期权价值均正相关的是(?)。A.标的资产波动率B.执行价格C.无风险利率D.到期时间【答案】A45、中小企业板块的设计要点有()。A.B.C.D.【答案】D46、按照证券法的规定，中国证券业协会应该行使下列（）职责。A.B.C.D.【答案】B47、股票的收益来源可分成（）。A.B.C.D.【答案】A48、上市开放式基金的英文缩写是（）。A.LOFB.ETFC.QDIID.SDR【答案】A49、证券市场投资者是指（）的主体。A.B.C.D.【答案】D50、以下关于有价证券的分类，说法正确的有()。按证券发行主体的不同，分为政府证券、政府机构证券和公司证券按是否在证券交易所挂牌交易，分为上市证券与非上市证券按募集方式，分为公募证券和私募证券按证券所代表的权利性质，分为股票、债券和其他证券三大类A.B.C.D.【答案】C